2022年证券从业资格证考试证券交易真题以及答案

2010年证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟试题及答案单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。A.股东义务的差异B.股东权利的差异C.记载方式的差异√D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网题目10：金融期货交易的对象是()。A.金融期货合约√B.股票C.债券D.一定所有权或债权关系的其他金融工具题目11：对指数基金认识正确的是()。A.由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险B.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具√题目12：证券投资基金的资金主要投向()。A.有价证券√B.家业C.邮票D.珠宝题目13：()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金√D.开放式基金题目14：()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A.中国证券登记结算有限责任公司成立√B.上海证券登记结算公司成立C.深圳证券登记结算公司成立D.中央证券登记结算有限责任公司成立题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是()。A.即时交付B.货银交付C.分期交付D.货银对付√题目16：1984年11月，()在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场。A.中国的银行B.中国信托商业银行C.中国农业银行D.中国银行√题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()。A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场√C.短期资金市场和长期资金市场D.证券市场和货币市场题目18：下列说法错误的是()。A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策√D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控题目19：保险公司进行证券投资主要考虑()。A.提高流动性和分散风险B.本金安全和收益率√C.筹集资金D.调剂资金余缺题目20：关于ETF的描述，错误的是()。A.指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B.ETF主要涉及3个参与主体，即管理人、受托人和投资者√C.ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易所交易基金题目21：下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。A.选择经纪商√B.了解交易风险，明确买卖方式C.使用正确的委托手段D.如实填写开户书试题来源：中国证券考试网题目22：下列不属于操纵市场行为的是()。A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易√B.出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易题目23：股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律的形式予以确认，这体现了股票的()特征。A.股票是综合权利证券B.股票是要式证券√C.股票是有价证券D.股票是证权证券题目24：不属于证券投资基金与股票、债券的区别的是()。A.所筹集资金的投向不同B.投资主体不同√C.反映的经济关系不同D.风险水平不同题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。A.2‰√B.4‰C.5‰D.3％。题目26：()是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。A.国家债券B.政府债券√C.公司债券D.金融债券题目27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具的是()。A.期货合约√B.期权合约C.可转换证券D.认股权证题目28：不属于建构模块工具的是()。A.金融期权B.金融期货C.结构化金融衍生工具√D.金融远期合约题目29：对上市证券认识错误的一项是()。A.开放式基金价额属于上市证券√B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议C.上市证券又称挂牌证券D.具有在交易所内公开买卖的资格题目30：无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下()或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A.60％B.30％√C.40％D.20％题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币()。A.2亿元B.5亿元C.5000万元D.1亿元√题目32：对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起()个月内作出。A.4B.8C.2D.6√题目33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为()。A.价格发现功能B.套利功能C.投机功能D.套期保值功能√题目34：证券公司应当按上一年营业费用总额的()计算营运风险的风险准备A.15％B.10％√C.20％D.5％题目35：以下不属于证券市场的基本功能的是()。A.定价功能B.筹资一投资功能C.企业转制功能√D.资本配置功能题目36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处()有期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年以下√C.10年以下D.2年以下题目37：证券登记结算公司的名称中应标明()字样。A.证券登记结算√B.证券公司C.股份有限公司D.有限责任公司题目38：附权益权证券允许权证持有人()。A.以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币B.按约定条件向债券发行人购买黄金C.以约定价格购买发行人的普通股票√D.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券题目39：以下关于债券和股票区别的描述错误的是()。A.两者风险不同，股票的风险要大于债券B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证C.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构√题目40：无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开()日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。A.30B.10C.5√D.7题目41：()是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。A.现金股票B.股票股息C.资本利得D.财产股息√题目42：依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前()个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。A.25B.20√C.10D.15题目43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是()。A.债权人、优先股股东、普通股股东√B.普通股股东、优先股股东、债权人C.优先股股东、债权人、普通股股东D.债权人、普通股股东、优先股股东题目44：《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8％以上，其中核心资本至少为总资本的()。A.50％√B.60％C.40％D.70％题目45：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A.3／5B.1／3C.1／2D.2／3√题目46：如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为()元。A.40B.1600C.2500√D.2000

