2018年新三标加内部审核资料

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2016年内部管理体系审核

资料汇编

河北莺阵智能化工程有限公司

2016年12月

任命书

（01）2016

为了有效的评价本公司的质量/环境/职业健康安全管理体

系，实施对管理体系的审核，使组织的管理体系得到有效的实施

和保持。经研究，决定任命下列人员为本组织的内部审核员，有

权对组织的管理体系运行做出判断。

具体名单如下：

狄金鱼

庞玉兰

李保银

河北莺阵智能化工程公司

2016年11月20日

2016年内部审核实施计划

QEO/D-8.2-04№01

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目的：评价管理体系与GB/T19001-20PP、GB/T50430-20PP、GB/T24001-20PP和GB/T28001-20PP

标准的符合程度；评价管理体系整体的持续有效性。

范围：本组织质量/环境/安全管理体系覆盖的部门/场所的生产/服务/活动

依据：GB/T19001-20PP、GB/T50430-20PP、GB/T24001-20PP和GB/T28001-20PP标准，管理手册，

适用法律法规

审核组：狄金鱼（组长）A李保银B庞玉兰C审核时间：2016/12/17-2016/12/19

首次会议：2016/12/1708:00-08:30，管理层、各部门负责人参加

与管理层交换意见/末次会议：2016/12/1916:30-17:00，参加人员同上

日

时间部门及要素审核员

期

管理层及职业健康安全事务代表：

Q:4.1；5.4.2(C:3.1.1；3.1.2；3.1.3；3.3.1；3.3.2；3.4.2)；

4.2.1(C:3.3.3)；4.2.2(C:3.3.3)；5.1(C:3.2.1；3.2.2；4.3.1；5.5.1)

08:305.2(C:3.2.1-2；7.2.1-1/-2；)；5.3(C:3.2.1；3.2.2)；5.4.1(C:3.2.3；

17

至3.2.4)；5.5.1(C4.1.1；4.2.1；4.2.2；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4)；BC

日

12:005.5.2（C:4.1.1）；5.6(C:3.4.3；13.2.4)；6.1(C:3.4.1；5.1.1)；

8.1(C:11.1.1；12.1.1；13.1.1)；8.5.1(C:13.1.4；13.3.2)

E:4.1；4.2；4.4.1；4.3.3；4.4.3；4.4.4；4.5.1；4.5.3；4.6

S:4.1；4.2；4.4.1；4.3.3；4.4.3；4.4.4；4.5.1；4.5.2；4.6

办公室：

Q:5.5.1(C4.3.3)；5.4.1(C:3.2.4)；4.2.3(C:3.5.1；3.5.2)；

4.2.4（C:3.5.3；）；5.5.3（C:13.1.1）；6.2.1(C:5.1.2；5.2.1；5.2.2；)

6.2.2（C:5.2.3；5.3.1；5.3.2；5.3.3）；

13:008.2.2(C:12.2.3；12.2.4；12.2.5)；

17

至8.2.3（C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；11.2.4；12.1.1；12.2.1；12.2.2；AB

日

17:0012.2.4；12.2.5）；

E:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；4.4.3；4.4.5,4.4.6；

4.5.4；4.5.5

S:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.5；

4.4.6；4.5.4

工程部：

Q：5.5.1（C:4.3.3）；5.4.1（3.2.4）；7.1（C:10.1.1；10.2.3；10.2.4；

10.2.5）；7.4（C:9.1；9.2）；

6.3（C:6.1；6.2；6.3）；6.4（C:10.5.1-5）

08:30

187.5.1（C:10.1.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5;10.4.3；10.5.3-10.5.5；

至AC

日10.6.1；10.6.2；10.6.3；10.6.4）

12:00

7.5.2（C:10.5.2）；8.2.3（C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；11.2.4；12.1.1；

12.2.1；12.2.2；12.2.4;12.2.5）；

7.6（C:11.1.2；11.5.1）；

8.2.4（C:11.1.1；11.2.1；11.2.2；11.2.4；11.3.1；11.3.2；11.3.3）；

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8.3（C:11.4.1；11.4.2；11.4.3；11.4.4）；

