国际工程承包中的索赔问题

石家庄铁道大学学年论文国际工程承包中的索赔问题研究Theresearchofclaimininternationalengineeringcontract2008届经济管理学院专业国际经济与贸易学号学生姓名指导教师站完成日期纲201羽1年0牵8篮月20日

摘要甘在执行国际凭承包工程的缝过程中，往辜往会因为大而到国际形势谈的变化、小恳到工程所在都国家或地区踩以及施工区胶域甚或工程经项目本身的掘设计不足乃肉至缺陷等不瞧同因素的变味化，给工程钉项目带来变旷异，从而导梯致承包商费发用的加大、董设备数量增肾加、材料消苍耗加重、工栗期延长等不浴利于承包商阀的结果。由妹于这些因素秋都是外部环矮境造成的，能与承包商的衫主观意志相挂违背，且不摧是承包商的赌故意责任所姥致，所以承茅包商可以据律理依法获得叮相应的补偿思。这是国际配承包工程运贼作中常常遇霜到的而又必冬须认真对待宜的一个实际冶问题协。本文介绍剂了国际工程蛋的基本情况煎及进行国际消项目规范化股合同管理的未FIDIC须（菲迪克）齿合同条款，防分析了国际屯工程项目索炊赔发生的原置因以及进行糠索赔所需要伸的主要依据船，并以FI饮DIC（菲烫迪克）索赔陶条款的选择侦为例，提出摘了如何选择班适当的索赔叫条款，来进墙行国际承包矮工程项目的千索赔。

液关键词兴：国际承包菠工程索赔胃FIDI盟C（菲迪克茂）合同

炒堤崇粉扒垮店Abstr界act般Durin亩gthe糊exec傻ution槐ofi蛇ntern框ation吼alco瓦ntrac俊tpro鸦ject,佣ofte戚nbec钥ause题small欢chan曾gesi妈nthe牛inte瞒rn跌ation木alsi霜tuati阅on,t临owor仙kcou床ntry谨orre琴gion,欣and淋thec巡onstr筑uctio峰nof照regio纺nalo超reve畜ndif任feren葛tfac纠tors位such棉asin充adequ需atea嘉ndev假enth道efla伙wedd渣esign懂oft塔hepr心oject魄itse徒lfch信anges翅,bri鹿ngva浊riati云onto钞the聋proje饼ct,t焦husl教eadin肥gto旬contr详actor押cost幼sinc水rease喝,inc糊rease令int锦henu居mber类ofde捡vices所,mat士erial发cons款umpti唉onin库creas孙ed,d姐urati轿on,e霞xtens五iona尽ndso艰detr黑iment垫alto朴the睬resul露tsof掠the纷contr弹actor局.Bec摘ause溉ofth柴esef趋actor辽sis似cause迅dby酒thee蔽xtern烛alen检viron乡ment,举and衡isco年ntrar忠yto爽thes好ubjec权tive赵will勒ofth另econ每tract榴or,a简ndis因not摩cause仰dby液inten遇tiona左lres抖ponsi毙bilit需yof辨thec坐ontra地ctor,阿soc思ontra拦ctors输can判bear左gued间toap出propr表iate醋compe泼nsati宋onin倘acco喇rdanc蛋ewit测hlaw贤.Thi坊sis解often汉enco假unter可edin础the怎cours未eof精inter瞧natio遮nalc锅ontra析cten秒ginee昏ring拾andi膨sar段ealp蝴roble容mtha量tmus嘉tbe磨taken岩seri病ously踪.Thi盖sart查icle芹intro排duced椒the万basic友situ豪ation性and和inter崇natio汁nalp遗rojec型tsof繁FIDI扇CCon导tract乌sfor瓶the惭inter条natio萄nals雹tanda庭rdiza局tion莫ofpr绸oject绞mana弟gemen衰t(FI住DIC)傅contr猾actt龄erms,尤anal蚂ysis猫ofin压terna手tiona耽leng盈ineer特ingp灯rojec伸tcla篇ims应thec东ause偏aswe却llas甲the祝main盯basis刘for厘claim童isr堤equir熔edan蝶dFID筛IC(F艇IDIC)株clai核mter宪msof党sele胸ct,f娱orex采ample照,mad伐ecla扯imso液nhow清tos穷elect腔the扰appro立priat咸eter锅ms,t胃ocla圣imsf券orin轰terna屿tiona就lcon李tract触edpr牲oject形.蓄改革开放二炎十多年来，壁特别是我国歉加入WTO盈以后，国内呀的工程承包椒企业抓住整奶个国际工程绞承包市场处奶于上升时期励的这一机遇愿，单我国公司在灭国际工程承慎包市场上营潜业额每年以诞10%～2厦0%的速度删递增鸡，许在国际工程街项目承包领扒域获得了长旗足检的发展。在存2003年步美国《工程庆新闻记录》江(ENR)割评出的年度落全球最大2育25家国际跃工程承包商桑中，中国大晋陆地区有4芹7家公司荣振登排行榜，拆这表明在“狠走出去”战奋略的推动下连，中国公司望在国际工程孩承包市场上辟取得了越来朋越好的成绩明。泰同时由于国等际工程项目镇的复杂性粘，索仰赔问题必将砍伴随这些成婶绩在国际工导程承包项目系中凸显出来赴，如能在项脑目管理中正除确运用索赔体，就能够有世效地保护项夏目施工建设元双方的利益缘，使项目得发以顺利完工习。

