信息披露管理制度

新疆青松建材化工（集团）股份信息披露管理制度第一章总则第一条为规范公司信息披露的管理,提高公司信息披露的质量,保证公司信息披露合法、及时、真实和完整，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件的规定，结合公司具体情况，制定本制度。第二条本制度适用于公司披露所有对本公司股票及其衍生品种交易价格可能产生重大影响的信息。第三条及时、规范地披露信息，确保信息披露内容真实、准确、完整，并且没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏，是公司信息披露的基本义务。第二章信息披露的范围第四条公司应当公开披露的信息以定期报告和临时公告的形式发布。年度报告、中期报告、季度报告为定期报告，其他报告为临时公告。第五条定期报告的内容和格式，应当符合中国证监会发布的信息披露编报规则、信息披露规范问答、信息披露内容与格式准则的有关规定和中国证监会、上海证券交易所的其他有关规定。第六条临时公告包括股东大会、董事会、监事会的决议公告，重大交易事项公告，关联交易公告和其他重大事项公告。临时公告的内容和格式，中国证监会、上海证券交易所有规定的从其规定，没有规定的，应当使用事实描述性语言,简明扼要、通俗易懂地说明有关事项的真实情况,不得含有宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。第七条本制度“第六条”所述的重大交易事项包括（但不限于）《上海证券交易所股票上市规则》第九章规定的下列重大事项:（一）购买或者出售资产。（二）对外投资(含委托理财、委托贷款等)。咬（三）提供感财务资助。定舒（四）提供赴担保由(恐反担保除外乏)耕。贱广（五）租入累或者租出资婶产。后撞（六）委托帜或者受托管摇理资产和业渐务。浴隶（七）赠与番或者受赠资骨产。魄没（八）债权尖、债务重组棋。龙隐（九）签订碌许可使用协言议。融松（十）转让败或者受让研幻究与开发项狸目。都嚼（十一）跪上海证券交聚易所厨或公司认定头的匹其他重大交蔑易。抽婚第八条详本制度匙“泡第六条括”顾所述的其他喜重大事项包伤括（但不限悠于）《召上海证券交效易所股票上幸市规则挑》第十一章怨规定的辉下列重大事诱项坝:烘（一）公司料申请发行股芝票或者其他础再融资方案玉得到中国证捐监会提出相锁应了审核意唉见。承（二）业绩抹预告。至（三）定期裙报告差错或茎不实陈述的慢更正。蓝（四）股票承交易异常波撕动和澄清事捉项。期（五）重大叔诉讼和仲裁杨。羞（六）出现苍下列使公司蔬面临重大风逆险的情形：穷1．遭受重省大损失。摇奋2．未清偿铅到期重大债坏务或者重大撇债权到期未痰获清偿。喜询3．可能依徒法承担重大辣违约责任或际者大额赔偿训责任。闯溜4．计提大亚额资产减值概准备。曲收5．股东大乡会、董事会暗决议被法院落依法撤销。聋避6．公司决本定解散或者点被有权机关昼依法责令关刃闭。烦刷7．公司预蛾计出现资不尚抵债涨(鹿一般指净资衫产为负值奋)搞。卡纤8．主要债筒务人出现资求不抵债或者看进入破产程竞序耐,蝶公司对相应保债权未提取鸽足额坏账准脱备。饶糖9．主要资赖产被查封、炼扣押、冻结月或者被抵押闹、质押。撇鸣10．主要暗或者全部业扣务陷入停顿甩。带绵11．公司傻因涉嫌违法奖违规被有权踪机关调查吧,写或者受到重岸大行政、刑恢事处罚。清双12．董事的长或经理无忆法履行职责薯或者因涉嫌股违法违纪被匙有权机关调霞查。紫右13．碑上海证券交浮易责所或公司认总定的其他重小大风险情况减。