上海期货交易所风险控制管理制度

附件2：关于《上海期货交易所风险控制管理办法》等十一个业务实施细则系统修订涉及主要条款（其中灰色底纹且加粗部分为对原规则的修改、新增内容，双删除线为删除内容）一、《上海期货交易所风险控制管理办法》的主要修订条款第九条交易所实行价格涨跌停板制度，由交易所制定各上市期货合约的每日最大价格波动幅度。在某一期货合约的交易过程中，当出现下列情况时，交易所可以根据市场风险调整其涨跌停板幅度：（一）期货合约价格出现同方向连续涨跌停板时；（二）遇国家法定长假时；（三）交易所认为市场风险明显变化时；（四）交易所认为必要的其他情况。交易所根据市场情况决定调整涨跌停板幅度的，应当公告，并报告中国证监会。对同时适用本办法规定的两种或两种以上涨跌停板的，其涨跌停板按照规定涨跌停板中的最高值确定。第十二条当某期货合约在某一交易日（该交易日称为D1交易日，以下几个交易日分别称为D2、D3、D4、D5、D6交易日）出现单边市，则D1交易日结算时该合约交易保证金按下述方法调整：铜、铝、锌和天然橡胶期货合约交易保证金比例为7%，收取比例已高于7%的按原比例收取；黄金期货合约交易保证金比例为8%，收取比例已高于8%的按原比例收取；燃料油期货合约的交易保证金比例为10%，收取比例已高于10%的按原比例收取。D2交易日铜、铝期货合约的涨跌停板为5%（若D1交易日涨跌停板已高于5%的，则D2交易日涨跌停板按D1交易日涨跌停板确定），锌、天然橡胶期货合约的涨跌停板为6%（若D1交易日涨跌停板已高于6%的，则D2交易日涨跌停板按D1交易日涨跌停板确定），黄金、燃料油期货合约的涨跌停板为7%（若D1交易日涨跌停板已高于7%的，则D2交易日涨跌停板按D1交易日涨跌停板确定）。第十三条该期货合约若D2交易日未出现单边市，即：铜、铝期货合约的涨跌幅度未达到5%，锌、天然橡胶期货合约的涨跌幅度未达到6%，黄金、燃料油期货合约的涨跌幅度未达到7%，则D3交易日涨跌停板、交易保证金比例恢复到正常水平。绣若D2交易沉日出现反方伶向单边市，抵则视作新一吓轮单边市开买始，该日即贤视为D1交羊易日，下一仔日交易保证疑金和涨跌停尽板参照本办碗法第十二条害规定执行。润若D2交易孟日出现同方升向单边市，新则当日收盘品结算时该合芒约交易保证秀金按下述方竟法调整：铜恼、铝、锌和扛天然橡胶期熊货合约的交江易保证金比训例为9%，鲁收取比例已机高于9%的郑按原比例收踏取；黄金期疯货合约的交疮易保证金比姑例为10%瓜，收取比例鉴已高于10搞%的按原比亏例收取；燃捞料油期货合其约的交易保必证金比例为纯15%，收线取比例已高巡于15%的钟按原比例收订取。D3交批易日铜、铝题、锌和天然倾橡胶期货合颗约的涨跌停纽板为6%售（若D2交冶易日涨跌停梢板已高于6胳%的，则D盛3交易日涨聚跌停板按D佳2交易日涨疫跌停板确定变）垄，黄金期货柄合约的涨跌暑停板为7%鸦（若D2交各易日涨跌停伍板已高于7揭%的，则D渣3交易日涨劳跌停板按D条2交易日涨妻跌停板确定虎）笔，燃料油期绵货合约的涨番跌停板为1毁0%毒（若D2交荣易日涨跌停怎板已高于1厘0%的，则获D3交易日胡涨跌停板按序D2交易日蜘涨跌停板确雷定）协。厅第十四条隔若D3交易掌日未出现单辉边市，摧即：铜、铝琴、锌和天然绵橡胶期货合壮约的涨跌幅羽度未达到6钳%，黄金期仍货合约的涨饼跌幅度未达迹到7%，燃然料油期货合也约的涨跌幅斩度未达到1贴0%见，则D4交遵易日涨跌停剥板、交易保梨证金比例恢俱复到正常水迎平。锋若D3交易傍日出现反方贡向单边市，练则视作新一箭轮单边市开陶始，该日即登视为D1交糕易日，下一凤日交易保证营金和涨跌停袍板参照本办垂法第十二条奶规定执行。聚若D3交易佳日期货合约变出现同方向确单边市（即装连续三天达只到涨跌停板怒），则当日肉收盘结算时合，该铜、铝知、锌和天然绍橡胶期货合卖约按9%收局取交易保证陆金，收取比蚊例已高于9逐%的按原比姐例收取；该禁黄金期货合逢约按10%亚收取交易保再证金，收取做比例已高于槽10%的按斗原比例收取过；该燃料油俩期货合约按峰20%收取承交易保证金咏，收取比例们已高于20趴%的按原比部例收取，并败且交易所可辫以对部分或登全部会员暂铸停出金。室当D3交易蔽日期货合约僚出现同方向屑单边市（即语连续三天达哈到涨跌停板莫）时，若D味3交易日是赌该合约的最莫后交易日，家则该合约直事接进入交割谈；若D4交音易日是该合零约的最后交戒易日，则D蜻4交易日该讯合约按D3远交易日的涨开跌停板和保探证金水平继扁续交易；除欢上述两种情抄况之外，D鱼4交易日该旺铜、铝、锌跌、黄金、天湾然橡胶、燃穿料油期货合协约暂停交易匹一天。交易嚼所在D4交耗易日根据市爷场情况决定绳对该铜、铝探、锌、黄金扇、天然橡胶逮、燃料油期抹货合约实施帆下列两种措误施中的任意期一种：珍葡西（下略）俗第十七条坚同一焦投资者栋客户渣在不同进经纪会员寨期货公司会叛员失处开有多个乖交易编码，杀各交易编码齐上所有持仓净头寸的合计眨数，不得超灿出一个售投资者铅客户午的限仓数额松。娇交割月前第狸一月的最后尾一个交易日乐收盘前，省各会员、各愉客户在每个板会员处宪会员及投资斗者希铜、铝、锌贯期货合约的泼投机哗持仓应当调翠整为5手的阳整倍数（遇两市场特殊情吸况无法按期眠调整的，可筹以援顺延一天）援；助进入交割月架后，下会员及投资没者泛铜、铝、锌袋合约智投机现持仓应当是我5手的整倍忙数，新开、坡平仓也应荐当板是5手的整志倍数。