2015年山东基金从业资格:期权合约概念试题_第1页
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文档简介

2015年山东省基金从业资格:期权合约概念试题本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1.基金销售机构从事基金销售活动,不得_。A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平C.募集期间对认购费用打折D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准2.下列关于国家股的说法,错误的是_。A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构3.目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括__。A.商业银行B.证券公司C.证券投资咨询机构D.专业基金销售机构4.下列金融产品中,信息披露程度最高的是_。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划.下列各要素中,基金促销手段不包括_。A.人员推销B.广告促销C.内部公告D.营业推广.以下属于货币证券的有_。A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票7.如果基金名称显示投资方向,应当有—以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。50%60%70%80%8.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则,下列说法错误的是_。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行C.买入申报数量为100份及其整数倍,不足100份的部分可以卖出D.基金申报价格最小变动单位为0.01元.分发或公布基金宣传推介材料,应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。A.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件10.下列情况中,有利于公司股票价格上升的有_。A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高11.当前我国QDII基金的募集程序主要包括—等步骤。A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请,D.基金份额发售12.资产证券化是以特定的—为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C.偿债资产D.债务池13.在基金募集期间,最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告14.连续两个开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以采用的方法包括__。A.采用部分延期赎回,并立即向中国证监会备案,在3个工作日内,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项,在正常支付时间后20个工作日内支付,并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告15.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有_。A.流通市场是发行市场的前提B.发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础16.下列机构可以参与证券投资的有_。A.证券经营机构B.商业银行C.保险公司D.证券投资基金.代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于—年。10152025.基金托管人是()权益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份额持有人D.证券公司19.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A.投资部B.研究部C.交易部D.监察稽核部.在基金招募说明书封面的显著位置,基金管理人作出的提示可以是__。A.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率平均将超过20%B.本基金投资于收益稳定的证券,预计但不保证年收益率为10%C.基金过往业绩不预示未来表现;不保证基金一定有盈利,也不保证最低收益D.基于本基金的过往表现,今年本基金年收益率肯定超过15%.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易,下列说法错误的是_。A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行.开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的—时,为巨额赎回。3%5%10%20%.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。50%60%80%90%.企业补充流动资金的重要手段是_。A.发行股票B.发行短期债券C.发行长期债券D.购买政府债券25.关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有_。A.流通市场是发行市场的前提B.发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于一份。5000万1亿2亿5亿.基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D.一致性原则28.制定和执行交易计划。A.研究部B.投资部C.交易部D.法律部29.无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利30.对于货币市场基金的赎回资金,一般于T+1日从基金银行存款账户划出,最快可在__到达投资者资金账户。A.划出当天B.划出后一天C.划出后两天D.划出后三天31.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用32.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种」。A.金融证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券33.契约型基金和公司型基金的划分依据是。A.基金份额是否固定B.法律形式不同C.投资对象不同D.投资目标不同.衡量基金择时能力常用的方法中,需要将市场划分为牛市和熊市的是__。A.现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法D.夏普指数法.存在活跃市场的情况下,当日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用—确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价36.关于现金比例变化法的说法,错误的是_。A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期,基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好37.根据投资目标的不同,基金可以分为_。A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动(指数)型基金D.交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF).关于基金管理人,下列认识错误的是_。A.在我国,基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D.基金管理人是基金的募集者和管理者.首次公开发行股票的定价方式是_。A.询价方式B.协商定价方式C.上网竞价方式D.市价折扣方式40.下列各项中,—不是基金营销特殊性的主要体现。A.服务性B.专业性C.持续性D.广泛性41.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制,其中,注册制实行__。A.公开管理原则B.实质管理原则C.成本控制原则D.质量控制原则42.基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括_。A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用提供优惠政策C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准43.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A.资产价值B.账面价值C.清算资金D.实际价值44.根据《证券投资基金信息披露管理办法》,基金管理人应当在_,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日45.甲公司与乙公司签订建设工程合同,由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程;合同签订后不久,甲公司所在地发生特大地震,原拟建办公大楼的土地已经洼陷,甲公司损失惨重,拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定,下列说法正确的是。A.乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点,继续履行建设工程合同B.甲公司有权通知乙公司解除合同,但应当向乙公司承担违约责任C.只有经乙公司同意,甲公司才能解除合同D.甲公司有权通知乙公司解除合同,且无须承担任何违约责任46.关于债券的基本性质,下列描述错误的是_。A.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现B.债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动D.债券代表债券投资者的权利,这种权利是一种债权47.基金产品风险等级应当至少包括_。A.低风险等级B.中风险等级C.无风险等级D.高风险等级48.根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是_。A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者

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