试题来源：中国证券考试网题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的()。A.40％B.20％√C.60％D.80％题目48：金融期货中最先产生的品种是()。A.单只股票期货B.债券期货C.利率期货D.外汇期货√题目49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止的整个持有期间的收入，下列不属于股票收益的是()。A.资本增收益B.股息收入C.资本损溢D.利息收入√题目50：英国称证券公司为()。A.证券有限责任公司B.投资银行C.商人银行√D.证券公司题目51：我国于()年开始发行记账式国债。A.1992B.1994√C.1996D.1995题目52：贴现债券是属于()方式发行的债券。A.差价B.溢价C.折价√D.平价题目53：下列选项中,不属于银行证券的是()。A.C.银行汇票B.A.支票C.银行本票D.B.商业汇票√题目54：对证券投资基金的产生发展认识正确的是()。A.是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的√B.基金份额有人管理和运用资金，并获取利益C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金题目55：以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为()市场。A.资金B.货币C.直接融资D.间接融资√题目56：《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满()年后方可申请发行上市。A.2B.3√C.4D.1题目57：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是()。A.更换高级管理人员√B.转换基金运作方式C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D.基金扩募或者延长基金合同期限题目58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定"不得低于"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的120％，对于规定"不得超过"一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的()。A.75％B.85％C.70％D.80％√题目59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处()有期徒刑或者拘役。A.5年以下B.3年C.3年以下√D.5年题目60：我国的证券法于()正式成立。A.2003年1月B.1998年4月C.1998年12月D.1999年7月√多选题题目61：以下不属于我国目前发行的普通国债的是()。A.储蓄国债(电子式)B.财政债券√C.长期建设国债√D.记账式国债题目62：基金收益的构成包括()。A.基金投资所得的股息、债券利息√B.存款利息√C.基金投资所得的红利√D.买卖证券差价√题目63：国债基金是()。A.一种以国债为主要投资对象的证券投资基金√B.有国家信用作为保证√C.收益会受市场利率的影响√D.若市场利率上调，其收益将上升题目64：下列属于商业证券的有()。A.商业本票√B.银行本票C.支票D.商业汇票√题目65：证券市场最广泛的投资者是()。A.个人投资者√B.金融机构C.政府机构D.企业法人题目66：证券交易所的运作系统包括()。A.交易系统√B.监察系统√C.信息系统√D.结算系统√题目67：与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是()。A.金融衍生工具√B.股票√C.债券√D.银行定期存款单√题目68：结构化金融衍生产品按联结的基础产品分类，可分为()。A.汇率联结型产品√B.商品联结型产品√C.利率联结型产品√D.股权联结型产品√题目69：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，以下属于宏观经济一，因素的是()。A.经济周期循环√B.经济增长√C.汇率变化√D.政府重大经济政策出台题目70：无记名国债属于()。A.以上都不是B.记账式债券C.实物债券√D.凭证式债券试题来源：中国证券考试网题目71：关于商业银行次级债券的论述，正确的是()。A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债C.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券√D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后题目72：证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括()。A.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B.执行会员大会的决议√C.审定对会员的接纳√D.制定、修改证券交易所的业务规则√题目73：对股票定义的描述，正确的是()。A.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证√B.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权√C.股票是一种有价证券√D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金题目74：以下关于证券交易所的阐述，正确的有()。A.以营利为目的B.不以营利为目的√C.为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人√D.交易所是整个证券市场的核心√题目75：证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，它可以利用(）证券投资。A.自有资本√B.营运资金√C.受托投资资金√D.清算资金题目76：普通股股东享有优先认股权的目的是()。A.增加公司的募集资金B.保持原有股东每股市值不变√C.保证普通股股东在股份公司中保持原有的持股比例D.保护原普通股东的利益和持股价值√题目77：关于我国金融债券的叙述，错误的是()。A.我国金融债券的发行始于北洋政府时期B.1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券√C.1985年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端D.新中国成立之后的金融债券发行始于1982年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券√题目78：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的是()。A.更换基金管理公司的高级管理人员B.基金扩募或者延长基金合同期限√C.更换基金管理人、基金托管人√D.提前终止基金合同√题目79：决定基金期限长短的因素主要有()。A.发展规模B.基金份额交易方式C.基金本身投资期限的长短√D.宏观经济形势√题目80：公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?()A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构√B.违规承诺收益或者承担损失√C.虚假记载误导性陈述或者重大遗漏√D.对证券投资业绩进行预测√题目81：有关债券发行的定价方式叙述错误的是()。A.债券发行的定价方式以公开招标最为典型√B.以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的√C.按照招标标的分类，有价格招标和收益率招标D.