工程监理方相关典型案例

该监理规划包括以下8项内容：1、工程项目概况；2、监理工作依据；3、监理工作内容；4、项目监理机构的组织形式；5、项目监理机构人员配备计划；6、监理工作方法及措施；7、项目监理机构的人员岗位职责；8、监理设施。监理规划中有关内容介绍了监理工作内容、项目监理机构的人员岗位职责及监理设施等。㈠监理工作内容①编制项目施工进度计划，报建设单位批准后下发施工单位执行；②检查现场质量情况并与规范标准对比，发现偏差时下达监理指令；③协助施工单位编制施工组织设计；1第一页，共62页。第一页，共62页。④审查施工单位投标报价的组成，对工程项目造价目标进行风险分析；⑤编制工程计量规则，依此进行工程计量；⑥组织工程竣工验收。

㈡项目监理机构的人员岗位职责总监理工程师代表职责包括：①负责日常监理工作；②审批“监理实施细则”；③调换不称职的监理人员；④处理索赔事宜，协调各方的关系。2第二页，共62页。第二页，共62页。监理员的职责包括：①进场工程材料的质量检查及签认；②隐蔽工程的检查验收；③现场工程计量及签认。㈢监理设施监理工作所需测量仪器、检验及试验设备向施工单位借用，如不能满足需要，指令施工单位提供。3第三页，共62页。第三页，共62页。【问题1】请指出该监理公司编制监理规划的做法不妥之处，并写出正确的做法。【问题2】请指出该“监理规划”内容的缺项名称【问题3】在总监理工程师介绍的监理工作内容、项目监理机构的人员岗位职责和监理设施的内容中，找出不正确的内容并改正。4第四页，共62页。第四页，共62页。案例一某建设工程项目，建设单位委托某监理公司负责施工阶段的监理工作。该公司副经理出任项目总监理工程师。总监理工程师责成公司技术负责人组织经营、技术部门人员编制该项目监理规划。参编人员根据本公司已有的监理规划标准范本，将投标时的监理大纲做适当改动后编成该项目监理规划，该监理规划经公司经理审核签字后，报送给建设单位。【问题1】请指出该监理公司编制监理规划的做法不妥之处，并写出正确的作法。5第五页，共62页。第五页，共62页。回答1：①公司技术负责人组织经营、技术部门人员编制监理规划不妥。应由总监理工程师亲自主持、专业监理工程师参加编制②改动监理大纲编制监理规划不妥，应分析工程特点、根据监理大纲、有关法规、工程建设文件、合同等有针对性地编制监理规划③公司经理审核监理规划不妥，应由公司技术负责人审核6第六页，共62页。第六页，共62页。该监理规划包括以下8项内容：1、工程项目概况；2、监理工作依据；3、监理工作内容；4、项目监理机构的组织形式；5、项目监理机构人员配备计划；6、监理工作方法及措施；7、项目监理机构的人员岗位职责；8、监理设施。【问题2】请指出该“监理规划”内容的缺项名称回答：缺项为监理工作范围、监理工作目标、监理工作程序、监理工作制度7第七页，共62页。第七页，共62页。监理规划中有关内容介绍了监理工作内容、项目监理机构的人员岗位职责及监理设施等。【问题3】在总监理工程师介绍的监理工作内容、项目监理机构的人员岗位职责和监理设施的内容中，找出不正确的内容并改正。㈠监理工作内容①编制项目施工进度计划，报建设单位批准后下发施工单位执行；①错误。应审查并批准（审核、审查）施工单位报送的施工进度计划②检查现场质量情况并与规范标准对比，发现偏差时下达监理指令；③协助施工单位编制施工组织设计；③错误。应审查并批准施工单位报送的施工组织设计；8第八页，共62页。第八页，共62页。④审查施工单位投标报价的组成，对工程项目造价目标进行风险分析；④错误。应依据施工合同有关条款、施工图，对工程造价目标进行风险分析⑤编制工程计量规则，依此进行工程计量；⑤错误。应按施工合同约定（国家规定）的工程量计量规则进行工程计量⑥组织工程竣工验收。