掀国际工咐程承包项目钟介绍党

渠国际工街程承包是指突国际上的承脉包商(公司挣)以提供自变己的资本、侨技术、劳务炸、设备、材陆料、许可权下等，通过国羽际间的招标汗、投标、议销标和其他协俯商途径，为休工程发包人辽(业主)营瞒造工程项目裁，并按照事色先商定的条侮件、合同价滚格、支付方鼓式等收取费耻用的一种商朋业活动方式思，国际工程今承包也是国子际经济合作收的主要方式聋之一。

抱国际工具程承包项目叶是指通过国斧际公开竞争止招投标（I港CB）进行名承发包的工魂程项目。根泰据国际金融尊组织的规定条及国际惯例惑，凡是利用体各国政府间薯赠款或优惠侵贷款以及国考际金融组织学如世界银行句、国际货币汁基金组织(摔IMF)、惩亚洲开发银套行、非洲开墨发银行、欧案洲复兴开发醋银行、加纳婶比开发银行热、泛美开发攀银行等的贷京款作为建设平资金的工程冻项目，都必祥须进行国际份性的公开招硬标投标。通岛过公开的投剑标竞争，业拘主选定相对晃满意的承包粱商并签订合盒同、进入工丙程项目的实敲施。国际工误程承包项目凑具有以下特愉点：差异性茧大、综合性宾强、风险大组、合同金额捉大、策略性棋强等几个方娃面。抵

妥FID罢IC（菲迪桂克）合同条起件彩

五“菲迪鲜克”是国际殊咨询工程师耳联合会(法涝文名称Fé得dérat脚ionI瞧ntern犯ation犁aleD洲esIn万génie与ursC浪onsei畅ls)的焰前5个字母容组合，简称舟FIDIC铁，该联合会支在1957距年首次出版贴了标准的土赞木工程施工值合同条件格铸式，专门用侵于国际项目艰。FIDI扶C成立80絮多年来，对韵国际上实施否工程建设项死目，以及促优进国际经济醉技术合作的治发展起到了壁重要作用。证由该会编制姐的《业主与支咨询工程师摆标准服务协芳议书》(白忆皮书)、《餐土木工程施顺工合同条件雄》(红皮书够)、《电气蹦与机械工程齐合同条件》聚(黄皮书)耻、《工程总闷承包合同条妙件》(桔黄古皮书)被世诵界银行、亚片洲开发银行封等国际和区摔域发展援助傻金融机构作姥为实施项目绣的合同和协恐议范本。使瞎用基于FI化DIC合同可标准格式的扰详尽的合同招条款有明显廊优点，能合嚼理平衡有关滑各方之间的龟要求和利益泥，尤其能公趣平的在合同是各方之间分绣配风险和责哲任。大多数渗情况下，合锻同各方都赞腰同遵守明确叙规定的义务固，这就会在产很大程度上山避免了履约似不佳、成本微增加，以及熟由于施工合巷同各方彼此砍之间缺乏所痰需的信任而横引起的争端邮。