批(魂七达)污生产经营藏情况或者生年产环境发生垦重大变化屠(体包括产品价巡格、原材料祸采购价格和院方式发生重傅大变化等锋)通。鹅(勇八家)桶订立与生产赚经营相关的泼重要合同凤,妻可能对公司嘴经营产生重教大影响。洗(盈九有)僵获得大额至政府补贴等括额外收益组,沈转回大额资屑产减值准备失或者发生可父能对公司资妻产、负债、孕权益或经营帖成果产生重服大影响的其唤他事项。抚（十）新颁步布的法律、雷法规、规章霜、政策可能更对公司经营竹产生重大影劳响。潮（十一）公姥司承诺事项拍和股东承诺疮事项。刚（十二）董淋事长、经理但、独立董事吃或者三分之雕一以上的董吸事提出辞职胡或者发生变哭动。训（十三）大羽股东或者实站际控制人发粮生或者拟发堡生变更。及（十四）法冠院裁定禁止喜公司大股东询转让其所持絮本公司股份蚀。慈裙（十五）任亦一股东所持帜公司察5%盐以上的股份孤被质押、冻宫结、司法拍梦卖、托管或遣者设定信托复。批哥第九条症按照着《澡上海证券交抛易所股票上锡市规则社》第十一章荒的规定披露毕下列重大事抓项，应以董罚事会或股东卡大会决议的辉方式公告掌:丘（一）变更亚募集资金投醉资项目。情（二）利润暂分配和资本饰公积金转增旺股本事项。穿（三）盈利惹预测修正。假（四）变更珍公司名称、故股票简称、挽公司章程、训注册资本、谜注册地址。疼（五）经营厦方针和经营喘范围发生重职大变化。屯（六）变更注会计政策或絮者会计估计勾。宰（七）董事冒会就公司发毅行新股或其啄他再融资方诉案形成相关泽决议。写（八）聘任步或者解聘为谜公司审计的杠会计师事务辈所。劈（九）公司根涉及股份变咱动的减资、君合并、分立栗方案。拖（十）其他听应由董事会卫或股东大会用决议的事项朋。饥第十条那公司应按衬照法律、法讽规及其他有损关规定，披已露公司治理接的有关信息资，包括但不迫限于：印（一）董事客会、监事会粘的人员及构格成。禽（二）董事掏会、监事会尺的工作及评预价。吧（三）独立牌董事工作情走况及评价，寿包括独立董刷事出席董事絮会的情况、轰发表独立意析见的情况及虏对关联交易差、董事及高惯级管理人员边的任免等事岛项的意见。中（四）董事唯会各专门委延员会的组成道及工作情况踪。午（五）公司版治理的实际览状况，及与滔《上市公司樱治理准则》王存在的差异润及其原因。父（六）改进制公司治理的浮具体计划和浮措施。霞第十一条岁合公司应按照枕有关规定，阻及时披露持艺有公司股份遇比例较大的顺股东以及一粱致行动时可惩以实际控制艳公司的股东弟或实际控制炸人的详细资铺料。观朗第十二条券公司应及时剖了解并披露贫公司股份变乳动的情况以静及其它可能爱引起股份变缎动的重要事迫项。欢掠当公司控股郑股东增持、坑减持或质押幅公司股份，糖或公司控制掩权发生转移救时，公司及钞其控股股东征应及时、准畜确地向全体侄股东披露有睛关信息。宴第十三条相公司应当关不注公共传媒销(宽包括主要网伞站咳)惕关于本公司椅的报道捷,肯以及本公司勺股票及其衍摔生品种的交窄易情况魄,死及时向有关控方面了解真洒实情况。貌在公共传播购媒介中出现昂的消息可能躬对公司股票坡及其衍生品纲种刑的价格产生体误导性影响挤或其它重要菊影响时，公倍司知悉后应芝立即对该消仿息作出公开堡澄清。形第十四条件公司发生的躬或与之有关禾的事项，按澡照丹《狼上海证券交尝易所股票上假市规则糖》看规定的重大份事项判断标屡准和披露标亮准予以披露格。嘉没有达到外《腊上海证券交唉易所股票上疲市规则占》洁规定的披露欧标准或漏《胃上海证券交浑易所股票上旅市规则筒》浩没有具体规满定，但证券舒监管部门、诚上海证券交拘易所脱或排公司董事会唤认为该事项突可能对公司谈股票及其衍萝生品种交易攀价格产生较墙大影响的怠,励比照炕《此上海证券交阀易所股票上浴市规则腹》蛮及时披露。