⑥错误。应参加工程竣工验收（或组织工程竣工预验收）9第九页，共62页。第九页，共62页。㈡项目监理机构的人员岗位职责总监理工程师代表职责包括：①负责日常监理工作；②审批“监理实施细则”；②错误。应总监理工程师批准“监理实施细则”（或协助总监审查“监理实施细则”）③调换不称职的监理人员；③错误。应总监理工程师调配不称职的监理人员（或向总监理工程师建议调配不称职的监理人员）④处理索赔事宜，协调各方的关系。④错误。应总监理工程师处理索赔事宜，协调各方关系10第十页，共62页。第十页，共62页。监理员的职责包括：①进场工程材料的质量检查及签认；①错误。应专业监理工程师负责进场材料质量检查及验收（或参加进场材料的现场质量检查）②隐蔽工程的检查验收；②错误。应专业监理工程师负责隐蔽工程检查验收③现场工程计量及签认。

③错误。应专业监理工程师负责现场工程计量及签认11第十一页，共62页。第十一页，共62页。㈢监理设施监理工作所需测量仪器、检验及试验设备向施工单位借用，如不能满足需要，指令施工单位提供。向施工单位借用和指令施工单位提供监理设施错误。项目监理机构应根据委托监理合同的约定，配备满足监理工作需要的常规检测设备和工具。12第十二页，共62页。第十二页，共62页。案例二某承包商承包的B办公楼工程施工，2002年12月工程进行过程当中，出现如下事件：1、土方开挖时遇到了工程地质勘探没有探明的孤石，排除孤石虽未影响工程进度但是增加了施工成本1000元（有现场监理工程师签证）。2、因机械挖土放坡原因，机械多挖、运土方50m3，直接费合计887.25元。3、因设计单位修改设计，经监理单位同意，增加人工挖、运土方工程量100m3，全部费用合计1140元。4、承包商将计划安排在下个月完成的200m3同类机械挖运土方工作提前在本月完成，直接费合计3549元。13第十三页，共62页。第十三页，共62页。承包商按合同约定时间向监理单位报送的工程款支付申请表中申报款为102045元，经监理工程师工程计量、审核后批准本月工程进度款98408元。【问题1】承包商对以上事件可否要求业主支付费用？为什么？监理工程师应批准承包商多少费用？【问题2】简述监理工程师计量承包商申报的已完工程量的程序。【问题3】在以上价款支付工作中，承包商和监理单位分别使用哪些基本表式？14第十四页，共62页。第十四页，共62页。案例二【问题1】承包商对以上事件可否要求业主支付费用？为什么？监理工程师应批准承包商多少费用？1、土方开挖时遇到了工程地质勘探没有探明的孤石，排除孤石虽未影响工程进度但是增加了施工成本1000元（有现场监理工程师签证）。事件1属一个有经验的承包商无法预先合理估计的情况，故承包商可以费用索赔，监理工程师应予受理。2、因机械挖土放坡原因，机械多挖、运土方50m3，直接费合计887.25元。事件2属于承包商自身为保证质量和施工方便而自行采取的必要措施，该部分不属于计量支付的范围。15第十五页，共62页。第十五页，共62页。3、因设计单位修改设计，经监理单位同意，增加人工挖、运土方工程量100m3，全部费用合计1140元。

