DB3702-T 19-2023市场监管服务型执法事前事中事后工作规范

ICS03.160CCSA90

3702青 岛 市 地 方 标 准DB3702/T19-2023市场监管服务型执法事前事中事后工作规范"Before,duringandafter"three-stepspecificationforservice-orientedlaw"Before,duringandafter"three-stepspecificationforservice-orientedlawenforcementofmarketregulation2023-04-172023-05-17青岛市市场监督管理局  发布DB3702/T19-2023DB3702/T19-2023DB3702/T19-2023DB3702/T19-2023目 次前言 II引言 III范围 1规范性引用文件 1术语和定义 1基本原则 1依法行政，服务发展 1公平公正，宽严相济 2统筹协调，提升合力 2鼓励创新，务实高效 2事前“体检式”服务 2常态化沟通 2标签式普法 2门诊式服务 3专题式助企 3事中“手术刀式”执法 3轻微免罚 3重违严惩 4过罚相当 4事后“康复式”回访 4事后回访 4信用修复 4暖企助企 4保障措施 5提高思想认识 5加强组织领导 5扎实推进实施 5鼓励特色创新 5建立工作机制 5营造社会氛围 5附录A（规范性）违法风险预警提醒告知单格式 6附录B（资料性）青岛市市场监管领域轻微违法行为不予行政处罚清单 7附录C（规范性）行政执法事后回访记录表格式 12参考文献 13I前 言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件由青岛市市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：青岛市市场监管综合行政执法支队。本文件主要起草人：高善武、李宗卫、高学龙、吴晶、邱钊、何飞、苏尧尧。IIII引 言青岛市市场监管系统深入贯彻落实市委市政府有关决策部署和市市场监管局关于推行服务型执法IIIIIIDB3702/T19-2023DB3702/T19-2023DB3702/T19-2023DB3702/T19-2023市场监管服务型执法事前事中事后工作规范范围本文件规定了青岛市市场监管服务型执法事前事中事后三阶段工作的基本原则、工作要求和保障措施。本文件适用于青岛市各级市场监管部门服务型执法工作。规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1服务型执法service-orientedlawenforcement在坚决守牢安全底线的基础上，牢固树立服务意识，积极为市场主体搭建发展、维权平台，准确理3.2“体检式”服务all-roundservice3.3“手术刀式”执法lawenforcementwithsurgicalprecision“康复式”回访returnvisitforrehabilitation把服务贯穿于监管、执法全过程。针对不同违法行为，深刻分析原因、制定整改措施。业务部门、基本原则依法行政，服务发展1公平公正，宽严相济统筹协调，提升合力鼓励创新，务实高效积极鼓励支持因地制宜、更新观念、大胆实践，不断探索创新，持续推动服务型执法点上有典型、线上成体系、面上见成效。事前“体检式”服务常态化沟通建立各级市场监管部门局领导联系重点企业制度。对全市成长型、龙头型重点企业，由局领导班子成员带头联系，局其他领导各联系数量不等的企业，提供事前“体检式”服务。设置联络专员。在局领导联系企业基础上，建立联络专员机制，配合领导做好联系企业的联络沟通工作。1宣传解释政策。利用日常联络沟通和定期走访，主动向企业宣传政策，及时传达市场监管领域支持企业发展的政策措施，并做好政策的解释咨询、项目报批、向上争取等工作，帮助企业了解政策、用足政策、用好政策。办理意见建议。对企业提出的意见建议和问题诉求，进行责任分解，明确时限、立项督办。承标签式普法建立市场监管法规查询服务平台，汇集收录覆盖市场监管领域的法律、法规、规章，按市场主迭代升级市场监管法规查询服务平台，逐步实现法律找企业功能，企业仅需输入名称就可准确适配到所需要的法律法规信息，进一步升级平台的智能化程度。