8.4（C:10.6.4；12.2.6；13.1.1；13.1.2；13.1.3；13.2.1；13.2.2；

13.2.3）；

8.5.2（C:13.3.1；13.3.2；13.3.3）；8.5.3（C:13.3.1；13.3.2；13.3.3）

E:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；4.4.3；4.4.5

4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3

S:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；

4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3

财务部：

E:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6

BC

S:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6

经营部：Q：5.5.1（C:4.3.3）；5.4.1（C:3.2.4）；

7.2.1；7.2.2；7.2.3（C:7.1；7.2；7.3）；8.2.1（C:12.2.6）

13:00AC

18E:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6

至

日S:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6

16:30

经营部：

Q：5.5.1（C:4.3.3）；5.4.1（C:3.2.4）；

7.4.1；7.4.2；7.4.3(C:8.1.1；8.2.1；8.2.2；8.2.3；8.2.4；8.2.5；

AB

8.3.1；8.3.2；8.3.3；8.4.1；8.4.3；8.4.4；8.5.1)；E:4.4.1；4.3.1；

4.3.3；4.4.6；4.4.7

S:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6；4.4.7

办公区巡视：

16:30

18E/S：4.3.1，4.4.6，4.4.7

至BC

日

17:00

项目部、设备安全部：

Q:5.5.1（C:4.3.3）；5.4.1（C:3.2.4）；6.2.2（C:5.2.3；5.3.1；5.3.2；

5.3.3）；6.3（C:6.1；6.2；6.3）；6.4（C:10.5.1-5）；7.1（C:10.1.1；

10.2.3；10.2.4；10.2.5）；7.2(C:7.3.2;7.3.4)；7.4（9.3.1；9.3.2；

9.3.3）；7.5.1（C:10.1.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5;10.4.3；