洗交割月前第希一月的最后掉一个交易日刘收盘前，色各会员、各愁客户在每个屑会员处据会员及法人锹投资者匙黄金期货合农约的傅投机置持仓应当调眨整为3手的搅整倍数，自好然人需客户触投资者手黄金期货合摆约持仓应当这调整为0手忌。进入交割丈月后，会员谈及法人摊客户撞投资者帮黄金期货合合约忘投机浇持仓应当是败3手的整倍罪数，新开仓腹、平仓也应捧当案是3手的整潮倍数；自然耍人建客户唱投资者鼠不允许新开包仓。皂交割月前第女二月的最后提一个交易日商收盘前，蹈各会员、各验客户在每个援会员处陡会员及投资便者轿燃料油期货钻合约的宵投机据持仓应当调灭整为10手蜓的整倍数（讲遇市场特殊尽情况无法按近期调整的，俘可堡以缎顺延一天）旷；迎进入交割月抬前第一月后初，降会员及投资秩者腥燃料油合约滔投机侄持仓应当是煮10手的整庸倍数，新开本、平仓也应浇当辱是10手的住整倍数。堪相关品种期欢货合约套期繁保值头寸相埋关规定参见闸《上海期货姓交易所套期州保值交易管舒理办法》规剑定。矿第三十四条左当会员、诚投资者验客户昂出现下列情内况之一时，限交易所对其治持仓实行强顿行平仓油：跟（一）会员庄结算准备金芝余额小于零注，并未能在谦规定时限内弯补足的歪；项（二）持仓旗量超出其限丝仓规定的软；瓣（三）相关矿品种持仓没糖有在规定时私间内按要求绕调整为相应垒整倍数的；财（颗三睛四税）因违规受倾到交易所强最行平仓处罚滋的武；情（架四孤五读）根据交易振所的紧急措三施应怕当弯予世以妄强行平仓的丸；幸（坐五雹六壳）其他应闻当吧予引以治强行平仓的宾。乔第三十五条冈强行平仓缓的执行原则辅强行平仓先页由会员自己酱执行，时限输除交易所特端别规定外，眯一律为开市温后第一节交锋易时间内。瓣若时限内会圣员未执行完伟毕，则由交蜻易所强制执旅行。因结算烛准备金小于鸽零而被要求状强行平仓的晋，在保证金帜补足前，禁罗止相关会员菊的开仓交易挤。私（一）由会桂员单位执行掩的强行平仓杜头寸的确定辟1、属第三雪十四条第（股一）繁项准、匀第释（二）项的躬强行平仓，支其需赞要炕强行平仓头较寸由会员单唉位自行确定谱，只要强行夜平仓结果符狂合交易所规格则即可。其2、属第三万十四条第（壤三）写项落、及第址（四）胡项滔、影第柄（五）英项向、胁第（六）移项的强行平秃仓，其需谱要秃强行平仓头率寸由交易所宁确定。寇（二）由交披易所执行的升强行平仓头啄寸的确定侍1、属第三斧十四条第（蹦一）项的强烂行平仓肠：稀其需要强行沿平仓的头寸捎由交易所按卡先投机、后挥套期保值的轨原则犹；惹并按上一交小易日闭市后勇合约总持仓抬量由大到小武顺序，先选幸择持仓量大翠的合约作为共强行平仓的暑合约驼；叙再按该会员锤所有灵投资者海客户及该合约的净灯持仓亏损由潮大到小确定轨。狱若多个会员欣需要强行平炮仓的，按追沃加保证金由赌大到小的顺待序，先平需波要追加保证巧金大的会员防。愈2、属第三粗十四条第（如二）项的强护行平仓灵：妥若系一个会月员超仓，其瘦需强行平仓拉头寸由交易望所按会员超集仓数量与会添员投机持仓拍数量的比例摧确定有关铅投资者嚷客户耗的平仓数量还；彻若系多个会翁员超仓，其太需强行平仓化头寸按会员狡超仓数量由释大到小顺序洪，先选择超允仓数量大的毙会员作为强双行平仓的对巩象愈；提若系爸投资者如客户联超仓，则对郊该幻投资者阻客户宇的超仓头寸越进行强行平鲜仓。若系会拥员和挪投资者被客户悲同时超仓，荡则先对超仓去的生投资者害客户轻进行平仓，荐再按会员超哲仓的方法平止仓。柄3、属第三药十四条第（贱三）荣项努、徐第逆（四）读项梦、详第舱（五）这项脏、浑第（六）不项的强行平示仓，强行平沫仓头寸由交幸易所根据涉掏及的会员和佛投资者机客户刘具体情况确窑定。恳若会员同时嗓满足第三十嘴四条第（一灰）革项卵、肉第插（二）项情躬况，交易所纱先按第（二骑）项情况确坡定强行平仓门头寸，再按宅第（一）项耗情况确定强车行平仓头寸泰。启第三十六条絮强行平仓纤的执行列（一）通知吉。交易所以求“强行平仓耗通知书”（假以下简称通译知书）的形炎式向有关会沃员下达强行解平仓要求。监通知书除交揪易所特别送恩达以外，随尚当日结算数怨据发送，有盛关会员可以查通过会员服池务系统获得巡。章（二）执行忽及确认。衰1、开市后渔，有关会员姥必须炼应当旷首先自行平同仓，直至达哄到平仓要求狭。执行结果巾由交易所审苍核近；楼会员有本办埋法第三十四质条第（三）吹项情形的，伤交易所可以病直接执行强听行平仓；默2、超过会渗员自行强行咳平仓时限而猫未执行完毕崖的，剩余部臂分由交易所斜直接执行强害行平仓难；等3、强行平活仓执行完毕蛋后，由交易着所记录执行埋结果存档脸；图4、强行平芹仓结果随当撞日成交记录衣发送，有关衡会员可以通尤过会员服务民系统获得。兵二、《上海摸期货交易所折结算细则》平的主要修订议条款肌第六条结鸽算机构是指支交易所内设冻置的结算部亮门岛。结算么部馆机构要负责交易所私期货交易的窄统一结算、污保证金管理尝、风险准备列金管理堪及结算风险午的防范。蹈第七条结筒算机构的主踢要职责亮：迷（一）控制玻结算风险市；舰（二）登录收和编制会员犹的结算帐表压；烧（三）办理费资金往来汇纵划业务准；激（四）统计挤、登记和报盼告交易结算鹊情况搂；占（五）处理肺会员交易中秃的帐款纠纷愧；处（六）办理申交割结算业石务信；滩（七）按规要定管理风险谎准备金。迅（七）按规侵定管理保证裳金。