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标题目82：以下不属于影响债券利率的主要因素的是()。A.债券期限长短B.借贷资金市场利率水平C.筹资者的资信D.宏观经济因素√题目83：进入2l世纪，金融创新深化的表现是()。A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现√B.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分√C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷√D.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易√题目84：按照交易的直接对象，金融市场可分为()。A.股票市场√B.国债市场√C.金融期资市场√D.同业拆借市场√题目85：按投资目标划分，基金可分为()。A.成长型基金√B.开放型基金C.平衡型基金√D.收入型基金√题目86：我国按投资主体的不同性质，将股票划分为()。A.国家股√B.外资股√C.法人股√D.社会公众股√题目87：金融时报证券交易所指数包括()。A.综合精算股票指数√B.100种股票交易指数√C.金融时报工业股票指数√D.FT一200指数题目88：奇异型期权包括()。A.平均期权√B.障碍期权√C.百慕大期权√D.任选期权√题目89：金融期货按基础工具划分，主要类型有()。A.股权类期货√B.利率期货√C.债权类期货D.外汇期货√题目90：在我国最早出现的证券交易机构是外商开办的()。A.天津市企业交易所B.上海华商证券交易所C.上海的业公所√D.上海股份公所√题目91：下列有价证券中，属于银行证券的有()。A.商业汇票B.银行平票√C.运货单D.支票√题目92：下列说法正确的是()。A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权√B.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的√C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人√D.基金托管人是基金一切活动的中心题目93：国际债券的发行人主要包括()。A.国际组织√B.政府√C.工商企业√D.金融机构√题目94：关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是（)。A.可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款；而附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例√B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定的认股价格以现金认购标的股票，对债券不产生直接影响√C.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易的情况下，债券持有人拥有的是单纯的公司债券，不具有转股权√D.可转换债券通常是转换成优先股票，附权证的可分离公司债券通常是购国库券题目95：关于股权分置改革论述正确的是()。A.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月之后的转让不再受任何限制B.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2／3以上通过，并经参加表决的流通股东所持表决权的2／3以上通过√C.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股一票为"G股"√D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在12个月内不得上市交易或转让√题目96：下列关于债券的叙述中，说法错误的是()。A.流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的√B.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权√C.债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本D.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率√试题来源：中国证券考试网题目97：下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是()。A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行降低再贴现率√C.政府大幅提高税率D.中央银行在公开市场上大量买人证券√题目98：下列关于欧洲债券的描述正确的是()。A.由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券√B.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家√C.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准√D.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币√题目99：对股份公司而言，发行优先股票的作用在于()。A.保持公司的经营决策权的不变√B.筹集长期稳定的公司股本√C.改善公司的经营状况D.减轻公司利润分派负担√题目100：对基金管理人的概念认识错误的是()。A.设立基础金管理公司必须经国务院批准√B.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立C.基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D.基础金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益题目101我国股票公募发行的方式有（BCD）。A．行政摊派B．认购证方式C．储蓄存单挂钩方式D．上网定价方式题目102债券的发行人有（ABCD）。A．中央政府B．政府机构C．企业D．金融机构题目103一般说，金融市场的形式有（AC）。A．直接融资市场B．证券市场C．间接融资市场D．信贷市场题目104货币市场是金融市场体系中的基础市场，可以细分为（ABCD）.A．短期信贷市场B．金融同业拆借C．商业票据市场D．回购协议市场题目105货币市场可以划分为（ABCD）。A．短期信贷市场B．同业拆借市场C．回购协议市场D．商业票据市场题目106资本市场包括（ABCD）。A．中长期信贷市场B．股票市场C．债券市场D．基金市场题目107金融市场在市场经济体系中处于主导和枢纽的地位，资本市场是金融市场体系中的核心，可以进一步细分为（ABCD）。A．证券市场B．中长期信贷市场C．信托市场D．金融租赁市场题目108证券市场的形成与（ABCD）有关。A．生产力的发展B．社会分工日益复杂C．社会化大生产的需要D．股份公司的出现题目109从20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，未来还将发生一系列新变化，其主要趋势有：（ABCD）。A．融资证券化B．投资者法人化C．证券品种多样化D．融资技术网络化题目110证券市场的主要功能，有（ABCD）。A．筹集资金B．资本配置C．确定资本价格D．调节经济题目111第二次世界大战前，证券品种一般只有股票、公司债券和政府公债，而在二战后，西方发达国家的证券品种不断创新，有（ABCD）。A．浮动利率债券B．可转换债券C．认股权证D．分期债券题目112回顾十余年来我国证券市场的发展历程，主要特点有（BCD）。2010年证券从业资格考试全真试题-证券交易一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