10.5.3-10.5.5；10.6.1；10.6.2；10.6.3；10.6.4）；7.5.2（C:10.5.2）；

08:307.5.3（C:10.5.3；）；7.5.4（C:8.5.1;8.5.2）；7.5.5（10.5.1-8）；

19

至7.6（C:11.1.2；11.5.1）；AB

日

12:008.2.4（C:11.1.1；11.2.1；11.2.2；11.2.4；11.3.1；11.3.2；11.3.3）；

8.3（C:11.4.1；11.4.2；11.4.3；11.4.4）；

8.5.2（C:13.3.1；13.3.2；13.3.3）；8.5.3（C:13.3.1；13.3.2；13.3.3）

E:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；4.4.3；4.4.6

4.4.7；4.5.1；4.5.3；4.5.4

S:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；

4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3

※Q4.2.4,5.2,5.4.1,5.5.3,8.2.3,8.5.1在各部门均应审到

编制：庞玉兰批准：狄金鱼日期：2016.11.20

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2016年内审首次会议记录

QEO/D-8.2-08№01

主持人：狄金鱼日期：2016/12/17

审核目的：评价管理/环境/安全管理体系与标准的符合性及运行的有效性

会议内容：

1.说明审核的目的/范围/方法

2.说明可能发生的不合格的情况

3.确定陪同人员

记录人：庞玉兰

参加人员

姓名部门/职务备注

冯勇总经理

狄金鱼管代

庞玉兰办公室经理

李保银工程部经理

孙国强安设部经理

王鹏飞项目部经理

孔爽经营部经理

内部审核检查表

QEO/D-8.2-05№

审核部门管理层日期2016/12/17

涉及条款审核内容审核记录结论

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审核部门管理层日期2016/12/17

涉及条款审核内容审核记录结论

4.1本企业QEO有哪些本企业QEO识别出了管理活动、资

符合

过程？这些过程的顺序和源提供、产品实现和监视、测量和改进几

相互作用？这些过程有效大过程及其子过程，并确定了这些过程

运行和控制所需的准则和的顺序和相互作用，在第5～8章中进行

方法？支持和监视这些过了详细的描述。制定了相应的程序文件

程如何确保必要的资源和和作业指导文件以及工艺文件确保这些

信息？如何监视、测量和过程有效运作和受到控制。根据相应文

分析、改进这些过程？件和国家标准对产品进行监视和测量，

有哪些外包过程？外发现问题及时纠正，并且持续改进。

包过程如何控制？本公司暂无分包活动，对分包方的具

体控制执行手册7.4条的规定。

Q:5.4.2质量管理体系策划和建立公司对管理体系的过程实现进行策划：对

C:3.1.1；3.1.2；过程是否完备，并经过审每一个过程的输入、输出和应开展的活动

3.1.3；3.3.1；批？进行了识别和规定（手册7.2至7.6）。对

3.3.2；3.4.2策划的内容是否完备（组管理体系的各过程及子过程之间的相互

E:4.3.3织结构、管理制度、资源

关系进行了确定；

S:4.3.4计划、职业健康安全、环公司对管理体系有效实施所需的资源进

保等）？行策划：规定了应提供的人力资源（手册

项目的资源配置情况是否

6.2）、基础设施资源（手册6.3）和工作

满足要求？

项目职业健康安全管环境资源（手册6.4），公司最高管理者应

理、环保管理的策划和建确保及时提供管理体系所有过程所需的

立过程是否符合要求？全部资源。

公司对管理体系的持续改进进行策划：规

定了产品（手册8.2.4）、过程（手册8.2.3）

和体系运行（见手册8.2.2）、体系绩效（手

册8.2）的监视、测量方法，以及不合格

品控制（手册8.3）、数据分析（手册8.4）

和改进（手册8.5）的管理办法。

对项目进行了策划，项目质量管理策划及

施组设计的编制符合公司及业主要求，内

容是否全面，经过公司及业主审批；内容

是否全面的涵盖了项目职业健康安全管

理和环保管理的具体要求；各种资源的配

置情况（人力资源、物资设备、资金资源、

技术资源、工作环境、基础设施等）满足

要求

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审核部门管理层日期2016/12/17

涉及条款审核内容审核记录结论

Q:4.2.1

Q:4.2.2询问体系文件包括哪本企业的体系文件包括管理手册（包符合

C:3.3.3些？含管理方针和目标、指标），程序文件以

E/S:4.4.4管理手册的包括的内及其他管理、作业指导、工艺以及检验方

容/范围/删减的理由/是面的文件，还包括根据GB/T50430-20PP

否受控标准所编制的质量管理制度，以及所需的

管理记录。

删减7.3，删减合理

Q:5.1最高管理者通过哪些a)通过宣传、开会、培训等方式，符合

C:3.2.1；3.2.2；活动建立、实施管理管理向全体员工宣传满足顾客和法律、法规

4.3.1；5.5.1体系并持续改进其有效要求的重要性

E/S:4.2性？

b)制定了本企业的管理方针和管理目

向负责人询问项目的职业

标、指标；

健康安全和环保方针、目

c)实施管理评审；

标，已经制定的依据；

提供企业发展所需的资金、人员、

d)

