《政治科学研究方法概论》课件第十三章

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材政治科学研究的过程

实证研究的资料收集实证资料的统计分析

第三部分政治科学研究的技术手段:从设计到实施

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材研究课题的选择1.

研究假设2.研究设计3.

第13章政治科学研究的过程文献的检索与综述4.参考文献与注释5.

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第13章政治科学研究的过程1研究课题2研究假设3研究设计4搜集资料5分析资料6研究结论政治科学研究的过程

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材13.1研究课题的选择13.1.1选题的必要性考察13.1.2选题的可行性考察13.1.3明确研究的问题13.1.4研究问题的种类13.1.5研究问题的来源13.1.6一个好的政治科学领域的研究问题应该具有的特征

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13.1研究课题的选择

选择研究课题是一项科学研究的第一步，能否选择一个恰当的课题，不仅关系到研究能否顺利进行，同时也会影响到研究的最终结果。对于政治科学研究来说，选择和确定研究课题的过程，也是确定研究方向、研究目的的过程。只有选好题目才能写出好的文章。研究课题的选择和确定，要考虑到研究者自身的研究能力、研究条件等制约因素，确定一个既能引起研究者兴趣，又适合研究者研究能力的课题。

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材13.1研究课题的选择选题主要考虑的因素有两个方面：一是必要性；二是可行性。前一个方面是研究的目的，或者说是选题的依据，后一个方面是研究的条件。13.1.1选题的必要性考察这个方面要解决的问题是研究的目的是什么:1.增进知识和发展理论2.是解决实际问题13.1.2选题的可行性考察1.文献、材料是否充分2.个人才能3.选题的有效指导选题主要考虑的因素

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13.1研究课题的选择13.1.3明确研究的问题

选题要尽量明确、具体。

现在普遍提倡的是缩小选题，或者说小题大做，而避免宽泛的题目和大而化之。题目过于宽泛和大而化之是中国学术界长期以来的一个特点，现在则被认为是一个重大弊端。大而化之，可能从根本上说并不是学术研究。这可能与中国传统文化的思维方式有关，也与学术界受政治宣传模式的影响有关。当前中国的学术研究正在摆脱模式化的政治宣传，逐步与国际学术界接轨，因此学术规范化势在必行。落实到具体的研究上面，首先从选题的明确、具体化做起。

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材13.1研究课题的选择

13.1.2选题的可行性考察1.文献、材料是否充分2.个人才能3.选题的有效指导13.1.4研究问题的种类经验性问题

可以接受感官资料的检验，以验证其真假的问题。经验性问题往往是实证的，可以进行实证研究。如，迪尔凯姆对自杀问题的研究就是社会科学领域实证研究的典范。规范性问题凡是隐含“好与坏”，“善与恶”，“应该与不应该”等价值判断的陈述或命题都属规范性问题。如，柏拉图提出的国家理念、马克思对剩余价值的分析、罗尔斯的正义论等

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材13.1研究课题的选择

个人的生活经验社会政治实践前人的研究13.1.5研究问题的来源

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材13.1研究课题的选择

13.1.6一个好的政治科学领域的研究问题应该具有的特征

可验证性原创性理论性

研究问题举例：问题1：个人的社会经济地位是否影响其政治参与程度？问题2：教育水平是不是会影响个人的工资收入水平，以及教育水平如何影响个人的工资收入？问题3：普选和选区选举中，哪一个更能提高少数群体的代表性？

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材13.2研究假设13.2.1变量与变量关系13.2.2研究假设的操作化13.2.3概念的操作化13.2.4概念的测量13.2.5测量效果的评估

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13.2研究假设13.2.1变量与变量关系

变量：一个完整、严谨的研究题目往往是由主要概念之间构成的因果关系明确的。这些主要概念也就称为变量，变量这个术语的目的在于表示因果关系的互动性。因果关系相对应，变量分为自变量和因变量。自变量其实是“因”的方面，是指独立的、在一个因果关系中不受其他因素影响的、只因为自身的因素而变化的事物；因变量则表示“果”这一方面，是指因为自变量变化而随之变化的事物。变量之间的关系应是明确的、可检验的，不可似是而非。变量之间关系是复杂的。一项研究如何选取变量，是一项技术。研究水平的高低、研究资历的深浅，就在很大程度上体现在是否能够选取合适得当的变量，建立严谨、明确的变量关系上面。