1．B股最先在()证券交易所上市。

A．上海

B．深圳

C．香港

D．纽约

2．下列关于公平原则的叙述中，正确的是()。

A．参与交易的各方应当有获得平等的机会

B．交易各方要及时公布有关信息

C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位

D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利

3．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是()。

A．在资产净值的基础上加一定的手续费

B．以资产净值确定

C．在资产总值的基础上加一定的手续费

D．以资产总值确定

4．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币()亿元。

A．1

B．3

C．5

D．7

5．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳)，则深圳交易所的会员法人可选择()作为其结算银行。

A．深圳发展银行总行

B．中国工商银行深圳分行

C．招商银行北京分行

D．中国银行北京分行

6．证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于()。

A．清算

B．交收

C．成交

D．结算

7．下列证券交易所的说法中，错误的是()。

A．在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

B．经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一

C．沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

D．只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

8．柜台交易的转让价格一般由()报出。

A．投资者

B．证券公司

C．证券交易所

D．中国证监会

9．下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是()。

A．指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

B．与客户是委托代理关系

C．必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D．承担交易中的价格风险

10．由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于()。

A．交收失误引起的风险

B．无权或越权代理而造成的风险

C．证券公司工作人员申报差错引起的风险

D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

11．关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是()。

A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号

B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝

D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

12．证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作()交付客户。

A．每日股票交割单

B．买卖成交报告单

C．每日资金清算单

D．买卖成交汇总表

13．有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价10．70元，时间13：35；乙的卖出价10．40元，时间13：40；丙的卖出价10．75元，时间13：25；丁的卖出价10．40元，时间13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序为()。

A．甲>乙>丙>丁

B．乙>甲>丁>丙

C．丁>乙>甲>丙

D．丁>乙>丙>甲

14．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为()元。

A．1．24

B．1．86

C．2．24

D．2．86

15．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是()。

A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映

B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除

D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

16．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括()。

A．了解交易风险，明确买卖方式

B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》

D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

17．价格振幅的计算公式为()。

A．单只股票涨跌幅－对应分类指数涨跌幅

B．(当日最高价－当日最低价)／当日最低价×100％

C．当日成交股数／流通股数×100％

D．单只股票涨跌点数－中小企业板块指数涨跌点数

18．在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是()。

A．能成交者予以成交

B．不能成交者等待机会成交

C．部分成交者则让剩余部分继续等待

D．当日未成交者自动进入次日集合竞价

19．下列关于时间优先原则的说法中，正确的是()。

A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序

B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

20．下列不具有B股账户开立资格的人员有()。

A．境内自然人

B．境内法人

C．定居国外的中国公民

D．台湾地区的自然人

21．根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是()。

A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物

B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收

C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

22．证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为()。

A．当日开盘价

B．该证券发行价

C．零

D．开盘价与发行价的均值

23．在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含()。

A．原证券账户的复制和证券的非交易过户

B．新开立证券账户和证券的非交易过户

C．原证券账户的复制和证券的交易过户

D．新开立证券账户和证券的交易过户24．下列各项中，()不是新股网上竞价发行的优点。

A．市场性

B．连续性

C．经济性

D．公平性

25．下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是()。

A．按抽签决定认购成功者

B．按价格优先原则决定认购成功者

C．按时间优先原则决定认购成功者

D．按客户优先原则决定认购成功者

26．关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是()。

A．每一个证券账户申购量最少为1000股

B．每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单

C．申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效

D．深市新股申购代码为730XXX，沪市则与上市股票代码相联系，为0XXX

27．根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为()日。(R为股权登记日)

A．R

B．R+1

C．R+2

D．R+3

28．对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中()元代表议案一。

A．1．00

B．0．10

C．0．01

D．0

29．BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为()。

A．3000000元；200000元

B．500000元；200000元

C．500000元；8000000元

D．1000000元；8000000元

30．新股网上竞价发行中，投资者作为()，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A．卖方

B．买方

C．委托方

D．代理方

31．下列关于证券自营业务的说法中，正确的是()。

A．买卖对象为上市证券

B．主要收入为佣金收入

C．证券公司都有自营资格

D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件

32．内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除()外，均属于内幕信息。

A．公司2名监事发生变动

B．公司一次性抵押或出售40％的营业用主要资产

C．公司的经营政策或经营范围发生重大变化

D．公司的股权结构发生重大变化

33．下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是()。

A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C．将自营账户借给他人使用

D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

34．下列属于自营业务特点的是()。

A．客户资料的保密性

B．客户指令的权威性

C．交易行为的自主性

D．业务对象的广泛性

35．建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的()，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