钉FID眯IC合同条侧款被称为“保国际土木工浊程行业的圣帽经，是国际帽通用的语言满”，菲迪克股所制定的以社规范建设项失目管理的合旬同文本（简污称FIDI旦C合同条件皆）已被联合吩国有关组织谜和世行、亚洗行等国际组赴织及其成员翼国普遍承认培和采用，具会有广泛而深套刻的影响，貌是相关行业壮的国际规则永。它的最大隆特点是：程属序公开、公额平竞争、机晓会均等，这射是它的合理释部分，对任爷何人都没有王偏见(至少肯出发点是这蛾样)。从理异论上讲，F芬IDIC对坏承包商、对子业主、对咨着询工程师都造是平等的，引谁也不能凌外驾于谁之上泛。因此，作昌为承包商应纠尽量采用F赚IDIC有痕利条款，充精分地保护自丹己的经济利叹益及合法权笛利。吉

起国际工泰程承包项目脖发生索赔的不主要原因和冒依据

吗

围索赔问疾题是国际承片包工程项目抗中遇到的越雹来越多的问破题，如何解窃决好项目索苹赔问题成了豆几乎所有的划国际项目管邻理中的主要陈问题之一。西而要想获得鸣成功的索赔悲，首先必须昨对索赔原因美进行详细的疲分析，再根特据索赔产生访的原因找出岭适当的索赔叮依据。通常弯情况下，导嫌致国际工程消承包项目索主赔发生的原删因和进行索鸟赔的依据如能图1所示，脊索赔的主要候原因有：施树工设计方面凶、施工合同专方面、意外验风险和不可瑞预见因素、跃不依法履行咬项目施工合蒸同、承发包遇管理模式发阁生变化、工晃程变更或终朱止等；而索撤赔的依据主屠要有：招标航文件及投标研报价文件、堪合同谈判备幕忘录及其附吨属文件、来羽往信件、会轰议及现场同钟期记录、工姿程财务记录旬及市场信息赚资料等。下拜面针对导致情索赔的主要晨原因和特点猛进行分析。胁

扒

豪（一）胁发生索赔的生主要原因令1)工程项伪目的特殊性啦。由于一般询国际工程承茂包项目具有喜规模大、技雷术性强、投屯资额大、工福期长、材料镇设备价格变截化快等特点桂，工程项目偿的差异性大走、综合性强游、风险大，跪使得工程项碑自在驶实杆施过程中存掩在许多不确架定的变化因奔素，而合同郑则必须在工品程开始前签军订，它不可兽能对工程项腿目所有的问拔题都做出合队理的预见和材规定，而且嘱在实施过程抖中业主还会池有许多新的苦决策，这一医切会使合同左变更变得相终当频繁，而缓合同变更必醒然会导致项呢目工期和成适本的变化。颈稍2)环境的纤复杂性和多劫变性。工程伙项目的技术吨环境、经济游环境社会环减境、法律环私境的变化，僚会在工程实恭施过程中经锐常发生，使低得工程的计烤划实施过程沫与实际情况找不一致。档3)业主违言约。业主未卖按规定为承吩包商施工提辰供条件，未握按规定时限揪向承包商支沸付工程款，托工程师未按革规定时间提犬供施工图纸坡、指令或批蠢复，或者由纲于业主坚持啊指定的分包造商等情况给夫承包商造成豆了损失的情架况下，承包懒商有向业主宣进行索赔的臣权利。粗4)工期拖庆延纳及息工程变更。茎工期拖延和俯工程变更的咱索赔发生通狗常是相互联好系在一起的烘。在施工过买程中，由于阅受天气、地塘质等因素影徐响，经常会末出现工期拖披延的现象。估如果工期拖锹延是由于自季然原因或业误主的责任引活起的，承包蒸商就可以按镜照实际支出算的盼超出未计划者的匠施工费虹用陡提出索赔;骂在承包商施住工时完成的构工程量超过喝或少于工程哨量表中所列左工程量的鼻一定比例回以上时，或玻者在施工过雄程中，工程效师指令增加尺新的工作、就改换建筑材继料、暂停或喷加速施工等扇变更引起新深的施工费用瞧，或需要延蝶长工期等，缝所有这些情词况，承包商丑都可提出索伞赔要求。撒5)合同价茄格调整。在茧国际工程的多施工过程中墨，引起合同盯价变化主要慈有以下几个狠方面:轰①厘工程变更引张起的工程量丑及单价的变吉化践。债在施工过程缎中往往实际馅完成的工程雪量较工程量消清单变化较另大，工程变肯更同时引发湖单价的变更队，使合同价菠的变化更为骡显著;膨②山额外工程。鸭指工程师发腿布指令的新贸增工程超出诞了合同文件斥指定的工程阁范围，导致熟需雀重新议定单雹价，从而使讽合同价发生捷变化;扇③禽物价上涨。线由于施工期液长，导致工恐程所在国的嫁人工、材料旷等涨价，等昨等。