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13.2研究假设13.2.2研究假设的操作化

研究假设是研究者对研究课题的尝试性回答,它是用抽象概念陈述社会政治现象之间的关系，主要应是经验性陈述，以便于检验。比如：

假设1：个人的社会经济地位越高，则其政治参与程度越高；

假设2：个人教育水平越高，则工资收入越高；

假设3：从普选到选区选举的变化，将提高少数群体的代表性。

这些研究假设，可以是从对现实社会政治现象的观察比较中发现的。（如假设1）人们也可以尝试性地提出一些理论假设。（如假设3）

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13.2研究假设13.2.3概念的操作化

假设的操作化（operationalization）就是把研究假设转化为一组互相关联的具体变量，这是一个包括抽象概念的操作化过程，是一个由抽象到具体、由复杂到简单的分析、分解的过程。假设的操作化，实质是将作为命题的假设中所包含的概念的操作化。在明确了研究的变量与变量关系后，接下来的问题就是要对变量进行具体分析，也就是如何衡量变量的问题，即概念操作化。这是量化分析的基本要求。政治科学中的概念是对政治现象的概括和抽象，不同概念的抽象程度会有所不同。需要将概念的抽象程度较高的定义转化为容易操作的定义，即依据抽象定义所界定的概念内涵和外延提出一些可观测的调查指标或调查项目说明如何度量一个概念。

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13.2研究假设13.2.3概念的操作化

概念的操作定义（operationaldefinition,或运算化定义），是把概念分解为不同部分、方面、维度，以详细说明概念，然后用一项指标或综合多项指标以形成对概念的度量。这些指标最重要的是，能够通过观察或数据的收集获得。

对指标进行综合，主要有三种方法：指数法：如物价指数、股票价格指数等。量表法：常用的是总和量表法,将所有的指标相加，然后按确定的标准计算总分。如对领导干部能力的测量，可以主要从德、才两个方面考察，而德、才两个方面也可以进一步细化，然后分别测量，最后形成综合得分。类型法：将各种指标交互分类予以综合，如可将社会地位从收入高低和教育水平高低两个方面分类考察。

请问您的最高学历是：①小学及以下②初中③高中或中专④大专以上

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材13.2研究假设

13.2.3概念的操作化

以上述第一个假设为例：个人的社会经济地位愈高，则其政治参与程度愈高。在这一假设中，个人的社会经济地位和政治参与程度这两个概念都是抽象的，无法进行测量，而如果我们用教育程度（受教育年限等具体指标）来测量社会经济地位，则社会经济地位这一抽象概念就转换成了现实世界可以测量的受教育程度，而受教育程度可通过下述问题进行测量：

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13.2.3概念的操作化

同理，政治参与程度这一抽象概念可以用参与政治活动项目的多寡来进行测量，比如说可以通过下述问题进行测量：请问您是否曾经参与过下列活动？（多项选择）1：在选举期间花费较长时间接触政治信息2：劝说其它人投票给某一个政党或候选人3：参与有关公共事务的演讲会或讨论会4：捐款给政党或候选人（含购买餐券、纪念券、候选人各种义卖品）5：接触民意代表表达自己的观点或寻求帮助6：张贴候选人或政党的海报等7：担任政党或候选人的竞选工作人员8：担任公职候选人

原来的理论假设，通过概念和假设的操作化，就变成了下面这个可测量的假设：个人教育程度愈高，则参与政治活动的项目愈多。

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13.2.3概念的操作化

理论世界概念A概念B(无法观察)（社会经济地位）（政治参与）-----------------------------------------------------------------