事件3作为设计变更处理，追加合同价款随工程进度款同期支付。4、承包商将计划安排在下个月完成的200m3同类机械挖运土方工作提前在本月完成，直接费合计3549.00元。事件4因事先未经监理工程师同意，本期不予计量支付，待下月再办理该部分的计量支付。监理工程师批准：1000+1140=2140元16第十六页，共62页。第十六页，共62页。【问题2】简述监理工程师计量承包商申报的已完工程量的程序。承包单位应按施工合同专用条款约定的时间，向监理工程师提交已完工程量的报告。监理工程师接到报告后7天内按设计图纸核实已完工程量，并在计量前24小时通知承包单位，承包单位为计量提供便利条件并派人参加。承包人收到通知后不参加计量，计量结果有效，作为工程价款支付的依据。17第十七页，共62页。第十七页，共62页。【问题3】在以上价款支付工作中，承包商和监理单位分别使用哪些基本表式？承包商用：工程款支付申请表（A5）费用索赔申请表（A8）监理单位用：工程款支付证书（B3）费用索赔审批表（B6）18第十八页，共62页。第十八页，共62页。案例三某工程项目划分为三个相对独立的标段（合同段），业主组织了招标并分别和三家施工单位签订了施工承包合同。承包合同价分别为3652万元、3225万元和2733万元人民币。合同工期分别为30个月、28个月和24个月。根据第三标段施工合同约定，合同内的打桩工程由施工单位分包给专业基础工程公司施工。工程项目施工前，业主委托了一家监理公司承担施工监理任务。

19第十九页，共62页。第十九页，共62页。总监理工程师根据本项目合同结构特点，组建了监理组织机构，绘制了业主、监理、被监理单位三方关系示意图。业主监理单位设计单位一标段施工单位二标段施工单位三标段施工单位分包单位20第二十页，共62页。第二十页，共62页。监理规划的部分内容如下：（一）监理阶段、范围和目标1、监理阶段——本工程项目的施工阶段2、监理范围——本工程项目的三个施工合同标段内的工程3、监理目标——静态投资目标：9610万元进度目标：30个月质量目标：优良（二）监理控制措施监理工程师应将主动控制与被动控制工作紧密相结合，按以下控制图进行动态控制21第二十一页，共62页。第二十一页，共62页。投入工程实施输出预防措施纠偏措施分析原因发现偏差调查研究风险分析预测偏差22第二十二页，共62页。第二十二页，共62页。【问题1】上图表达的业主、监理和被监理单位三方关系是否正确？为什么？请用文字加以说明。【问题2】如果要求每个监理工程师的工作职责范围只能分别限定在某一个合同标段范围内，则总监理工程师应建立怎样的监理组织结构形式？并绘出组织机构示意图。【问题3】监理规划中的内容有哪些不妥之处？为什么？如何改正？

23第二十三页，共62页。第二十三页，共62页。案例三【问题1】上图表达的业主、监理和被监理单位三方关系是否正确？为什么？请用文字加以说明。业主监理单位设计单位一标段施工单位二标段施工单位三标段施工单位分包单位24第二十四页，共62页。第二十四页，共62页。不正确。错误有：①业主与分包单位无合同关系；②分包单位与第三标段施工单位应有合同关系；③监理单位无权监理设计单位；④监理单位与分包单位无直接的监理与被监理关系。

25第二十五页，共62页。第二十五页，共62页。【问题2】如果要求每个监理工程师的工作职责范围只能分别限定在某一个合同标段范围内，则总监理工程师应建立怎样的监理组织结构形式？并绘出组织机构示意图。

应建立直线制监理组织。

26第二十六页，共62页。第二十六页，共62页。总监理工程师一标段监理组三标段监理组二标段监理组投资控制监理组合同管理监理组进度控制监理组质量控制监理组27第二十七页，共62页。第二十七页，共62页。【问题3】监理规划中的内容有哪些不妥之处？为什么？如何改正？（一）监理阶段、范围和目标1、监理阶段——本工程项目的施工阶段2、监理范围——本工程项目的三个施工合同标段内的工程3、监理目标——静态投资目标：9610万元进度目标：30个月质量目标：优良28第二十八页，共62页。第二十八页，共62页。（一）中监理目标不妥。应对三个标段分别说明。即静态投资目标：一标段3652万元，二标段3225万元，三标段2733万元；进度目标：一标段30个月，二标段28个月，三标段24个月；质量目标也应对三个标段分别说明。29第二十九页，共62页。第二十九页，共62页。（二）监理控制措施监理工程师应将主动控制与被动控制工作紧密相结合，按以下控制图进行动态控制投入工程实施输出预防措施纠偏措施分析原因发现偏差调查研究风险分析预测偏差30第三十页，共62页。第三十页，共62页。（二）中控制图不妥。应为：