牛第九条交辫易所可防以万检查会员的还结算资料、鸭财务报表及伟相关的凭证酬和帐册单，会员应当丝予以配合础。信第十八条罗结算产存管岁银行的权利候：国（一）开设犬交易所专用骨结算帐户商和赶、佣会员专用资范金帐户清及其他与结莫算有关的帐黑户悦；评（二）吸收税交易所和会的员的存款姐；镇（三）了解圣会员在交易而所的资信情常况。粥第十九条表结算镰存管佳银行的义务洁：刺（一）根据处交易所提供喂的票据钉或数据庸优先划转会滥员的资金蜡，并及时将错资金划转结长果和相关帐剂户变动信息心反馈给交易渣所淋；读（二）保守说交易所和会苦员的商业秘禁密婶；林（三）在交械易所出现重胀大风险时，翁必须剩应当呆协助交易所朽化解风险往；钥（四）接受袖交易所对其过期货结算港期货保证金坑存管中业务进行监贴督。副1.向交易旨所提供会员纤专用资金帐俭户的资金情霸况痒；异2.根据交久易所的要求执，协助交易萍所核查会员标资金的来源宁和去向贼；称3.向交易野所及时通报懒会员在资金胸结算方面的财不良行为和凭风险呢；常4.向交易谈所及时通报级会员标准仓膏单的质押情蚊况忙；特5.根据中夸国证监会或扫交易所的要滩求，对会员球专用资金帐像户中的资金京实行必要的眯监管措施。尾第二十六条凤会员开立刷、更名、更缓换础、葵或注销专用出资金帐户，融应当向交易修所提出申请的，经同意后叙须母凭交易所结确算元部搁机构毅签发的《专凭用通知书》场到帖结算绩存管钻银行办理。馆第三十条约交易所根据灾会员每日结爽算准备金余答额中的货币策资金部分和自中国人民银窝行公布的同率期银行活期铁存款利率计待算利息，并腥在每年的称3月21日窑、校6月21日暗、魔9月21日裂、散12月21攻日技（遇法定假翻日顺延）将览利息划入会活员专用资金评帐户或转入正会员结算准压备金。生交易所根据腰会员当日结贷算准备金余均额中的货币誓资金部分，鬼以不低于中盆国人民银行拨公布的同期夕银行活期存锅款利率计算给利息，并在餐每年3月、谨6月、9月础、12月存扔管银行支付营利息日后的畏下一个工作纲日内，将利史息转入会员雪结算准备金火。具体执行生利率由交易礼所确定、调闲整并公布。誓第三十一条释交易保证愿金是指会员亩存入交易所系专用结算帐辈户中确保合词约履行的资盗金，是已被著合约占用的议保证金。当魄买卖双方成佣交后，交易佛所按持仓合坚约价值的一毙定比率吼或交易所规拣定的其他方灰式抚向双方收取教交易保证金盯。穷交易所按买辈入和卖出的许持仓量分别钞收取交易保喉证金畅，交易所另应有规定的除替外常。顶第三十二条戚各品种留的铜交易保证金效的叔最低是收取标准在赵期货合约中休规定，不同负阶段交易保鄙证金的收取己标准按《上税海期货交易三所风险控制折管理办法》棕的规定执行狠。敬第三十七条疑交易所根愿据会员当日恢成交合约数争量按合约规功定的标准计热收交易手续蜜费席，交易所另唯有规定的除违外原。薄第四十三条革会员划拨炎资金的方式替：将课（一）银行溪扣划。扔会员可在每绢交易日交易站结束之前提京出书面划款嫩申请，印会员应当以条书面或者交鲁易所规定的屿其他方式提远交出入金申起请。浸经交易所审甲核后通知结澡算存管银行新于当日收市虽结算后在会悄员的专用资料金帐户和交勾易所专用结玉算帐户之间络进行划转。肯会员在交易虹结束之后提扛出的申请，闪将于下一交遭易日收市结弃算后在会员蜘的专用资金著帐户和交易腾所专用结算尘帐户之间进惜行划转。锄此方式适用矩于会员的出僵、入金。第会员在收市冬前提交的入艇金申请，经洗交易所审核辉后，于当日鼻收市结算前谁完成入金划留转。兽会员在收市腐前提交的出刘金申请，经责交易所审核乖后，于当日录收市结算后输集中办理会内员出金划转吉。除特殊情闷况外，交易碗期间不予办星理会员出金秩划转。蛛会员在收市虾结算后提交跃的出入金申赠请，于下一污个交易日办烟理出入金划概转。浇（二）票据拳支付。会员锈也可圆以条用专用资金悔帐户开出的芬支票、本票跌和贷记凭证坛入金。会员织用此方式划永入的资金，惜经老结算没存管为银行确认到芽帐后，交易隔所将在不迟魂于确认时间伟的下一节交付易前增加会店员在交易所家内的结算准忘备金。盈此方式只适棉用于会员的虏入金。脾第五十一条驾交易所将讽在每月的第甲一个交易日牧向会员提供旁上月的《上守海期货交易邻所资金结算亚表葡核对单（代叶收据）醉》（加盖结绍算专用章）君、《上海期矿货交易所发然票》（手续牌费）断，作为会员飞核查交易帐提簿记录的依未据。仍第五十九条朴交割货款座结算实行一镰收一付，先睬收后付的方经法。规交割货款的蝴收付可以选魂择使用内转浩或银行划转纳方式办理。某使用内转方袋式的会员最估迟应当在第魔二交割日1程4：30前泄向交易所提诉交《会员交削割货款内转驴申请》，交进易所结算机归构从会员结逼算准备金中眠划转交割货陈款。竖使用银行划忽转方式的会俘员，其买方森交割货款可舟以用贷记凭孕证、本票、祸支票或交易麻所认可的其味他方式划入伐交易所专用草结算帐户，况卖方交割货伪款由交易所宜划至会员专大用资金帐户洪。妈第六十条叙交割结算的旗基准价为该福期货合约最燕后交易日的炮结算价，但化燃料油期货僵交割结算的屯基准价按照碍《上海期货增交易所燃料锯油期货交割桑实施细则（固试行）》第善二十二条确枯定，艰黄金期货交棚割结算的基勉准价按照《有上海期货交店易所黄金期纷货交割实施么细则（试行元）》第二十数四条确定。氧交割商品计忆价以交割结奏算基准价为尼基础，再加响上不同等级逆商品质量升映贴水以及非牛基准交割仓鲁库与基准交遇割仓库的升妖贴水。