实际世界变项A变项B(可以观察)(教育程度)（参与政治活动项目）

概念和假设的操作化，可以用上图来说明，图中虚线表示理论世界和经验世界的分野。

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13.2研究假设13.2.4概念的测量

所谓测量是指按照一定规则，将某种物体或现象所具有的特征用一组符号或数字来表示。对政治科学中的概念的测量就是指对社会政治现象之间性质差异和数量差异的度量，以具体地实现概念的分类、比较和度量等功能。

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13.2.4概念的测量

定比测量也称比例测量和等比测量,它是对测量对象之间的比例或比率关系的测量。定比测量定距测量也称间距测量或区间测量，不仅能够将测量对象区分为不同的类别，不同的等级，而且可以确定它们相互之间的间隔距离和数量差别。定距测量也称类别测量、分类测量或名义测量，是测量层次中最低的一种,它在本质上是一种分类体系，所含信息最少。也可以用数字来表示,其数学特征是：＝或≠。

定类测量也称等级测量或顺序测量,是对测量对象的等级、或顺序的鉴别。其取值可以按照某种逻辑顺序，将调查对象排列出高低或大小，确定其等级及次序。可用“>”或“<”来表示定序测量斯蒂文斯将变量的测量分为四个测量层次(ScalesofMeasurement)

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13.2研究假设13.2.5测量效果的评估

测量的效果，即测量结果是否准确，测量过程是否稳定可靠，测量结果是否具有可重复性等，而要队测量的效果进行评估，就涉及到测量的信度和效度。信度是指测量数据（资料）与结论的可靠性程度，即测量工具能否稳定地测量到它要测量的事项的程度，信度是就测量的稳定性与一致性而言的。效度是指测量的正确性程度和有效性程度，即是否测量到了研究者所要测量的特征的程度。在选择测量方法和设计问卷时，首先要考虑其效度。效度有两个含义，一是测量的特征即为研究的目标特征；二是该特征被准确地测量。效度越高，表示测量结果越能显示出所要测量对象的真实特征。

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材13.2研究假设

13.2.5测量的评估

再测信度是指用同一份问卷，对同一群被测者前后测验两次,表示两次调查结果有无变动，反映了测量的稳定程度。需要注意的是，两次测验的时间间隔要适当。

在测量工具的标准化程度较低的情况下，不同评估者的判分标准也会影响测量的信度。要检查评分者信度，可计算一个评分者的一组评分与另一个评分者的同一组评分的相关系数。

对一项调查的问题,让被调查者接受问卷测量,并同时接受这份问卷的复本的调查。复本信度可以避免重测信度的某些缺点，但使用的复本必须是真正的复本，即在题数、形式、内容、难度及鉴别度方面都与原本一致。

在无复本且不准备重测的情况下,通常采用折半法以估计信度。折半法是将调查来的结果按题目的单双数分成两半计分，再根据每个人的这两部分的总分计算其相关系数,就得到折半信度。再（重）测信度折半信度复本信度评分者信度1.信度（reliability）

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13.2.5测量的评估

是指测量内容的适合性和相符性，也可以说是指测量所选题目是否符合测量的目的和要求。检验内容效度就是检查由概念到指标的经验推演是否符合逻辑，是否有效。

内在效度指的是一项研究结论对于相似的时间、地点和调查对象的有效性；外在效度指的是研究结论的普遍有效性。

准则是被假设为或被定义为有效的测量标准，符合这种标准的测量方法可以作为测量某一特定现象或概念的效标。对同一概念的测量可以使用多种测量方法，每种测量方法与效标的一致性称为准则效度。

是指测量方法是否反映了概念和命题的内部结构，即验证该测量对理论建构的衡量程度。内容效度或表面效度建构效度准则效度内在效度与外在效度2、效度（validity）

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13.2研究假设13.2.5测量效果的评估

3.信度和效度的张力对于研究者而言，我们都希望我们的测量既有信度，又有效度。不过，鱼与熊掌不可兼得，因为测量的信度和效度通常所具有的紧张关系，研究者常常处于两难困境，不得不在信度和效度之间作权衡取舍，常常为了效度而舍弃信度，或者为了信度而牺牲效度。