落实“谁执法谁普法”责任制，将普法活动覆盖行政许可、行政处罚、行政强制、行政复议、2门诊式服务建立市场监管服务平台，向企业提供电子证照申领、信用码、年报申报、电子印章、格式合同备案、企业自查、企业画像、提醒服务等功能。设立咨询服务智库，智库专家包括但不限于市局各业务处、直属单位、各区市局主要负责人和法律服务智囊团、技术机构专家团队。借助咨询服务智库专家力量，线上通过市场监管服务平台提供咨询服务，线下组织专家团队进A的要求。线上咨询服务及线下专家团队进厂入企实地服务要求分别为：线上咨询服务：咨询服务智库专家应定期查看市场监管服务平台留言，确保咨询问题及时回复；收到企业平台咨询问题时，市场监管服务平台应自动向智库专家发送手机信息提醒，智库专家应保持手机畅通，243专家团队进厂入企实地服务：组建由高级工程师或者博士作为组长，2-3指导工艺改进、帮助制定标准等方式，分析产业瓶颈，改进生产工艺，并深入挖掘企业1专题式助企开通市场监管专题式助企频道，聚焦重点产业链，每期邀请行业专家、链主企业参与互动，重迭代升级市场监管专题式助企频道，打造一链一特色，不断扩大产业链覆盖面，提升知晓度和好评度，为产业助力，为企业赋能。专题式助企频道宜每半月开播一次。各区市局、各处室、各单位应积极参与节目录制。事中“手术刀式”执法轻微免罚建立《青岛市市场监管领域轻微违法行为不予处罚清单》（B），对首次违法、危害较轻、非主观故意、积极整改、未造成严重后果的企业，依法不予处罚。积极落实免罚清单，通过“手术刀”式执法，避免经营者因无心之失导致信用受损，为市场主体创造更加宽松的发展环境。违法主体涉及问题整改的，应及时跟进核查，做好行政指导，确保免罚不免责，形成免罚、整改、规范的工作闭环。评选推广优秀案例，解剖案件类型和特点，分析问题和短板，提出推进要求和具体措施，进一步加快全市轻微违法免罚工作整体快速落地落实。3重违严惩对严重危害人民群众生命健康和财产安全，危害公共利益、挑战道德底线、造成恶劣社会影响的违法行为，依法严厉处罚。过罚相当坚持过错与处罚程度相适应，科学审慎使用行政处罚裁量权，充分考虑企业违法主观性、社会危害程度等，对符合条件的轻微违法行为依法不予处罚。对必须给予处罚的违法主体，以损害最小、效果最佳的方式实施处罚，不应畸轻畸重或显失公平，不应区别对待当事人，坚决杜绝处罚的随意性。事后“康复式”回访事后回访——回访前应与被访企业沟通，收集意见和问题，主动组织相关业务监管部门和检验检测单位，分析问题原因，加强帮扶指导；——回访过程中应遵循各项廉政纪律，保持亲清政商关系；——回访应做好《服务型执法事后回访记录》，格式应符合附录C的要求；——回访后应抓好问题办理落实，把行政执法与跟踪服务有机统一起来。信用修复优化信用修复办理模式。可实行线上材料预审，及时向企业反馈修复进度，力争一套资料、一次提交、一次办结。简化信用修复办理流程。对通过登记住所或经营场所无法取得联系而被列入经营异常名录的企建立信用修复快办机制。对在参与政府采购、工程招投标和融资信贷等方面受到限制的群众生活资料供给保障企业，开辟应急“绿色通道”即特事特办、即时办结。做好信用修复问题解答。准确解答企业移出经营异常名录和严重违法失信企业名单修复等事项强化信用修复政策宣传。充分利用传统媒介和新媒体平台，延伸和拓展宣传覆盖面，全方位讲好信用服务故事。暖企助企应持续推动各类惠企政策落地落实，包括但不限于服务青年企业家创业发展、促进食品饮料产4业链发展、促进药品化妆品经营行业发展、推动外资企业高质量发展等政策。应不断研究制定新的暖企助企政策措施，助力企业纾困发展。保障措施提高思想认识加强组织领导扎实推进实施各区市局、各处室、各单位主要领导要亲自抓、分管领导要靠上抓、全体同志要共同参与，发挥好集体智慧，群策群力，形成齐抓共管、一体推进、全面开花的工作格局。通过通报、擂台榜考评、年考核评选等方法，认真总结典型案例和经验做法。鼓励特色创新应结合实际，研究切实可行的具体措施，创新思路，彰显特色，制定符合自身特点的具体实施应结合实际，研究切实可行的具体措施，创新思路，彰显特色，制定符合自身特点的具体实施方案。