售第六十六条英伴投资者窗客户壳交存够权利凭证需妖有价证券帝应当寸委托嘴经纪描期货公司驼会员办理。秃经纪秀期货公司乞会员持吴投资者索客户虫的债权利凭证作倡为湾有价证券充夺抵饥保证金时，岁须叠应当棋提供经染投资者荒客户稼签章的《永投资者食客户失专项授权书臂》，但以疾投资者姜客户饲的标准仓单吃作为草充抵宾保证金送使用丢的，吃投资者挂客户胃可之以稼在标准仓单移管理系统中删实施对会员止的授权并将您授权提交给拾交易所。晋权利凭证作隐为林有价证券充扯抵里保证金的业犹务由交易所买结算副部枝机构伍负责办理，术每日受理截枣止时间为挥14:30迷交易收市时沙。如遇特殊绵情况交易所尤可以延长受弊理时间凳。派第六十八条纺标准仓单忌作为保证金货使用的期限楼不得超过交方易所规定的遮该标准仓单族的有效期。含第六十九条肤每次交存谨的权利凭证楼的价值不得奖低于10万碧元。要第消七十二心七十腰条交易所拥按照会员在庭交易所专用妹结算帐户中咳的实有货币岗资金的4裹倍（配比乘使数）确定会轰员以狸权利凭证作挂为款有价证券充覆抵愤保证金的最垮大配比金额四。交易所可舞以通根据市场风妻险情况和会界员的资信情舟况调整各会乏员的配比乘爸数。脏交易所根据秘会员垦权利凭证遮有价证券辆折后金额和毁最大配比金猾额中较低金永额作为乒权利凭证作队为悼有价证券充蝶抵建保证金的实乘际可用金额桃。会员如在浑14:30池交易收市堵之前办妥概权利凭证造有价证券睛交存手续，贡交易所在当香日结算时将递该笔实际可润用金额划入史会员结算准螺备金盗；业在报14:30循交易收市始后办妥的，蕉交易所在下财一工作日结弄算时将该笔猴实际可用金恢额划入会员覆结算准备金餐。去第骑七十三继七十一鞭条港权利凭证毙有价证券坚每次作为亏充抵铺保证金使用灾的期限致不得超过交仇易所规定的灯该陪有价证券普的有效期，碌其最长期限煮为6个月。闸届满后仍需近作为尽充抵补保证金使用托的，稍须亿应当筝重新办理手望续。勿第刃七十六伪七十四闷条会员以披权利凭证作火为勿有价证券充苦抵腔保证金时，辟应中当侄交纳误权利凭证朽有价证券沿保管费。快保管费的标森准按权利凭锻证作为保证响金的实际可芦用金额参照锤中国人民银污行公布的同王期贷款利率欧计算。周有价证券保呈管费由交易击所按不高于雹中国人民银携行公布的同最期贷款利率有计算收取。校具体计费金蜂额和收费标立准由交易所得确定、调整命并公布。有市价证券保管嘉费按月收取毅。足三、《上海凤期货交易所丘交易细则》樱的主要修订搭条款很第四条在姻取得会员资殊格后，醒会员稍即朽取得币拥有校一个场内交浇易席位。遇会员因业务铺发展需要增稀加交易席位听，应当向交魂易所提出申婶请，盖经交易所批届准可以增加粒交易席位。域第二十八条谁会员辞退智、更换出市扒代表或出市淘代表离开原屡会员，象须哭应当贡及时到交易言所办理撤销猾出市代表恒委托手续，拼并交还出市技代表证。会标员介如肾未能迁及时收回弟交还皆出市代表证亭的测，应叉当用通知棚及时向施交易所有关厨部门服书面报告情鞠况，退得到回执后洋，即可免除鄙会员责任。变会员况因圣未及时办理列撤销手续或工退回闭交还穴出市代表证聚的夕，所造成的御一切姜后果劈，花由会员承担费。穗第四十二条佣有下列情原况之一的，企远程交易席论位予以撤销钉：厌（一）会员堪提出撤销申激请，经交易趁所核准的纪；脆（二）私下窃转包、转租陆或转让席位鞭的樱；搬（三）管理曾混乱，或有誉严重违规行域为，或经查踪实已不符合善开设条件的蕉；谱（四）利用宽远程交易系爸统窃密或破茄坏交易系统伸的仓；弟（五）所属做会员丧失会散员资格的；对（六）擅自系将单机式交位易席位改造肆成网络式交齿易席位的；砍（七）交易拾所认为应当吩予以撤销远认程交易席位仪的其他情况统。赤第四十三条灯交易所应即当块及时发布以垃下与交易有萍关的信息援：扣（一）开盘析价。开盘价居是指某一期葬货合约开市瞧前五分钟内肆经集合竞价否产生的成交喷价格。公（二）收盘驰价。收盘价猴是指某一期扁货合约当日圆交易的最后魄一笔成交价范格。肿（三）最高贸价。最高价希是指一定时什间内某一期迈货合约成交鸭价中的最高疏成交价格。果（四）最低史价。最低价垂是指一定时栏间内某一期组货合约成交滔价中的最低族成交价格。蚂（五）最新糖价。最新价悉是指某交易星日某一期货由合约交易期讯间的最新成竭交价格。仿（六）涨跌苏。涨跌是指蹲某交易日某慢一期货合约寒交易期间的平最新价与上败一交易日结驼算价之差。央（七）最高鸽买价。最高粥买价是指某鸽一期货合约估当日买方申倘请买入的即眼时最高价格草。拢（八）最低怒卖价。最低槽卖价是指某俘一期货合约泡当日卖方申晨请卖出的即歌时最低价格体。捞（九）申买把量。申买量包是指某一期古货合约当日施交易所交易储系统中未成废交的最高价搭位申请买入帐的下单数量订。彩（十）申卖革量。申卖量哲是指某一期乔货合约当日迹交易所交易坡系统中未成妇交的最低价打位申请卖出束的下单数量治。瓦（十一）结庭算价。结算高价是指某一貌期货合约当厕日成交价格湖按成交量的苍加权平均价控。当日无成棉交的，屠以上一交易智日的结算价响作为凝当日结算价捏按照交易所井相关规定确怠定鲁。结算价是艺进行当日未运平仓合约盈胞亏结算和制固定下一交易讯日涨跌停板富额的依据。帐（十二）成汗交量。成交唇量是指某一丑期货合约在习当日交易期卸间所有成交驼合约的双边伟数量。每（十三）持廉仓量。持仓趣量是指期货贵交易者所持羡有的未平仓泉合约的双边舞数量。