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材13.3研究设计13.3.1研究类型13.3.2研究方式

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材13.3研究设计13.3.1研究类型3.解释性研究目的则是要某一政治现象为什么会这样。解释性研究是要探究政治现象之间的内在联系和规律性，尤其是政治现象之间的因果关系。1.探索性研究是指研究者对于研究课题和研究对象进行初步研究，以积累对于研究对象的感性知识，并对研究对象进行初步的理性思考。2.描述性研究是为了较为系统地说明、展示作为研究课题的政治现象、政治过程的现状或历史演进，其目的是说明某一政治现象是什么，有什么特征和表现。

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材13.3研究设计实验研究是自然科学研究的主要方法，是根据一定的研究假设，通过引进控制变量，并比较实验组和对照组的实验结果，来检验变量之间的因果关系的一种方法。13.3.2研究方式社会调查实地研究通常也就田野调查，是研究者深入到被研究者的社会政治环境，有时甚至可以作为其中一员与被研究者共同生活，通过观察、访问搜集相关资料。根据研究者是否作为被研究者群体一员的身分出现，实地研究可以分为参与式观察研究和非参与式观察研究两种类型。通过历史文献资料进行研究，被称为文献研究法。用文献研究的方法，最重要的是全面地掌握相关文献资料，还要考虑文献资料的真实性。对文献资料的分析，有时还需要剖析文字背后隐含的意义，特别是分析政治性文献。文献研究实地研究实验研究社会调查也称统计调查，通常采用问卷调查的方式，利用结构化问卷，从被调查者那里获得信息，然后对问卷进行回收、汇总、整理，形成对所研究课题的第一手资料，对汇总的资料进行分析并得出结论。

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材13.4文献检索与综述13.4.3文献资料的检索13.4.4文献综述13.4.1文献资料的类型13.4.2文献资料的来源

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13.4文献的检索与综述

所谓文献（literature），广义的定义是指记录有知识的一切载体，是指用文字、图形、符号、声频、视频等技术手段记录人类知识的一切载体。在通常的意义上，文献是指有历史意义或研究价值的书面材料，指图书、期刊等各种出版物的总和。

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材13.4文献检索与综述

13.4.1文献资料的类型根据文献资料的载体形式印刷型机读型微缩型声像型

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材13.4文献检索与综述

13.4.1文献资料的类型根据文献资料的出版形式图书特种文献连续性出版物

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材13.4文献检索与综述

13.4.1文献资料的类型根据对文献资料的加工次数一次文献二次文献三次文献

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材13.4文献检索与综述3.各种调查结果和数据1.官方的文件和统计资料2.报纸杂志的新闻报道5.互联网资料6.私人日记和回忆录4.各种研究相关信息的数据库13.4.2文献资料的来源

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材13.4文献检索与综述13.4.3文献资料的检索1.通过图书馆和资料室或档案馆2.通过各种数据库3.通过互联网

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13.4文献的检索与综述13.4.4文献综述1.文献综述的作用文献综述的基本作用是向读者交代该方面研究的现状，使读者清楚作者在这项研究中的贡献在何处。文献综述也可以帮助有关的研究者了解该方面研究。

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13.4文献的检索与综述

13.4.4文献综述2.文献综述的内容介绍已有研究成果的主要理论观点。对于已有研究成果的主要理论观点，应该进行系统的整理归纳，而不应该简单地罗列。可以是根据该研究领域的各个问题分类，也可以是根据不同的观点或方法分别进行梳理。研究方法技术。研究方法有时也是文献综述的一项重要内容，尤其是对于实证性研究来说。并对其进行评价。这也是文献综述最重要和最精彩之处。无论对相关的文献的理论观点还是对方法技术进行的述评，对应该随之进行自己的评论，而不应该仅停留在介绍的层次上。