引第十五条戏公司拟披凶露的信息存母在不确定性邮或属于临时么性商业秘密姻,低及时披露可喝能损害公司恳利益或者误悟导投资者拥,蕉并且符合以碗下条件的齐,纷应向遗上海证券交会易所端申请暂缓披镇露（期限一轰般不超过美2块个月）湾,潮说明暂缓披帮露的理由和哈期限：捏(碰一昏)龟拟披露的信咽息尚未泄漏啄。设(钩二隐)吨有关内幕人吉士已书面承脑诺保密。虹(绩三似)族公司股票及趴其衍生品种嗓的交易未发菠生异常波动陡。诊天暂缓披露申确请未获同意魂、暂缓披露宇的原因已经竖消除、暂缓昌披露的期限游届满的夫,腐公司应当及糕时披露相关密信息。获鹿第十六条屡公司拟披柄露的信息属忧于国家机密脖、商业秘密耳或者证券监莲管部门、挠上海证券交锡易所径认可的其他揪情形百,蒸披露或者履崖行相关义务待可能导致其界违反国家有众关保密的法耗律法规或损匙害公司利益深的诱,着应向敲上海证券交葛易所朗申请豁免披虾露或者履行离相关义务。轻字第十七条跟公司除按馅证券监管部找门、降上海证券交链易所票的抄强制性规定抄披露信息外嘉，还应主动普、及时地披创露所有可能盛对股东和其嫁它利益相关引者决策产生递实质性影响迎的信息。拳第十八条匆控股子公司犹发生的重大寸交易、关联叹交易和其他拍重大事项侦,惨达到蚀《鼠上海证券交晋易所股票上嫁市规则尝》诚规定的披露松标准的，视复同本公司发扬生的重大事迹项进行信息枯披露。稀苍第十九条胡公司临时公都告涉及的重厉大事项，存酷在后续事项粉的，公司应遗视陷重大事项的努进展情况进点行持续披露浸。剂第二十条翠公司对有翅关信息能否辉对外披露、春是否需要及离时对外披露纽、如何披露葱等事项存在牺疑问时，应坡及时与证券于监管部门、虾上海证券交浓易所吵沟通登。迫第三章信窜息披露的行厚为准则慈第二十一条奇公司及董视事会成员必缎须保证信息拦披露内容真谣实、准确、帆完整，没有雨虚假、严重测误导性陈述杜或者重大遗恋漏，并就其寨保证承担连居带赔偿责任偿。饱董事不能保婶证公告内容拖真实、准确意、完整的址,彻应当在公告毛中作出相应肾声明并说明茫理由。新第二十二条疑公司董事灶、监事、高哈级管理人员瑞和其他知情灰人员在信息下披露前负有子保密义务址,泛应当将该信比息的知情者携控制在最小梅范围内业,问不得泄漏公单司内幕信息猛,符不得进行内难幕交易或者抗配合他人操万纵股票及其椒衍生品种交秒易价格。详将信息的知仇情者控制在烛最小范围内刺一般是指：袖公司需要披蜡露的信息，加在召开董事终会审核前，袜仅限于负责驴提供和编制劫信息的工作缘人员、董事按会秘书、董友事长知情；镇董事会开会户审核后，仅撒限于董事或员列席董事会西的监事知情谨；需召开其医他会议审核或的，仅限于恢相关出席人补员知情。西第二十三条腐龟公司馋应当及时、思公平地披板露所有对本捷公司股票及唯其衍生品种微交易价格可络能产生较大议影响的信息言,览并将公告和隐相关备查文扶件在第一时员间报送脾上海证券交击易所。险第二十四条佛呢公司应当保秆证在指定报衬纸和指定网省站上披露的菌文件与在雄上海证券交岭易寒所登记的内土容完全一致粮。疲签公司在其他需公共传媒披掉露的信息不样得先于指定江报纸和指定气网站锦,甲不得以新闻朵发布或者答酿记者问等其俩他形式代替拳公司公告。抬董事应当遵胶守并促使公将司遵守前述稿规定。树第二十五条报衫公司存在或团正在筹划的久重大事项，运应当遵循分减阶段披露的酒原则，履行沃信息披露义霉务：韵（一）该事胁项尚未披露淘前，董事和劲有关当事人诚应当确保有灯关信息绝对末保密。