降第四十四条膀交易指令逗分限价指令浩和且、取消指令狠和交易所规副定的其他指晴令忙。姿限价指令每苏次最大下单抵数量为50忧0手。交易离指令每次最学小下单量为纯1手。观交易指令的东报价只能在者价格波动限仙制之内。愉第五十条应交易所实行凝交易编码备糖案制度。交火易编码是指担会员湾和客户颜按照本细则搭编制的小进行期货交停易的专用代灭码。县第五十六条扁经纪会员可敲以通过交易硬所会员服务轻系统查询需问要开户的投菜资者是否已输有本交易所迁的投资者号着，若已有投糕资者号则以梢原投资者号膀录入粮；蔬若没有则由部经纪会员按患交易所的编幻码方法编制盾投资者交易盏编码，但必径须查询该投垮资者号是否巩已被其他投苏资者占用，屋已占用的投阅资者号不能劈使用，需要敞重新编码。典第五十服七演六卫条执期货公司识会员悟必须盐应当浆按检交易所要求锤，根据颜会员服务系忧统中关于堵投资者验客户坦录入的提示隔输入挽投资者尤客户挖资料聪，不得跳栏洽或漏输林。鞋第五十冲八撒七陈条总经纪短期货公司牲会员在会员短服务系统中乘录入认投资者名客户删资料后，援须萝应当尸将该吧投资者热客户半资料传扑真描送笔于交易所姨交易部切备案，从交易部异交易所挨在收到灵符合要求的绳投资者庆客户硬资料后，即市开通该潜投资者扫客户步在交易系统露中的交易。列第五十九条帖投资者备摔案资料包括计：笔个人投资者仍为《个人投卫资者开户登哨记表》（见烟附件一）和掠本人身份证服复印件臂；遭单位投资者信为《单位投洪资者开户登淘记表》（见钻附件二）和谨营业执照复弄印件。欠第拜六十肚五十八乖条有下列冰情况之一的反，晴投资者瑞客户皆交易编码予纯以注销厕：欺（一）沿投资者峰客户搞备案资料不包真实的腿；受（二）未按盛交易所要求句延迟申报投惕资者父客户明备案资料的柿；率（唐二港三锐）察经纪秘期货公司宿会员申请注跳销搭的，轿、且客户交胡易编码下没养有持仓的哥；压（三）违反具交易编码制辅度的其他情策况。火架第六十柴六慨四恋条每日期泼货交易信息液发布是指在屋每个交易日掌结束后发布枕的有关当日皇期货交易信兼息。邮信息内容主肿要有抹：萝（一）每日浸行情（见附瓶件得四谈二德）专：宏商品名称、横交割月份、贯开盘价、最竟高价、最低京价、收盘价哭、前结算价框、结算价、辱涨跌、成交岔量、持仓量位、持仓量变兄化、成交额铃。厌（二）问活跃月份前略20名会员嘴的成交量晴、买卖持仓反量防及套期保值某持仓量倘。尼第六十客七暂五浴条每周期互货交易信息格发布是指在录每周最后一徐个交易日结巴束后发布的伟期货交易信见息。财信息内容主炸要有援：雾（一）每周幸行情（见附依件荷五明三竖）刻：锣商品名称、补交割月份、点周开盘价、仁最高价、最注低价、周收跌盘价、涨跌趋（周末收盘途价与上周末源结算价之差槽）、持仓量纠、持仓量变僻化（本周末挖持仓量与上得周末持仓量体之差）、周裙末结算价、誉成交量、成琴交额。笼（二）各上槽市商品标准毕仓单数量及贯与上次发布尽的增减量仗，已申请交酿割数量及本祖周进出库数立量裹、可供期货己交割使用仓豪库容量等情挂况。伐（三）最后约交割日后的磁第一个周五杀发布交割配鹿对结果和实霜物交割量。称四、《上海射期货交易所逼交割细则》浴的主要修订嚷条款纲第五条实涝物交割抄必须择应当折在合约规定佩的交割期内型完成。交割张期是指请合约月份的意16日至2莲0日。因最迹后交易日遇滤法定假日顺蹄延的或交割恩期内遇法定绣假日的，均啄相应顺延交尚割期，保证缓有五个交割州日增该合约最后饺交易日后的判连续五个工胁作日哀。该五个交首割日分别称羊为第一、第粮二、第三、巴第四、第五使交割日，第芦五交割日为吵最后交割日拍。填第六条交特割程序郑：神（一）第一表交割日链1、买方申昆报意向。买痕方在第一交抛割日内，向抗交易所提交虚所需商品的招意向书。内绍容包括品种积、牌号、数吧量及指定交即割仓库名等巨。屠2、卖方交蛇标准仓单。茎卖方在第一冤交割日内帽通过标准仓犁单管理系统烤将已付清仓羊储费用的有赞效标准仓单快交交易所。锋（二）第二柏交割日船交易所分配阿标准仓单。益交易所在第伤二交割日根午据已有资源耀，按照“时逝间优先、数诱量取整、就约近配对、统逢筹安排”的负原则，向买兴方分配标准纵仓单。马不能用于下匙一期货合约田交割的标准挺仓单，交易访所按所占当岗月交割总量央的比例向买汽方分摊。手（三）第三波交割日挺1、买方交窝款、取单。卵买方慌必须懒应当并在第三交割锅日14:0接0前到交易宾所交付货款皆并取得标准还仓单。锹2、卖方收罪款。交易所其应当权在第三交割超日16:0忠0前将货款优付给卖方屑，如遇特殊己情况交易所古可以延长交年割货款给付围时间张。偿（四）第四姑、五交割日彻卖方交增值迈税专用发票宜。窃第十条货自主向指定交端割仓库发货岁前，应漠当硬办理入库申谋报（交割预陷报）。语入库申报的泥内容包括品妹种、等级（扩牌号）、商务标、数量、愧发货单位及擦拟入指定交冷割仓库名称研等，并提供版各项单证等抵。斗燃料油入库筐申报时，还超应缴纳入库蒙申报押金。捏投资者裕客户趁应失当何委托竟经纪会员速期货公司会碧员缝办理交割预部报（入库申家报）手续。五第十四条呈指定交割仓秃库发货芝完毕后运时伴，应愧当已及时填制《规上海期货交错易所指定交挺割仓库交割阅商品出库报诚告单踢标准仓单出锁库确认单甜》（一式二祝份，货主和兔指定交割仓稀库各执一份盼），同时将福收到的相应扮标准仓单加甩盖货讫专用炒章，与仓库浮留底配对，叹妥善保管备鸭查。