投入工程实施输出纠偏措施预防措施分析原因发现偏差调查研究风险分析预测偏差31第三十一页，共62页。第三十一页，共62页。案例四某监理公司承担某工程的施工阶段监理，该工程由甲施工企业总承包，甲选择了经业主同意、经监理公司资质审查合格的乙施工企业作为分包商。施工中发生了以下事件：事件1：专业监理工程师熟悉施工图时发现，基础工程部分设计内容不符合国家有关工程质量标准和规范。总监即致函设计单位要求改正并提出更改建议方案。设计单位经研究口头同意了此更改方案，总监即将更改内容以监理指令通知甲施工企业执行。【问题1】指出总监上述行为的不妥之处并说明理由。总监应如何正确处理？32第三十二页，共62页。第三十二页，共62页。回答：不应直接致函设计单位。理由是监理工程师无权进行设计变更。正确处理是总监发现问题及时向业主报告，由业主向设计单位提出设计变更要求。33第三十三页，共62页。第三十三页，共62页。事件2：专业监理工程师发现乙施工企业施工的工程部分存在质量隐患，为此总监同时向甲、乙施工企业发出了整改通知。甲回函称：乙是经业主同意的分包商，故不承担该部分工程的质量责任。【问题2】甲的答复是否妥当？为什么？总监签发的整改通知是否妥当？为什么？34第三十四页，共62页。第三十四页，共62页。回答：甲的答复不妥。因为分包商的任何违约行为导致工程损害或给业主造成的损失，总承包商承担连带责任。总监的整改通知签发不妥。整改通知单应发给甲施工企业，因为乙施工企业和业主无合同关系。35第三十五页，共62页。第三十五页，共62页。事件3：专业监理工程师巡视时发现，甲使用了未经报验的建筑材料，若继续施工，该部位将被隐蔽。专业监理工程师即下达了暂停施工的指令，因甲的施工工作对乙有影响，乙也被迫停工。同时指示甲将该材料进行检验，并报告了总监。总监确认了该工序停工，并在合同约定的时间内报告了业主。检验报告出来，材料质量合格，总监即指令施工企业恢复了正常施工。【问题3】专业监理工程师是否有权签发本次暂停令？为什么？下达暂停令的程序有无不妥？说明理由？36第三十六页，共62页。第三十六页，共62页。回答：专业监理工程师无权签发工程暂停令。因为这是总监的岗位职权。程序有不妥之处。专业监理工程师应报告总监，由总监签发工程暂停令。37第三十七页，共62页。第三十七页，共62页。事件4：乙就事件3自身遭受的停工损失向甲提出补偿要求，而甲称：此次停工系执行监理工程师的指令，乙应向业主索赔。【问题4】甲的说法是否正确？为什么？乙的损失应由谁承担？38第三十八页，共62页。第三十八页，共62页。回答：不正确。因为乙与业主无合同关系。乙的损失应由甲承担。39第三十九页，共62页。第三十九页，共62页。事件5：乙向业主索赔。业主称：本次停工系监理工程师失职造成，且事先未征得业主同意，故业主不承担任何责任，乙的损失应由监理公司承担。【问题5】业主的说法是否正确？为什么？40第四十页，共62页。第四十页，共62页。回答：不正确。因为监理工程师是在合同授权范围内履行职责，乙的损失不应由监理公司承担。41第四十一页，共62页。第四十一页，共62页。案例五某监理公司中标承担某项目施工监理及设备采购监理工作。该项目由A设计单位设计总分包、B施工单位施工总分包，其中幕墙工程的设计和施工任务分包给具有相应设计和施工资质的C公司，土方工程分包给D公司，主要设备由业主采购。该项目总监理工程师组建了直线职能制监理组织机构，分析了参建各方的关系，并画出了各方关系图。在分包商进场施工前，总监理工程师指令总监代表审查了施工分包单位的资质，认可了分包商资质。42第四十二页，共62页。第四十二页，共62页。