应放宽视野、打开思路、多想办法，把服务型执法全面融入自身的工作职能，精心打造服务型建立工作机制营造社会氛围应加强市场监管服务型执法宣传工作，积极通过电视广播、报刊杂志、互联网新媒体等有效途径，5附录 A（规范性）违法风险预警提醒告知单格式表A.1给出了违法风险预警提醒告知单的格式。表A.1违法风险预警提醒告知单受送达人送达地址预警事由风险分析防控措施及要求送达人及联系方式签收人及联系方式签收日期备注一式一式 份， 份送达，一份归档。6附录 B（资料性）青岛市市场监管领域轻微违法行为不予行政处罚清单符合表B.1中所列情形的轻微违法行为，不予行政处罚。表B.1青岛市市场监管领域轻微违法行为不予行政处罚清单序号违法行为适用条件（符合所列出的所有条件）法定依据1生产者和进口商对列入国家能源效率标识管理产品目录的用能产品未办理能源效率标识备案，或者使用的能源效率标识不符合规定的自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正。《中华人民共和国节约能源法》第十九条第一款《中华人民共和国节约能源法》第七十三条第二款属于非强制检定范围的计量器具未自行定期检定或者送其他计量检定机构定期检定首次被发现后主动送检且检定合格的。《中华人民共和国计量法实《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条23集市主办者未按规定对集市使用的属于强制检定的计量器具登记造册和备案，并配合市场监督管理部门及其指定的法定计量检定机构做好强制检定工作在行政机关责令改正的期限内改正。《集贸市场计量监督管理办法》第五条第四项、第十一条使用非法定计量单位初次违法；自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；3.危害后果轻微。《中华人民共和国计量法实《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条45检验检测机构未按照国家有关强制性规定的样品管理、仪器设备管理与使用、检验检测规程或者方法、数据传输与保存等要求进行检验检测。自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正《检验检测机构监督管理办法》第八条第一款《检验检测机构监督管理办法》第二十五条第一项检验检测机构未按规定分包检验检测项目自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正《检验检测机构监督管理办法》第十条《检验检测机构监督管理办法》第二十五条第二项67检验检测机构未在检验检测报告上加盖检验检测机构公章或者检验检测专用章，或者未经授权签字人签发或者授权签字人超出其技术能力范围签发的自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正。《检验检测机构监督管理办法》第十一条第一款《检验检测机构监督管理办法》第二十五条第三项77表B.1青岛市市场监管领域轻微违法行为不予行政处罚清单（续）序号违法行为适用条件（符合所列出的所有条件）法定依据1.初次违法；1.《青岛市价格条例》第十四条8餐饮服务经营者在餐饮价格外收取房间费、空调费、餐位费、餐具使用（消毒）费等各类设施、设备的使用费用违规收取的费用已及时退还；自行改正或者在行政机关责令改正的期限内改正；第三款《中华人民共和国行政处罚4.危害后果轻微法》第三十三条1.《青岛市学前教育条例》第五9幼儿园跨学期收取保育教育费、住宿费初次违法；自行改正或者在行政机关责令改正的期限内改正；3.危害后果轻微十一条第二款《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条初次违法；所销售的产品有畜禽产1.《青岛市畜禽屠宰管理条例》第二十三条零售畜禽产品未在销售场所明示屠宰厂名称和畜品检疫合格证明、肉品品质2.《青岛市畜禽屠宰管理条例》10（销（销售凭证第二十六条售凭证）3.自行改正或者在行政机3.《中华人民共和国行政处罚关责令改正的期限内改正；法》第三十三条4.危害后果轻微11网络食品交易第三方平台提供者和通过自建网站交易的食品生产经营者未履行相应备案义务初次违法；3.