胁（二）碌进行索赔的杨主要依据属为了达到索塞赔的目的，帐承包商要进厕行大量的索槽赔论证工作德，来证明自爷己拥有索赔奔的权利，而店且所提出的渐索赔款额是絮准确的，即眉论证索赔权洒和索赔款额维。对于所有爷的施工索赔累而言，承包馅商进行索赔艇的主要依据妈如下：系1)招标文奋件和投标报劫价文件。招仆标文件是工耐程项目合同辟文件的基础共，包括通用床条件、专用蒜条件、施工考技术规程、纲工程量表、绵工程范围说淋明、现场水炎文地质资料小等文本，都齿是工程成本润的基础资料园。它们不仅紧是承包商投炒标报价的依周据，也是索化赔时甲计算训附加成本的块依据；在投蹲标报价文件丙中，承包商院对各主要工矛种的施工单哭价进行了分透析计算，对惧各主要工程类量的施工效典率和进度进颂行了分析，嫁对施工所需母的设备和材碧料列出了数俭量和价值清身单，对施工扮过程中各阶台段所需的资舅金数额提出彩了要求等等呈。所有这些堤文件，在中习标及签订施搭工协议书以堂后，都成为径正式合同文似件的组成部踏分，也成为雅施工索赔的耍基本依据。溪2)合同谈塔判备忘录及针其附属文件告。在签订施扇工协议书以答前合同双方脖对于中标价属格、施工计瓶划合同条件存等问题的讨扁论纪要文件扎中，如果对械招标文件中帆的某个合同位条款作了修绝改或解释，刺则这个纪要什就是将来索滴赔计价的依贴据。搞3)来往信禾件。如工程瓜师(或业主滩)的工程变怠更指令、口砌头变更确认滩函、加速施堪工指令、施庸工单价变更锣通知、对承问包商问题的炸书面回答等似等，这些信降函(包括电惰传、传真资混料)都具有种与合同文件城同等的效力绿，是索赔和笔结算的依据块资料。决4)会议和有现场同期记案录。会议记饮录是指标前忆会议纪要、蝶施工协调会没议纪要、施互工进度变更甜会议纪要、宋施工技术讨肃论会议纪要夜、索赔会议担纪要等等。锹对于重要的孕会议纪要，汽要建立审阅减制度，即由卫作纪要的一近方写好纪要袄稿后，送交塑对方传阅核蚀签，如有不介同意见，可绣在纪要稿上任修改，也可些规定一个核训签期限，如齿纪要稿送出腔后且一定期限璃内不返回核岗签意见，即岩认为同意。竿这对会议纪炼要稿的合法船性是很必要承的；现场同集期记录主要嫂包括施工日眠志、施工检争查记录、工龄时记录、质勾量检查记录拾、设备或材栏料使用记录厨、施工进度抚记录或者工坚程照片、录纸像等等。对眉于重要记录广，如质量检趴查、验收记色录，还应有扮工程师派遣悠的监理员签唱名。林5)工程财胳务记录。如嘴工程进度款津每月支付申放请表，工人棒劳动计时卡途和工资单，墓设备、材料有和零配件采稻购单、付款脖收据，工程腐开支月报等素等。在索赔蜡计价工作中搬，财务单证壳十分重要。跌6巷)市场信息枣资料。对于黄大中型土建陷工程，一般直工期长达数摧年，对物价尸变动等报道筹资料，应系识统地收集整帆理，这对于幻工程款的调紫价计算是必购不可少的，倘对索赔亦同尊等重要。如颜工程所在国冰官方出版的啊物价报道、铃外汇兑换率成行情、工人叼工资调整等道。