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13.4文献的检索与综述

13.4.4文献综述2.文献综述的内容文献综述可按以下方式进行：一是按照时间先后，将以往研究成果分成几个发展阶段，再对每个阶段的进展和主要成就进行陈述和评价。这种方法的优点是能较好地反映已往不同研究成果之间的前后继承和学术传承，梳理出清晰的历史脉络。二是以学术流派为主线，通过横向比较分析不同学术流派的观点，这种方法的优点是能很好地呈现不同学派之间的批判与借鉴关系。三是将纵向的历史考察与横向的比较分析有机结合，这种方法的优点是既能反映历史的沿革、流变，又能揭示横向的分野和融合。

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13.4文献的检索与综述

13.4.4文献综述3.文献回顾需要注意的几个问题只简单罗列他人观点，未对已有研究成果进行分类、归纳和提炼。虽然对已有成果进行了归纳或梳理，但未做系统、深入地分析评价。虽然对已有成果进行了分析、评价，但是对问题的提炼不够精确。应注意研究文献的选择要得当。文献综述中所选择的文献还应该是具有权威性和代表性的文献，一般应该是该项研究的权威学者、权威刊物、代表性的成果。尽管文献综述需要较多地引用原文，但是应该将作者的主要观点以自己的语言来表述，

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材13.5参考文献与注释13.5.3参考文献与注释的格式13.5.1参考文献与注释的作用13.5.2参考文献或注释的方式

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13.5参考文献与注释

13.5.1参考文献与注释的作用

参考文献是在学术研究过程中所参考或借鉴的著作或论文的总称。参考文献和注释的目的就是反映学术研究的传承和借鉴。尽管参考文献与注释有时看起来是论文的附加物，但是一项完整的研究论文，必须包含参考文献与注释，否则就是残缺不全的。概括起来，参考文献与注释的作用在于：尊重他人的研究成果。反映研究者的学术继承和研究基础。为读者提供被借鉴的研究成果的线索，以便详细阅读原文和进一步研究。

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材13.5参考文献与注释

13.5.4参考文献或注释的方式1.脚注式是最简单的一种方式，把观点或资料的来源和解释性说明都使用脚注的形式标注。优点：这种方式相当简单易行，也比较方便读者查阅；缺点：这种标注方式显得比较凌乱，而且占用文章篇幅较多。2.尾注式。尾注式也比较简单，往往是把脚注转换成尾注即可，这通过电脑可以很方便地实现。尾注式还有另外一种可能，就是把文献来源和解释性说明分开，在尾注中只列文献来源，而解释性说明仍然用脚注的形式。3.参考文献式也是把文献来源和解释性说明分开，解释性说明都用脚注，而把所有的来源文献按照在文中出现的顺序编号排列在文后，同类文献合并。优点：使参考文献特别突出清晰，一目了然；缺点：不方便读者进行查阅，这种方式也很不灵活，对于作者来说也比较费时费力。

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材13.5参考文献与注释

13.5.3参考文献与注释的格式

1.参考文献和注释的种类刊物论文作者，年份，刊物名，卷号，页码。论文集中的论文作者，年份，论文集主编名，论文集名，出版社，出版地，页码。专著作者，年份，专著名，出版社，出版地，页码。学位论文作者，年份，论文题目，学位取得学术单位名。专利作者，年份，专利号，专利取得国。网络论文作者，网络地址，发表时间。

政治科学研究方法概论新编政治学系列教材13.5参考文献与注释

13.5.3参考文献与注释的格式

2.参考文献与注释的著录格式2005年，关于参考文献著录的国家标准颁布(GB/T77142005)，以取代1987年颁布的标准。专著的著录格式主要责任者.题名：其他题名信息[文献类型标志].其他责任者.版本项.出版地：出版者，出版年：引文页码.专著中的析出文献的著录格式析出文献主要责任者.析出文献题名[文献类型标志].析出文献其他责任者//专著主要责任者.专著题名：其他题名信息.版本项.出版地：出版者，出版年：析出文献页码.连续出版物著录格式主要责任者.题名：其他题名信息[文献类型标志].年，卷（期）-年，卷（期）.出版地：出版者，出版年.连续出版物中的析出文献著录格式析出文献主要责任者.析出文献题名[文献类型标志].连续出版物题名：其他题名信息，年，卷（期）.页码.电子文献著录格式主