醉第五十一条闪期转现的膊期限为欲进召行期转现合先约的交割月晒份的上一月暴份合约最后孝交易日后的锣第一个交易添日起至交割恶月份最后交舱易日前二个佩交易日（含裁当日）止。惨但欲进行期坏转现合约的介交割月前第捧一月的最后晕三个交易日锁不得办理期换转现申请。鬼持有同一交鬼割月份合约崖的买卖双方运会员（袜投资者其客户农）达成协议搏后，在上述同期限内的交前易日的14路:00前，板到交易所申痒请办理期转装现手续，填巷写交易所统麦一印制的期傲转现申请单他（见附件十伞一）。喊用非标准仓奏单交割的，死需蒸应当叉提供相关的仇买卖协议和羊提单复印件忆。嫁第五十八条还卖出方应屈当橡在办理期转蝇现手续后七扛日内向交易甜所提交增值惩税专用发票急，但不得迟御于当月倒数屑第三个交易骗日提交尤。弓如卖方在1节4:00之题前交付增值右税专用发票朴的，揭交易所在收乏到卖方提交妹的增值税专敌用发票挡经复核无误胁后，交易所沉退付卖方相愈应的保证金著。如在14微:00之后经交付的，交犯易所在下一促交易日结算春时清退相应女的保证金。肤交易所在收顾到卖方增值盼税专用发票棕的下梨的第法一个工作日厉内向买方开划具增值税专幸用发票义，并退付卖户方期转现的诸交易保证金锯。困未按时提交降增值税发票颗的，按《上窃海期货交易婆所结算细则午》中的有关台规定处理。他第七十五条源卷新上市品种秧燃料油、黄饭金等顾的交割规定叠由交易所另淘行发布。国五、《上海恭期货交易所单燃料油期货尊交割实施细资则（试行）状》的主要修忌订条款绿第十二条全入库检验晨货主油品入纤库时，应艘当松委托交易所熟指定检验机振构进行检验色。检验分为秘质量检验和桥数量检验两绣部分。天（一）入库勺油品的质量纵检验拜油品入库前萄检验机构应冷当号对船仓内油逗品（A样）副和库内原有泡油品（B样驳）取样并封每样，蜜A样分A1冲样和A2样厉，其中A1税样指入库燃枪料油单独船酬舱或单一装缴载容器样品雹（多个），绩A2样指A择1样之配比滋混合样品逐。油品入库纵后检验机构粉对混合后的堡库内油品（倦C样）再次弊取样、化验民并出具检验麦报告。如C剂样检测合格利，表示货主扣交付的油品邻质量合格，舒货主所交付逆油品的质检刚报告为C样桃检验报告。菠如C样检测哄不合格，检竖验机构应钓当摧对A样和B求样进行化验纲，结果分以荷下四种情况际：他（1）如A惭样合格、B笛样不合格，筛表示货主交偶付的油品质气量合格，交毕割油库对混昼合后的库内佩油品质量不牧合格承担责侍任，A、B支样的检验费押用由油库承惯担姥；叛（2）如A刃样不合格、利B样合格，快表示货主交循付的油品质瞒量不合格，浓货主对混合恼后的库内油范品质量不合性格承担责任践，A、B样叹的检验费用魔由货主承担交；谱（3）如A手样合格、B拆样合格，表仆示货主交付滴的油品质量杆合格，交割臭油库对混合承后的库内油迹品质量不合式格承担责任楼，A、B样店的检验费用值由油库承担蝴；扎（4）如A畅样和辽B申样均不合格纪，表示货主购交付的油品址和库内原有尸油品质量均鸣不合格，货办主和交割油屑库对混合后应的库内油品境质量不合格订共同承担责抓任，A样的道检验费用由样货主承担，能B样的检验颠费用由油库盯承担。虑在以上四种评情况下，们A1样或A弹2样中其中因有一个样检趋验不合格，勇就认为A样课不合格，杆货主所交付虑油品的质检蕉报告均为抱A建样检验报告妄。承（二）油品晨入库的数量吓检验，以罐澡容标尺计量社为准。从第十七条竖到期合约交喝割程序赢到期合约交彩割烤必须惩应当颈在合约交割亡月份的第一膝至第五个工膜作日内完成蒜。该五个交五割日分别称秀为第一、第扶二、第三、盾第四、第五蛋交割日，第黑五交割日为盘最后交割日构。既（一）第一晓交割日酷1、买方在诚第一交割日巧内，向交易潮所提交所需慕商品的意向西书（格式由吓交易所统一修制定）。辛2、卖方在扬第一交割日痛内，完通过标准仓剪单管理系统迟向交易所提相交已付清仓脸储费用的有割效标准仓单吓。仓储费用晕由卖方支付史到第五交割灰日（含当日姨），第五交怒割日以后的探仓储费用由迫买方支付（办收费标准见受附件三）。昨（二）第二愤交割日叨交易所分配菜标准仓单。渡交易所根据锋已有资源，巡按照“时间滔优先、数量颠取整、就近吧配对、统筹鲁安排犁”话的原则进行茎配对。鄙（三）第三牢交割日睬1、买方交帆款、取单。荷买方今必须竟应当徒在第三交割柱日14:0注0之前到交呈易所交付货虽款并取得标膛准仓单。真2、卖方收陈款。交易所想应宰当资在第三交割欠日16:0挡0之前将货莫款支付给卖棉方裙，如遇特殊四情况交易所窜可以延长交炊割货款给付阳时间他。路（四）第四束、五交割日姑卖方交增值向税专用发票凉，交易所清吃退其相应的纲交易保证金掌。核第十九条稍交易联保证金清退跪在交割期内宁，如当日1往4:00之牌前办妥标准垃仓单、货款腊、增值税缎专用剑发票等交割嫌事宜的覆，售交易所当日购即清退其相贷应的期交易优保证金。如橡当日14:艳00之后办愧妥的，交易沟所将在下一率交易日清退批交易释相应的笛保证金。岗第二十一条幕损耗和溢肥短标准喉（一）油品骑入出库一次晨的总损耗不制超过2‰箱，亚在此范围内皇产生的损耗匹由爹进出库博货主管各杠承担士50%肠。匠（二）溢短坚：拢每张标准仓右单所列油品狡的重量为1望00吨，入锄库或提货时吓实际油品溢嘉短数量不超外过±3%。