喝菲迪颂克合同条款敢在项目索赔胀中的具体应缸用

梦

厉在索赔类发生后，即炉使找到了充痕分的索赔依宅据，要想成脖功的得到合讲理赔偿，还收必须运用恰敏当的施工索筐赔条款。在荣FIDIC耻合同条件中汽，凡是承包所商可以引用蹦的施工索赔漏条款，在“尿摘要”中都级做了论述。钢该“摘要”越在列出可索断赔条款的同绝时，还提出壁每个不同的慈索赔内容可端以得到哪些捞方面的补偿播，即不仅可他得到附加的躲成本开支(今Cost，热代号为C)美，还可得到姜计划的利润安(Prof扭it，代号息为P)，或悄相应的工期引延长(EO色T，代号为腾T)。表1离是FIDI堤C（菲迪克栏）合同条款悲与索赔问题舌相对应的具绒体说明。序号1合同条款号条款主题内容合同论述含糊可调整的事项工期调整T+成本26.3、6.4施工图纸拖期交付T+C312.2不利的自然条件或障碍T+C417.1因工程师数据差错，放线错误C+利润调整P518.1工程师指令钻孔勘探C+P620.3业主的风险及修复C+P727.1发现化石、古迹等建筑物T+C831.2为其它承包商提供服务C+P936.5进行试验T+C1038.2指示剥露或凿开C1140.2中途暂停施工T+C1242.2业主未能提供现场T+C1349.3要求进行修理C+P1450.1要求检查缺陷C1551.1工程变更C+P1652.1、52.2变更指令付款C+P1752.3合同额增减超过15%±C1865.3特殊风险引起的工程破坏C+P1965.5特殊风险引起其它开支C2065.8终止合同C+P2169业主违约T+C2270.1成本的增减按调价公式±C2370.2法规变化±C2471货币及汇率变化C+P俊索赔的一般听程序炎索赔需鄙要做好全面太的组织管理塑、跟踪协调锐的工作。索每赔工作应遵徐循的主要程克序为：萝提出索择赔通知应斑当在索赔事可项发生后的趟两个星期或慎规定的时间裙内向监理工胶程师或业主悠代表提出书蛋面索赔申请燕。异提供索瞒赔的充分依户据即将发跟生的与合同添约定不符的轨、超出原条屑件的事项列挪出清单和缘饥由，阐述说亩明之，并列凶出相应的佐看证材料，如栋监理工程师香同意的文字妈材料、发生往重大变故的投证明材料等滚。催出具索赔报莫告应至少叫包括以下内闻容：索赔理陆由和依据；顿在许可的情糖况下，应附沾上有关索赔些事项的已发琴生事实的证届明材料的原魂件或复印件闲等信息；根顷据发生的索司赔事项，列即出给承包商鞭造成的损失责或加大支出突，应索赔的雅金额及其索芦赔内容、计意算方式、作掠为参考的指镜数资料等，抢明确说明自抵己想要得到拢哪些方面的伞补偿，如工惩期的顺延等下。隙应注意的几膛个问题宅索赔工性作是一件费涉心费力耗时驶的工作，承洪包商一方自约然会利用各顾种机会来维店护自己的利区益，而业主版也会充分发柄挥自己所处棚的强势地位康，以各种办乱法来减少己伯方的损失。给所以，要以锅事实为依据报，以证据为件基础，使业塑主心悦诚服株地接受索赔姿内容和条件胜。对开展索绪赔工作建议暗采用以下步蹦骤和策略：楚1、提出无苹可争辩的索用赔诉求。对必额外工程项挺目是否具有咸索赔权利是竞取得最终索侍赔成功与否适的法律基础眉和根本条件铜，即应完全巧围绕与业主迹签署的合同蓄及其附件的悉内容为索赔曲工作的基本雄出发点。所踩以应首先对收合同文件进萝行全面缜密肢的研究，有绿哪些对承包配商有利的条雅款，哪些对杆承包商不利城的条款，对昼承包商应承凳担的责任和伴义务等了解千透彻，吃透穴其内在含义腰，使索赔的检要求建立在马确切事实的假基础之上。老2、科学合嚷理地