危害后果轻微《网络食品安全违法行为查《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条12网络食品交易第三方平台提供者和通过自建网站交易的食品生产经营者不具备数据备份、故障恢复等技术条件，不能保障网络食品交易数据和资料的可靠性与安全性初次违法；3.危害后果轻微《网络食品安全违法行为查《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条13网络食品交易第三方平台提供者未建立入网食品生产经营者档案、记录入网食品生产经营者相关信息初次违法；3.危害后果轻微。1.《网络食品安全违法行为查处办法》第十二条、第三十三条2.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条14网络食品交易第三方平台提供者未设置专门的网络食品安全管理机构或者指定专职食品安全管理人员对平台上的食品安全经营行为及信息进行检查初次违法；3.危害后果轻微《网络食品安全违法行为查《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条88表B.1青岛市市场监管领域轻微违法行为不予行政处罚清单（续）序号违法行为适用条件（符合所列出的所有条件）法定依据1法》第十一条15采用格式条款的合同未按规定办理备案手续；格式条款内容变更未重新备案自行改正或者在行政机关责令改正的期限内改正2法》第十二条3法》第十九条16地方标准初次违法；自行改正或者在行政机关责令改正的期限内改正；3.危害后果轻微。《青岛市公共信息图形标志《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条17未按规定设置公共信息图形标志，或者设置的公共信息图形标志不符合国家、行业、地方标准自行改正或者在行政机关责令改正的期限内改正《青岛市公共信息图形标志管理办法》第十六条18公共信息图形标志损坏或脱落，设置单位未及时修复或更新自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正《青岛市公共信息图形标志管理办法》第十七条1.初次违法；19发布农药广告未标明农药广告批准文号的农药广告内容与批准内容一致；自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条4.危害后果轻微。1.初次违法；《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条2.已取得批准文号，且发布的兽药广告内容与批准内20发布兽药广告未标明兽药广告批准文号容一致；3.自行改正或在行政机关责令改正的期限内改正；4.危害后果轻微。121第六条、第七条、第八条、第九条、第十条、第十一条、第十二条规定从事不正当竞争的行为违法行为轻微；及时纠正；没有造成危害后果。第九条、第十条、第十一条、第十二条2争法》第二十五条99表B.1青岛市市场监管领域轻微违法行为不予行政处罚清单（续）序号违法行为适用条件（符合所列出的所有条件）法定依据1.《规范促销行为暂行规定》第22现场开奖，未随时公布超过五百元奖项的兑奖情况初次违法；自行改正或者在行政机关责令改正的期限内改正；3.危害后果轻微。十三条第二款《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条23经营者开展价格促销活动，未显著标明附加条件和期限初次违法；自行改正或者在行政机关责令改正的期限内改正；3.危害后果轻微《明码标价和禁止价格欺诈四十条第一款6.《中华人民共和国行政处罚法》第三十三条1.初次违法；1.《规范促销行为暂行规定》第2.经营者对产品侵权或不十条第一款24经营者在促销活动中提供的奖品或者赠品为侵权或者不合格产品的合格的事实事先不知晓；3.自行改正或者在行政机2.《规范促销行为暂行规定》第二十四条关责令改正的期限内改正；3.《中华人民共和国行政处罚4.危害后果轻微。法》第三十三条25市场主体未依照规定办理变更登记自行改正或者在行政机关责令改正的期限内改正《中华人