【问题1】请画出直线职能制监理组织机构示意图，并说明在监理工作中这种组织形式容易出现的问题。【问题2】画出工程建设各方关系示意图，并在图上标注各方之间关系（凡属合同关系的，注明是何种合同关系）。【问题3】C公司能否在幕墙工程设计变更单上以设计单位的名义签认？为什么？【问题4】总监授权总监代表审查分包商资质是否正确？【问题5】应从哪些方面审查分包商的资质？43第四十三页，共62页。第四十三页，共62页。案例六某工程项目采用预制钢筋混凝土灌桩基础，业主委托某监理单位承担施工招标及施工阶段的监理任务。因该工程涉及土建施工、沉桩施工和管桩预制，业主对工程发包提出两种方案：一种是采用平行发包模式，即土建、沉桩、管桩预制分别发包；另一种是采用总分包模式，即由土建施工单位总承包，沉桩施工和管桩预制列入总承包范围再分包。44第四十四页，共62页。第四十四页，共62页。

【问题1】施工招标阶段，监理单位的主要工作内容有哪几项？【问题2】如果采取施工总分包模式，监理工程师应从哪些方面对分包单位进行管理？主要手段是什么？【问题3】对管桩预制企业的资质考核在上述两种发包模式下，各应在何时进行？考核的主要内容是什么？【问题4】在平行发包模式下，管桩运抵施工现场，沉桩施工单位可否视为“甲方供材”？为什么？如何组织检查验收？【问题5】如果现场检查出管桩不合格，对正常施工进度造成影响，分析在上述两种发包模式下，可能会出现哪些主体之间的索赔？45第四十五页，共62页。第四十五页，共62页。

【问题1】施工招标阶段，监理单位的主要工作内容有哪几项？协助业主编制施工招标文件；协助业主确定标底/编制工程量清单；发布招标公告；对投标人进行资质预审；组织标前会议、现场勘查；组织开标、评标，协助业主确定中标人；协助业主签订施工合同。46第四十六页，共62页。第四十六页，共62页。【问题2】如果采取施工总分包模式，监理工程师应从哪些方面对分包单位进行管理？主要手段是什么？管理内容：审查分包人资质；要求分包人参加相关会议；检查分包人的施工设备、施工人员等；检查分包人的工程施工材料、作业质量。主要手段：对分包人违法、违规、违反合同的行为，指令总承包停止分包人施工；对质量不合格的工程量拒绝有关签证；必要时，要求总承包撤换分包人。47第四十七页，共62页。第四十七页，共62页。【问题3】对管桩预制企业的资质考核在上述两种发包模式下，各应在何时进行？考核的主要内容是什么？平行发包模式下，施工招标阶段组织考核；总分包模式下，在分包合同签订前考核。主要考核：资质等级、企业法人营业执照、生产许可证；业绩、信誉；技术装备、生产能力、质量保证体系；人员素质等。48第四十八页，共62页。第四十八页，共62页。【问题4】在平行发包模式下，管桩运抵施工现场，沉桩施工单位可否视为“甲方供材”？为什么？如何组织检查验收？可以。因为沉桩单位与管桩生产企业之间无合同关系。由监理工程师组织、沉桩单位参加，共同检查管桩质量、数量是否符合合同要求。49第四十九页，共62页。第四十九页，共62页。【问题5】如果现场检查出管桩不合格，对正常施工进度造成影响，分析在上述两种发包模式下，可能会出现哪些主体之间的索赔？平行发包模式下可能有沉桩单位与业主之间、土建单位与业主之间、业主与管桩生产企业之间的索赔；