A．风险预警指标

B．风险监控阀值

C．敏感性指标

D．风险测量阀值

36．证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的()，从而造成证券价格异常波动。

A．供求关系

B．交易价格

C．市场秩序

D．交易量

37．在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是()。

A．建立专用自营账户

B．将自营账户借给他人使用

C．使用他人名义和非自营席位变相自营

D．账外自营

38．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是()。

A．警告

B．罚款

C．没收非法所得

D．撤销相关业务许可

39．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指()。

A．市场风险

B．合规风险

C．经营风险

D．操作风险

40．集合计划审计报告应当在每年度结束之日起()个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

A．30

B．60

C．90

D．120

41．证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照《证券法》的规定，责令改正，没收违法所得，并处以()的罚款。

A．10万元以上30万元以下

B．30万元以上50万元以下

C．10万元以上100万元以下

D．30万元以上60万元以下

42．证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是()。

A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

43．资产管理业务，是指证券公司作为()，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

A．委托人

B．受托人

C．资产管理人

D．代理人

44．根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是()。

A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广

B．证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产

C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作

45．下列属于定向资产管理业务标的的是()。

A．房屋

B．土地

C．古董

D．证券投资基金份额46．客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起()个交易日内向证券公司申报。

A．3

B．6

C．10

D．15

47．融资融券业务是指()出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A．证券公司向客户

B．银行向客户

C．银行向证券公司

D．证券公司向银行

48．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以＿＿万元以上＿＿万元以下的罚款。()

A．1；10

B．2；20

C．3；30

D．5；50

49．证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司()的实际余额记增红股或配股权证。

A．客户信用交易担保资金账户

B．客户信用交易担保证券账户

C．信用交易证券交收账户

D．信用交易专用证券交收账户

50．根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按()进行申报。

A．席位

B．证券账户

C．资金账户

D．公司

51．以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为()。

A．买人(S)

B．买人(B)

C．卖出(S)

D．卖出(B)

52．债券质押式回购交易的申报操作类似于()。

A．股票交易

B．凭证式国债交易

C．期权交易

D．期货交易

53．在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由()确定。

A．交易双方

B．中央结算公司

C．全国银行同业拆借中心

D．中国结算公司

54．下列()不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天

B．3天

C．7天

D．14天

55．()要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。

A．滚动交收

B．会计日交收

C．时点交收

D．定期交收

56．中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人()对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。

A．资金账户

B．清算编号

C．交易席位

D．证券账户

57．中国结算上海分公司在()日下午进行证券和资金交收。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3

58．清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用()解释。

A．第一种

B．第二种

C．第三种

D．都不适用

59．()是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。

A．双边净额清算

B．多边净额清算

C．连续净额清算

D．集中净额清算

60．某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1：1．27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为＿＿万元，库存国债＿＿融入资金。()

A．4600；足够

B．600；足够

C．4600；不够

D．600；不够

二、多选题(共40题40分，每题1分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)

1．下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有()。

A．证券只有通过流动才具有较强的变现能力

B．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性

C．证券交易的三个特征互相联系在一起

D．因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性

2．下列关于其他交易场所的说法中，正确的有()。

A．场外交易市场包括柜台市场，但不限于柜台市场

B．场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争

C．证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者

D．场外交易场所是相对集中的

3．金融期权的种类主要有()。

A．外汇期权

B．股票期权

C．单据期权

D．股价指数期权

4．证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有()。

A．要制定完善的风险防范制度

B．要制定完善的内部控制制度

C．要建立完善的结算参与人准入标准

D．要建立完善的结算参与人风险评估体系

5．下面属于证券交易基本过程的有()。

A．开户

B．委托

C．转让

D．结算

6．证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的()方面进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。