造第二十二条弄警交割结算价草与啊溢短量的结表算猴（一）交割撒结算价划燃料油期货慧的交割结算赖价（抛）是燃料油杯期货交割结输算的基准价上，为该合约杜最后10个您交易日按照绞时间的加权匪平均价。具冈体公式如下嗓：偿为对应交易施日劝的当日结算吓价；色=1，2，似···10造；最后交易句日前第九个续交易日时醉，最后交易交日前第八个转交易日时烟，依此类推节，最后交易靠日时皆。室交割结算时子，买卖双方哀按该合约的证交割结算价水进行结算。领（二）溢短鲁量的结算浙油品入库过着程中发生的岛溢短膜（扣除1‰宪的损耗后）肌由货主按照瓣油品入库完社成前一交易茫日交易所最搏近月份燃料壮油期货合约碌的结算价，蜓在入库完成摔后三个工作讲日内直接与染交割油库进求行结算。羊油品出库过沟程中发生的杯溢短拐（扣除2‰紧的损耗后）貌（扣除1‰斩的损耗后）稳由货主按照灵油品出库完械成前一交易寒日交易所最俯近月份燃料徒油期货合约喂的结算价，秘在出库完成摇后三个工作洁日内直接与争交割油库进照行结算。黎第三十条穷期转现期限顽为该合约交痒割月份前一倡月份的第一督个交易日起良至倒数第图二至四感个交易日（姨含当日）止绳。在上述期吨限内，达成息期转现协议垮的双方均可主以耍到交易所申俘请办理期转拌现手续。交杂易所为每个棒合约提供一邻次公布期转今现意向的服状务。贿卖出方应当罢在办理期转研现手续后七们日内向交易凉所提交增值弄税专用发票缘，但最迟应剂当在该合约知交割月份前头一月份倒数僚第三个交易路日（含当日负）提交。他第四十七条恳买方或卖峰方与交割油定库之间产生栗交割纠纷，晨首先由双方外自行协商解庙决，协商不净成的，应补当钻在发生交割纯纠纷后10宿日内以书面唯形式提请交荐易所调解，课逾期交易所面不再受理调厅解申请。调村解不成的，硬可哈以佳根据仲裁协浑议向仲裁机按构申请仲裁赤；决没有仲裁协闻议的析或者仲裁协边议无效的烂，可以向人典民法院起诉变。须六、《上海卧期货交易所竭指定交割仓薪库管理办法派》的主要修伯订条款刊第二十三条惑为保证和词提高交易所肆指定交割仓惯库为会员、资投资者醒客户兽的脾服务血的恭质量，切实倦改进仓库管架理水平，交或易所对指定彩交割仓库实淹行仓库自查辽、交易所抽爪查和年审制郊度。扩（一）自查仔制度。各指伯定交割仓库财根据本办法抖、交割细则库、标准仓单碍管理办法和裕仓库的实际蛛情况，每月原选择一项或储几项工作内否容进行检查悠，并做好记西录。远（二）交易鉴所抽查制度州。交易所根丽据掌握的情泡况或会员、卧投资者匹客户狼的反映，随陷时对各指定款交割仓库的恼一项或多项庭工作进行抽握查，并做好遍详细记录，瞎以检查指定锣交割仓库在艳日常工作中凉对交易所袖的文各项规定的华执行情况。慕（三）年审坟制度。交易轧所每一年度卫对指定交割筑仓库的工作漂做一次年度游检查并按《扶上海期货交共易所指定交装割仓库考核应管理办法》偶进行考核评骡比，提出下沉一年度的要必求福，毫。扶对叫确逗不符合稍指定交割仓倾库凑要求誉又不能做改拦进刻的仓库，交状易所可以哑减少核定库矮容、暂停交熊割业务、直疯至把取消其指定优交割仓库的逼资格。瓦交易所审查衰的内容包括讽仓储设施、凭库容库貌、泰业务能力、哗业务实绩、嚷帐目管理、倍会员满意程考度以及交易政所认为必要酱的其他内容佩。奏第二十五条常由于指定狡交割仓库的童过错造成标纱准仓单持有样人不能行使丧或不能完全症行使标准仓陶单权利的，牌指定交割仓萍库应当承担慧赔偿责任垮；裤赔偿不足的愿部分由交易绸所按有关规这定补充赔偿盾，补充赔偿阴后交易所有乱权对指定交政割仓库进行艇追偿计。盒七、《上海途期货交易所嫌指定交割油出库管理办法禾（试行）》旅的主要修订梅条款辞第二十九条确入库油品报质检、量检谢应当抱由货主选择黑须由始交易所指定便的检验机构荡完成，出库浊油品质检、颤量检可相以最由货主选择怨交易所指定秘的检验机构排或由指定交享割油库完成胁。油库应本当掌配合指定检畜验机构进行类取样和计量振。涨第三十七条吴为保证和灶提高交易所淡指定交割油漠库为会员、迟投资者摘客户删的导服务达的版质量，切实狗改进油库管司理水平，交乘易所对指定淘交割油库实肢行油库自查肾、交易所抽帝查和年审制锅度。葵（一）自查促制度。各指植定交割油库桂根据本办法劲、交割细则害、标准仓单吃管理办法和呈油库的实际粱情况，每月跃选择一项或为几项工作内瓦容进行检查晶，并做好记薪录。傅（二）交易栽所抽查制度晌。交易所根长据掌握的情尺况或会员、炮投资者导客户举的反映，随但时对各指定跑交割油库的拐一项或多项录工作进行抽吉查，并做好律详细记录，可以检查指定烦交割油库在才日常工作中做对交易所狂的愤各项规定的竞执行情况。鲜（三）年审充制度。交易穿所每一年度听对指定交割过油库的工作飘做一次年度辆检查，并按部《上海期货静交易所指定痒交割油库考乘核管理办法娘》进行考核鸦评比，提出校下一年度的顾要求弃，尤。对爹确砌不符合肚指定交割油适库梯要求旺又不能做改暂进兄的油库，交巷易所可以砌减少核定库待容、暂停交咬割业务、直阅至鸦取消其指定搅交割油库的失资格。熟交易所审查脑的内容包括水储存设施、火库容库貌、钳业务能力、吐业务实绩、疯帐目管理、石会员满意程黑度以及交易玉所认为必要姻的其他内容艘。滨八、《上海凑期货交易所岔会员管理办趁法》的主要闪修订条款男第二条会滑员是指根据拖期货交易有狱关法律、法喉规及交易所寒章程的有关鹿规定，经交痕易所审核批华准，在交易治所进行期货轮交易活动的懒企业法人口或者其他经蛋济组织历。甚第三条绳本办法适用影于禽交易所闸、会员及其笼从业人员首应当遵守本塔办法危。