总分包模式下可能有土建单位与业主之间、土建单位与沉桩单位之间、土建单位与管桩生产企业之间的索赔。50第五十页，共62页。第五十页，共62页。案例七某工业项目，建设单位委托了一家监理单位协助组织工程招标并负责施工监理工作。总监理工程师在主持编制监理规划时，安排了一位专业监理工程师负责项目风险分析和相应监理规划内容的编写工作。经过风险识别、评价，按风险量的大小将该项目中的风险归纳为大、中、小三类。根据该项目的具体情况，监理工程师对建设单位的风险事件提出了正确的风险对策，相应制定了风险控制措施（见表）。51第五十一页，共62页。第五十一页，共62页。序号风险事件风险对策控制措施1通货膨胀风险转移建设单位与承包单位签订固定总价合同2承包单位技术、管理水平低风险回避出现问题向承包单位索赔3承包单位违约风险转移要求承包单位提供第三方担保或履约保函4建设单位购买的昂贵设备运输途中的意外事件风险转移从现金净收入中支出5第三方责任风险自留建立非基金储备风险对策及控制措施表52第五十二页，共62页。第五十二页，共62页。通过招标，建设单位与土建单位和设备安装单位签订了合同。设备安装时，监理工程师发现土建单位施工的某一设备基础预埋的地脚螺栓位置与设备基座相应的尺寸不符，设备安装单位无法将设备安装到位，造成设备安装单位工期延误和费用损失。经查，土建单位是按设计单位提供的设备基础图施工的，而建设单位采购的是该设备的改型产品，基座尺寸与原设计图纸不符。对此，建设单位决定作设计变更，按进场设备的实际尺寸重新预埋地脚螺栓，仍由原土建单位负责施工。土建单位和设备安装单位均依据合同提出了索赔要求。53第五十三页，共62页。第五十三页，共62页。

【问题1】针对监理工程师提出的风险转移、风险回避和风险自留三种风险对策，指出各自的适用对象（指风险量大小）。分析监理工程师在表中提出的各项风险控制措施是否正确？不正确的请改正。【问题2】针对建设单位提出的设计变更，说明实施设计变更的工作程序。【问题3】按《建设工程监理规范》的规定，写出土建单位和设备安装单位提出索赔和总监理工程师处理索赔过程应使用的相关表式。54第五十四页，共62页。第五十四页，共62页。案例八某建设工程系外资贷款项目，业主与承包商按照FIDIC《土木工程施工合同条件》签订了施工合同。施工合同专用条件规定：钢材、木材、水泥由业主供货到现场仓库，其他材料由承包商自行采购。当工程施工至第五层框架柱钢筋绑扎时，因业主提供的钢筋未到，使该项作业从10月3日至10月16日停工（该项作业的总时差为零）。10月7日至10月9日因停水、停电使第三层的砌砖停工（该项作业的总时差为4天）。10月14日至10月17日因砂浆搅拌机发生故障使第一层抹灰迟开工（该项作业的总时差为4天）。55第五十五页，共62页。第五十五页，共62页。为此，承包商于10月20日向工程师提交了一份索赔意向通知，并于10月25日送交了一份工期、费用索赔计算书和索赔依据的详细材料。计算书的主要内容有：1、工期索赔：1）框架柱扎筋10月3日至10月16日停工，计14天；2）砌砖10月7日至10月9日停工，计3天；3）抹灰10月14日至10月17日停工，计4天。总计要求顺延工期21天。56第五十六页，共62页。第五十六页，共62页。2、费用索赔：1）窝工机械设备费：一台塔吊14×234＝3276元一台混凝土搅拌机14×55＝770元一台砂浆搅拌机7×24＝168元小计4214元；2）窝工人工费：扎筋35人×20.15×14＝9873.50元砌砖30人×20.15×3＝1813.50元抹灰35人×20.15×4＝2821元小计14508元；3）保函费延期补偿：

(1500×10%×6‰/365)×21＝517.81元4）管理费增加：

(4214＋14508＋517.81)×15%＝2885.97元5）利润损失：(4214＋14508＋517.81＋2885.97)×5%＝1106.29元费用索赔合计23232.07元。57第五十七页，共62页。第五十七页，共62页。

【问题1】承包商提出的工期索赔是否正确?说明理由。应予批准的工期索赔为多少天?【问题2】假定经双方协商一致，窝工机械设备费索赔按台班单价的65%计；考虑对窝工人工应合理安排工人从事其他作业后的降效损失，窝工人工费索赔按每工日10元计；保函费计算方式合理；管理费、利润损失不予补偿。试确定费用索赔金额。58第五十八页，共62页。第五十八页