A．从业人员资格

B．财务状况

C．内部风险控制

D．客户构成

7．无形席位申报方式的申报程序有()。

A．委托指令——前置终端处理机和通信网络——交易所主机

B．委托指令——终端机——交易所主机

C．委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机

D．委托指令——交易所主机

8．证券登记结算公司的业务范围和职能包括()。

A．证券持有人名册登记

B．接受上市申请，安排证券上市

C．受发行人的委托派发证券权益

D．证券的存管和过户9．在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括()。

A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

B．认真阅读《证券交易委托代理协议书》

C．坚持了解客户原则

D．必须忠实办理受托业务

10．A股账户按持有人可以分为()。

A．自然人证券账户

B．一般机构证券账户

C．证券公司自营证券账户

D．境内投资者证券账户

11．证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有()。

A．全权委托

B．未办妥过户手续的记名证券委托

C．采取信用交易方式的委托

D．已办妥过户手续的记名证券委托

12．中小企业板上市公司出现下列()情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值

B．最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100％以上

C．连续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

D．连续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股

13．上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括()。

A．证券代码及简称

B．股价指数

C．当日最高成交价和当日最低成交价

D．当日累计成交数量和金额

14．根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列()条件的，可以采用大宗交易方式。

A．债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币

B．多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股

C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份

D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1．5万张

15．在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有()。

A．A股、债券交易为0．01元人民币

B．基金、权证交易为0．001元人民币

C．B股交易为0．01港元

D．债券质押式回购交易为0．01元人民币

16．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括()。

A．在证券交易所挂牌交易的股票

B．在证券交易所挂牌交易的债券

C．在证券交易所挂牌交易的权证

D．证券投资基金

17．关于证券经纪业务，以下表述正确的有()。

A．在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B．经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C．经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

D．证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任

18．股份登记包括()。

A．配股登记

B．首次公开发行登记

C．增发新股登记

D．除权登记

19．下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有()。

A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

B．一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

C．转托管一经申报不能撤单

D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功原因

20．下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制证券的说法中，正确的有()。

A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

C．债券非上市首日开盘集合竟价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％

21．投资者教育具体应重点突出的内容有()。

A．要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，人市须谨慎”的警示

B．证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

C．要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认

D．证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围，帮助投资者增强自我保护意识，提高识别能力，警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动

22．下面关于“一级交易商”的说法，错误的有()。

A．一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的两只基准国债进行做市

B．一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过45分钟

C．一级交易商对做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点

D．单笔报价数量不得低于10000手(1手为1000元面值)

23．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括()。

A．对自己购买的证券享有持有权和处置权

B．寻求司法保护权

C．对证券交易过程的知情权

D．按规定缴存交易结算资金

24．证券经纪业务中证经纪商必须遵守的方面包括()。

A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B．不得侵占、损害客户的合法权益

C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息

D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息

25．证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有()。

A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C．全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

D．配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

26．上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所()的渠道。

A．发售

B．申购

C．赎回

D．回购

27．主办券商的代办业务包括()。

A．开立非上市股份有限公司股份转让账户

B．受托办理股份转让公司股权确认事宜

C．向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

D．根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项28．转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有()。

A．高于该价位的买入申报全部成交

B．低于该价位的卖出申报半数成交

C．与该价位相同的买方申报全部成交

D．与该价位相同的卖方申报全部成交

29．挂牌公司披露的财务信息至少应当包括()。

A．资产负债表

B．利润表

C．主要项目的附注

D．现金流量表

30．证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有()。

A．协助办理开户手续

B．提供期货行情信息、交易设施

C．代理客户进行期货交易

D．代期货公司、客户收付期货保证金

31．使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括()。

A．向结算公司提交网络申请

B．登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册

C．到身份验证机构办理身份验证，激活用户名

D．使用用户名、密码及附加码登录网站

32．下列关于股票上网发行资金申购规则的说法中，不正确的有()。

A．上海证券交易所申购单位为500股

B．深圳证券交易所申购单位为1000股

C．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

D．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

33．证券公司应在风险()的前提下从事自营业务。

A．可承受

B．可测

C．可控

D．可分散

34．证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。

A．合理的预警机制

B．严密的账户管理

C．止盈止损的决策

D．规范的交易操作

35．下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有()。

A．建立防火墙制度

B．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C．建立独立的实时监控系统

D．提高自营业务运作的透明度

36．自营业务中涉及()等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A．自营规模

B．风险限额

C．资产配置

D．业务授权

37．下列事项中，属于内幕信息的是()。

A．公司的经营方针和经营范围的重大变化

B．公司涉及的重大诉讼

C．公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30％

D．公司的监事、1／3以上董事或者经理发生变动

38．自营业务运作应重点加强()，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

A．投资品种的选择

B．投资规模的控制

C．投资时机的把握

D．资产配置的控制

39．定向资产管理业务的内部控制措施包括()。

A．专门、独立的业务运作

B．合理、有效的控制措施

C．独立、客观的投资研究

D．科学、严密的投资决策

40．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有()。

A．保持独立

B．保持客观

C．建立和完善投资对象备选库制度

D．建立和维护备选库

三、判断题(共60题，每小题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选、放弃均不得分)