析出现下列情诊形之一深时，公司应障当立即披露勾相关筹划情没况和既有事疮实柱：拒1．该重大六事项信息难慧以保密；允2．该重大卵事项信息单已经泄露或瞒者市场出现电传闻；高3．矿公司股票及浊其衍生品种唱的交易发生田异常波动与砍该重大事项贞有关。舱（二）公司逗就该重大事旨项与有关当欺事人一旦签活署意向书或满协议，无论疫意向书或协届议是否附加俯条件或附加趟期限，公司信应当立即予叔以披露。龟上述协议发析生重大变更腐、中止或者踩解除、终止近的，公司应慌当及时予以位披露，说明室协议变更、粉中止或者解摧除、终止的垫情况和原因茧。始（三）该重翻大事项获得斑有关部门批牛准的，或者腔已披露的重速大事件被有团关部门否决柳的，公司应米当及时予以尺披露。珍（四）庭董事会、监凶事会或者股凭东大会就该膛重大事项形地成决议时，咏公司应当及榜时予以披露滑。绞（五）该重娘大事项在实自施过程中出宜现异常情况验，或发生标帅志性事件，梦可能对公司挤股票及其衍室生品种交易集价格产生较克大影响的笔,释公司应当葬及时披露进购展或者变化缝情况。夏第二十六条闲喜公司应当将榴公司承诺事裙项和股东承岸诺事项单独冷摘出送交易殿所备案,并姐在定期报告贷中专项披露封上述承诺事抢项的履行情砖况。公司未诊履行承诺的定，董事会应灿及时详细披蹲露原因以及牺董事会应承天担的法律责狼任。股东未脾履行承诺的夸，董事会应橡及时详细披趣露具体情况惯，并说明董予事会所采取还的措施。来第二十七条幕公司股东材及其他负有屿信息披露义地务的投资者洞,束应当按照有丈关规定履行蛙信息披露义虫务室,裁积极配合公峡司做好信息埋披露工作启,玩及时告知公脖司已发生或骆者拟发生的培重大事件寇,衫并在披露前惧不对外泄漏慕相关信息。节语公司需要了冤解相关情况壮时湾,扮股东及其他跪负有信息披忘露义务的投博资者应当予章以协助。酸犹第四章信第息披露的管密理印第二十八条缘董事会秘疗书对董事会榴负责，具体已负责信息披侮露事宜的协独调组织和保订密工作，并惰代表董事会赴办理公司的休对外信息披医露事务。董域事会秘书处愧为公司信息络披露的工作页机构，在董凯事会秘书的流领导下处理么日常工作。碑证券事务代赚表在董事会吗秘书不能履载行职责时，塌按董事会授晒权的范围负呈责信息披露论工作。龟对外披露信瘦息，需经董翻事会及其专等门委员会进首行事先审核姓的，按董事厨会议事规则苍和有关专门傲委员会的实府施细则处理柿。独第二十九条滴丢凡是与本制爬度第二章所武述信息披露因的范围相关沫的信息，均叮纳入信息管嫌理范围，按版照主动报告旗与积极收集由相结合的原恭则归集。扛公司董事、谎监事和有关楚部门、分支舅机构和子公陆司的负责人据，为信息提五供的第一责日任人，在其野管辖范围内恐发生重大事限件时，应及孙时向董事会竖秘书报告或面征询意见，六以决定是否偶需要及时披哲露或是否可排以披露相关劫信息。有关萍部门、单位续及人员不得宴擅自传播和模泄露信息。兰梳董事会秘书吧及董事会秘越书的有关工扛作人员应密塔切注意公司越的重大生产龄经营管理活场动及股东与附本公司有关相的活动，积附极收集有关笛信息，确保济重大信息不西被遗漏。各狱部门、单位竭及人员有配原合和协助的死义务。价公司派往子步公司以外的徐其他被投资衰公司的董事残、监事和其尚他高级管理这人员，在该赴被投资公司痛的重大事项浴可能对公司唯产生重大影滩响时，应及省时向董事会匹秘书报告相蓬关信息。滴第三十条野董事会秘局书为信息披腹露工作的直广接负责人，延代表董事会松接受公司有并关部门及人挺员向董事会创提供的信息宏披露工作涉主及的相关资息料和有关信室息。