设备等资源

Q:5.2如何体现以顾客和相关方总经理和各部门，通过对顾客要求

C:3.2.1-2；位关注焦点？的识别，了解顾客需求和期望（包括明符合

7.2.1-1/-2;示的和隐含的，当前和未来的要求）以

E/S:4.3.1及了解所需的法律法规要求，将这些要

E/S:4.3.2求转化为本企业产品的管理要求，作为

本企业生产活动的准则。并通过不断完

善管理管理体系、更新过程模式和提高

产品的管理特性和服务来满足顾客需求

和期望。通过满意度调查了解顾客的意

见，发现改进的机会，来不断满足顾客

的需求和期望。

Q:5.3本企业管理方针的内通过管理方针，本企业向顾客及其他符合

C:3.2.1；3.2.2涵是什么？制定的依据？相关方承诺：我们要坚持管理第一，确保

E/S：4.2如何确保全员理解？如何产品满足要求、使顾客满意，同时，我们

评审管理方针的持续适宜要精益求精，不断进步，为社会和顾客奉

性？献出更优良的工程。

以各种形式（包括宣讲、出标语、

出板报等）向全体员工宣传管理方针，

使员工理解管理方针的内涵，并贯彻实

施。

在每年的管理评审中对管理方针和

管理目标、指标、指标的持续适宜性和

实施情况进行评审。

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审核部门管理层日期2016/12/17

涉及条款审核内容审核记录结论

Q:5.4.1符合

C:3.2.3；3.2.4管理目标、指标制定在手册中规定了管理目标、指标，

E：4.3.3的依据？目标、指标分解管理目标、指标依据管理方针制定。对

S：4.3.3情况？是否可测量？管理目标、指标进行了分解，并且提供

环境/安全管理方案如何了对各部门分解目标、指标的统计情况，

制定？完成情况较好。提供了环境/安全管理方

案，符合要求

Q:5.5.11）询问领导在QEO的作管理手册规定了总经理、管代及职业符合

C4.1.1；4.2.1；健康安全事务代表的职责。

用有哪些？（职责）

4.2.2；目前公司下设办公室，工程部，经营

2）职责和权限的规定和

4.3.1;4.3.2；部，财务部和设备安全部，其职责均在管

4.3.3；4.3.4沟通情况：理手册予以明确规定，并通过学习手册的

a．目前的组织机构

E/S4.4.1ES方式加以传达和宣贯。

及各部门职责分

工？

b.职责和权限如何传

达？

管理者代表的职责已在手册中予以符合

Q:5.5.2管理者代表有哪些职

C:4.1.1规定，落实情况良好。

责和权限？落实情况？

E/S:4.4.1

Q:5.5.3内部沟通和信息交流内部沟通和信息交流和信息交流的符合

C:13.1.1和信息交流的机制、方式形式有会议、谈话、写信、板报等形式。

4.4.3E/S和内容？如何确保有效在公司和部门领导这一层次，不定期由

性？总经理召集会议，就有关管理管理体系

运行情况（包括管理管理体系的有效性）

进行沟通，由各部门领导将有关信息在

本部门传达。

日常情况下，由办公室负责，通过

板报、、组织谈话等形式，将有关信息进

行传达和沟通；员工还可通过写信的形

式，向公司领导反映情况，办公室负责

收集员工的信函、并根据信函的内容将

其发放给相应部门处理。

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审核部门管理层日期2016/12/17

涉及条款审核内容审核记录结论

Q:5.6查管理评审：本年度三体系整合式管理评审计划符合

C:3.4.3；13.2.4a.如何进行管理评审，谁下月进行,资料齐全，符合要求

E/S：4.6主持，其作用？（策划的

时间间隔安排/频次）

b.输入（记录）的内容是

否包括标准要求？（查管

理评审记录）

c.最近一次管理评审的情

况，有哪些重大决定和改

进措施？

Q:6.1-6.4请介绍本企业资源配企业现有的资源，包括工程技术人员、资符合

C:3.4.1；5.1.1置情况（需求）。资源：办金和检测设备均能满足当前施工的需要。

E/S:4.4.1公室，基础设施及工作环随着生产的需要，本企业将不断优化资源

境方面要求？目前尚有哪配置，以适应不断发展的需要。提供《设

些应改进6.1-6.4的方备台帐》、《持证人员登记表》等记录。周

面？围环境整洁、有序、美观宜人。工作现

场的温度适宜。

Q:8.1对监视、测量、分析根据国家或行业标准编制了验收规符合

C:11.1.1；和改进过程的策划应考虑范，确定需监视和测量的参数及所需的

12.1.1；13.1.1哪些方面？（对哪些方面计量器具以证实产品的符合性；通过内

E/S:4.5.1监测和改进）审、管理评审确保管理管理体系的符合

是否建立并实施了施性；通过数据分析、在过程中应用统计

工质量检查制度？技术以及纠正和预防措施持续改进管理

是否配备和管理施工管理体系的有效性。

质量检查所需的各类检测建立并实施了施工质量检查制度，规

设备？定各管理层次对施工质量检查与验收活

动进行监督管理的职责和权限，配备了所

需的各类检测设备

Q:8.5.1符合

如何实现持续改进？通过使用管理方针、目标、指标、审

C:13.1.4；13.3.2

如何实现质量信息和核结果、数据分析、纠正和预防措施以及

E:4.3.3

质量管理改进？管理评审，促进管理管理体系的持续改

S:4.3.4进，以保持其有效和适宜性。

内部审核检查表

QEO/D-8.2-05№

审核部门办公室日期2016/12/17

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涉及条款审核内容审核记录结论

Q:5.5.1本部门职责是什么？本部门负责：符合

C4.1.1；4.2.1；

Q:5.5.1(C4.3.3)；5.4.1(C:3.2.4)；

4.2.2；

4.2.3(C:3.5.1；3.5.2)；

4.3.1;4.3.2；

4.2.4（C:3.5.3；）；5.5.3（C:13.1.1）；

4.3.3；4.3.4

6.2.1(C:5.1.2；5.2.1；5.2.2；)

E/S4.4.1

6.2.2（C:5.2.3；5.3.1；5.3.2；5.3.3）；

8.2.2(C:12.2.3；12.2.4；12.2.5)；

8.2.3（C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；

11.2.4；12.1.1；12.2.1；12.2.2；

12.2.4;12.2.5）；

8.4（C:10.6.4；12.2.6；13.1.1；13.1.2；

13.1.3；13.2.1；13.2.2；13.2.3）；

E:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；

4.4.3；4.4.5,4.4.6；4.5.4；4.5.5

S:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；

4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.5.4

Q:5.2如何体现以顾客和相通过对顾客要求的识别，了解顾客

C:3.2.1-2；关方位关注焦点？需求和期望（包括明示的和隐含的，当符合

7.2.1-1/-2;前和未来的要求）以及了解所需的法律

E/S:4.3.1法规要求，将这些要求转化为本企业产

E/S:4.3.2品的管理要求，作为本企业生产活动的

准则。并通过不断完善管理管理体系、

更新过程模式和提高产品的管理特性

和服务来满足顾客需求和期望。通过满

意度调查了解顾客的意见，发现改进的

机会，来不断满足顾客的需求和期望。

对目标进行了分解，并提供了目标

Q:5.4.1本部门分解目标、指标完成统计，完成情况良好。提供环境/安符合

C:3.2.3；3.2.4是什么？完成情况如何？全目标、指标和管理方案，对环境/安全

E：4.3.3目标、指标作出了规定，完成情况良好。

S：4.3.3

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审核部门办公室日期2016/12/17

涉及条款审核内容审核记录结论

是否制定了相应的程序文