1．证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。()

2．封闭式基金成立一定时期后，基金管理公司一般会自行或者委托证券公司开设的柜台进行基金证券的转让。()

3．在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的。()

4．JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。()

5．自营席位与代理席位可以是同一个席位。()

6．金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。()

7．境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。()

8．证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。()

9．根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买人证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。()

10．每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托5家境内证券公司进行证券交易。()

11．中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5％。()

12．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以证券公司的名义立户管理，以便于采用法人结算模式。()

13．市价委托是我国法规规定的委托种类。()

14．证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。()

15．在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。()

16．根据上海证券交易所的有关规定，指定交易是指投资者与某一证券营业部签订协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。()

17．权证创设人创设或注销权证的，证券登记结算公司根据有效的创设或注销申报，办理权证创设或将相应权证予以注销。()

18．交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，双方通过协议交易的形式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。()

19．委托柜台核对委托单上的各项内容，若发现证券名称和证券代码不一致且无法与客户取得联系时，则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票。()

20．证券账户具有证明证券持有者身份的法律效力。()

21．证券从业人员可以买卖经批准发行的国债和基金。()

22．在新股上网定价发行方式下，当有效申购总量小于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定为一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，确定可购得股票的认购者。()

23．上海证券交易所上市证券分红派息的操作流程中，证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日2个交易日前，向证券交易所申请信息披露。()

24．投资者想申购ETF可以先按照清单通过_级交易商提供的组合交易系统分次委托买入这一揽子股票。()

25．深圳证券交易所开放式基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币。()

26．未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。()

27．投资者参与证券交易所ETF投资的方式之一是直接从事买卖交易。()

28．权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权费用之差价，收取现金。()

29．期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。()

30．投资者办理上海证券交易所场外认购、申购、赎回，应使用上海人民币普通股票账户或证券投资基金账户。()

31．权证的正常交易不受标的证券停牌和复牌的影响。()

32．证券公司不得将其自营账户借给他人使用。()

33．作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。()34．在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。()

35．合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

36．《刑法》规定，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或卖出该证券，情节严重的，将给予警告或没收非法所得的处罚。()

37．定向资产管理业务的投资范围包括资产支持证券、证券投资基金、集合资产管理计划、股票、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。()

38．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。()

39．证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。()

40．上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划的同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。()

41．因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。()

42．资产管理业务的监管措施之一是证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，不定期进行自查。()

43．证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率，但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。()

44．融资保证金比例是指客户融资卖出时交付的保证金与融资交易金额的比例。()

45．证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。()

46．波动幅度是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。()

47．对于基准指数，在上海交易所是指上证综合指数和中小板指数，在深圳交易所是指深证综合指数。()

48．证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，将被处以3万元以上10万元以下的罚款。()

49．债券质押式回购交易实质上是一种以债券为抵押品拆借资金的信用行为。()

50．目前，沪深证券交易所证券回购交易仅为国债。()

51．回购交易申报无数量限制。()

52．债券回购从性质上看，属于资本市场。()

53．债券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率数值，不可省略百分号。()

54．买断式回购的完整合同应包括买断式回购主协议、回购合同和补充协议。()

55．确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。()

56．托管人作为结算参与人应当缴纳结算保证金和证券结算风险基金。()

57．交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。()

58．根据净额清算原则，清算价款时，不同种类证券的买卖价款都可以合并计算。()

59．在我国，中国证券登记结算有限责任公司作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金的双边净额结算。()

60．结算备付金利息每半年结息一次。()答案与解析

一、单选题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

1．【答案】A

【解析】1992年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。来源：考试大

2．【答案】A

【解析】B项属于公开原则；C项证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位；D项交易主体的资金数量、交易能力等可能各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇。

3．【答案】A

【解析】开放式基金份额的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估