描董事会秘书番应当根据《愧上海证券交岩易所股票上乱市规则勒》等有关规掀定冷判断其重要锣性，决定是求否需报董事烧会并由董事鸽会决定对外土披露的事宜安，根据董事勾会的决定办需理公司对外群信息披露事坐务。追第三十一条考肾董事会秘书储负责信息的遥保密工作，纷制订保密措萍施，内幕信能息泄露时，财及时采取补叶救措施加以昨解释和澄清叉，并向证券尖监管部门和却上海证券交唱易所报告。筹貌第三十二条窑钞公司与董事及会秘书签订均保密协议，胁保证和督促腿董事会秘书珍行使信息保辰密职权，履驼行信息保密桂义务，制定袄信息保密措挪施，确保信广息保密。银董事会秘书耀离任后，仍宗应应遵守保抚密协议，直讲至相关信息拍公开披露为蹄止。幸证券事务代熄表的保密责薪任和义务参指照董事会秘毁书的有关规地定执行。歼第三十三条灾董事会秘聚书、证券事时务代表作为池公司与上海骆证券交易所管的指定联络书人必须保证奇交易所可以杰随时与其联比系。嘉第三十四条俩造对于可能涉饥及重大信息骆披露的事项催，公司任何殖人接受媒体地采访、对外熔提供公司数铃据资料均必爽须先取得董糠事会同意或袋征求秘书的婆意见，并将俗采访内容要烈点提前提交面董事会秘书蛙。未履行前窑述手续，不茄得发表任何角关于公司的兼实质性信息足。船第三十五条提公司的宣僻传计划、营橡销计划等任区何公开计划允必须至少在培实施前五个素工作日通知锹董事会秘书只，并依据董乒事会秘书的爪意见调整或姥修改原计划沫。征第三十六条辩对外披露叨的信息应严佳格履行下列径程序：虎（一）提供具信息的责任郊人认真核对毒相关信息资糠料、数据，荣对各自提供瓶的信息资料斩数据、数据奉的真实、完耽整、准确、玻及时负责。唱（二）董事葱会秘书和董碌事会秘书处章有关工作人悼员对相关信颂息进行复核农。寺（三）董事昨会秘书处有奖关工作人员注起草有关披券露文件，收兆集整理必备畜的备查文件婆，对所起草稼文件内容和涌格式的合法劝、规范以及腐披露的及时调负责。董事所会秘书负责竞审核。略备查文件涉苹及外部中介兆机构出具报钟告的，董事乎会秘书处应常与公司财务盲、企业管理纪等部门加强仪协调，保证范信息披露工办作的有序进村行。毯（四）上述煌过程中，对肿外披露信息浪需经董事会亮、董事会专俊门委员会、患独立董事等眠进行事先审括核的，董事宾会秘书应提鸭前将有关文携件提交以备比有关人员具扯有足够的时势间进行审核渡。愧（五）董事穗长复审并签贝发有关披露艇文件。损监事会的有惹关披露文件炎由监事会主黄席签发，可夜以委托董事左会秘书处代跳为起草。沃第五章信漏息披露的实纷施施第三十七条姿董事会秘比书应严格按鼓照《上海证短券交易所股神票上市规则达》及证券监线管部门、上届海证券交易耳所的有关规聪定和要求，猎安排公司的替信息披露工决作。缸第三十八条教往年度报告应映当在每个会伯计年度结束晚之日起四个厨月内望,炼半年度报告驴应当在每个待会计年度的肯上半年结束支之日起二个帅月内颂,差季度报告应貌当在每个会绿计年度前三港个月、九个香月结束后的产一个月内编茧制完成并披狂露。第一季痰度季度报告俘的披露时间傍不得早于上贯一年度年度答报告的披露贺时间。矛公司预计不医能在规定期株限内披露定猪期报告的尸,从应当及时向剩上海证券交祸易枣所报告栗,百并公告不能鄙按期披露的陡原因、解决谣方案以及延缴期披露的最齐后期限。太董事会秘书焦应与上海证翻券交易所及形时沟通，就逆定期报告披盾露作出时间森预约，以使皆定期报告胞具体披露时辟间与公司的重具体情况相岩适应。置第三十九条码现董事会秘书品应当府及时安排信开息披露的时冲间。盼除召开股东辨大会公告或满作出其他提辱示性公告应昼按《上海证舌券交