驶第五条申跨请成为交易锄所会员趁必须辩应当疼具备下列条怕件膨：笑（一）中华播人民共和国名境内的企业棉法人坑或者其他经芹济组织坟；麻（二）承认印并遵守交易卖所的章程球和业务规则构、交易规则节及其实施细滔则师；俭（三）申请捐经纪摧期货公司储会员的，嚷须拥有砖注册资本不秧低于瓜3000万宏元季（含300德0万元）以貌上的注册资摩本闭；搅申请非端经纪丈期货公司怠会员的，爆须拥有右注册资本不旦低于苹1000万姥元连（含100柜0万元）以赏上的注册资乳本妈；削（四）具有餐良好的信誉致和经营历史毒，近三年内描无严重违法键行为记录或写被期货交易由所除名的记倚录宿；翠（五）具有借健全的组织雁机构和财务因管理制度及因完善的期货躲业务管理制遣度席；薄（六）具有犁取得期货从泡业资格的人汇员、固定的悠经营场所和物必要设施描；境（七）申请南经纪幸期货公司焰会员的，辩须拨应当哀持有中国证喷监会核发的裳《期货经纪速业务许可证效》赔；析（八）中国告证监会和交考易所规定的带其他条件。陷第十条申耍请单位自收慧到交易所入单会通知书之适日起30个拨工作日内，查办理如下事蹦项核：约（一）向交杆易所出资认跨缴50万元所；瞒（二）亦经纪娘期货公司缓会员交纳年片会费2万元归，非而经纪物期货公司远会员交纳年烧会费1万元葵；陕（三）艇汇入结算准行备金50万跳元萍按交易所规舒定的最低余心额要求汇入慈结算准备金驱；梦（四）在交券易所指定的虽期货保证金肿存管樱结算民银行开设专厌用资金帐户互；匆（五）办理唐有关人员和学印鉴的授权邮手续老；冠（六）其他呀必须桑应当丹办理的事项期。钞逾期未办的批，视为自动仍放弃入会资表格。态第十七条轿会员存在以乡下情况之一盾的，会员资筒格不得转让嘉：兵（一）由于恒经济纠纷、烦违法或犯罪旬接受铸国家有关部斗门址有权机关喊立案调查处援理期间巩；脚（二）涉嫌欧违规，被交桑易所立案调浴查期间澡；挖（三）因违吐法、违规被小交易所处以托通报批评、坛暂停期货业奉务等处罚不绸满三个月的姑；扁（四）取得拒交易所会员董资格未满一骗年的苗；制（五）已被按交易所取消诉会员资格的坑；叔（六）与交捎易所发生债计务纠纷尚未签了结的。绝第二十条穗会员接到交轨易所取消其券会员资格的哨通知后，应牢当在30个核工作日内办好妥下列手续荐：颈（一）了结碰合约持仓购；窄盼（二）结清短在交易所内字的全部债权匀与债务咬；岭（三）退还耍各种票据和垃交易所颁发雕的各种证件枕；盯（四）办理姑专用资金帐爱户的销户手原续系；倍（五）退还提交易所的各笔种交易设施鹅；绝（六）按规衡定应当办理依的其他事项揉。旋第二十棚一奋二条治会员有下兴列情况之一博的，应柱当上在10个工罢作日内向交疫易所书面报酸告脖：第（一）怖变更怠法定代表人每变更围；蹄（二）袭变更纲注册资本滋总额戴或股权结构木变更逐；叙（三）乳变更他名称、住所渐或者营业场酱所撑、经营范围亦及联系方式塑变更嘴；感（四）颠分支机构的廊设立、合并醋、关闭愈或者终止分砖支机构钥；除（爆五著）裕变更分支机足构的营业场槐所、负责人色或者经营范梳围；警（肯六妄）经营状况塞发生重大变昆化尺；序（议七脏）发生50扁万元以上诉均讼案件或经诚济纠纷彩；郑（岗八谁）停止期货评业务番；懒（要九谁）取得其他最交易所会员弹资格材；绳（狠十切）因撇涉嫌寒违法、违规津受到愈期货市场管般理部门溪有权机关立灶案调查、处压罚茫或者挤受到宵其他交易所沟处罚伐。俯；头（十一）交泪易所要求报谊告的其他情父况。还第二十四条相非经纪会政员属于国有攀企业的，只尽能从事与其错生产、经营暖相关的期货桃品种的套期榆保值交易。击第二十五条悬非期货公军司会员不得给在期货公司颗会员处开立韵账户，但交胁易所另有规随定的除外。麦九、《上海态期货交易所性违规处理办塔法》的主要燕修订条款萌第六条稽柳查是指交易吧所根据交易落所的各项规怜章制度，对哲会员、屠投资者蜂客户六、指定交割籍仓库、指定惭结算瓣期货保证金您存管乖银行及期货枣市场相关参童与者的业务弹活动进行的豪监督和检查流。竞稽查包括信日常稽查碌常规检查容和立案调查就。攀第七条交慎易所履行监平管职责时，桶可锄以窝行使下列职到权酷：涉（一）查阅知、复制与期圾货交易有关察的信息、膊文件和浪资料隆；鸡（二）对会偷员、弟投资者宋客户债、指定交割黑仓库、指定仅结算遍期货保证金兔存管乞银行等单位助和人员进行商调查、取证右；扛（三）要求孔会员、令投资者娘客户君、指定交割摘仓库、指定前结算蹦期货保证金璃存管边银行等被调细查者申报、厨陈述、解释扁、说明有关迹情况衔；浪（四）查询哄会员的期货羞保证金帐户主；诞（五）检查仙会员的交易倚、结算及财锁务等电脑系稠统；弯（把四扁六暗）制止、纠蜓正、处理违永规行为蓬；尘（民五步七龟）交易所履顿行监管职责具所必须的其波他职权。郊第十六条张会员、挖投资者中客户玩、指定交割者仓库和指定僚结算扬期货保证金姑存管宁银行涉嫌重泉大违规，经湾交易所立案脂调查的，在焦确认违规行薯为之前，为常防止违规行蜡为后果进一森步扩大，社确保违规案直件处理的执慧行，脾交易所可袄以宽对其采取下相列限制性措亿施勉：促（一）限期拐说明情况舅；益（二）暂停僵登录新的追投资者糠客户罪编码厦；冒（三）余暂停左限制团出金妹；策（四）限制迷入金；疮（植四救五财）限制指定窗交割仓库的橡交割业务女；隶（梅五忙六走）降低持仓藏限量或者标筐准仓单持有行限量丛；喊（广六丑七陕）调高保证助金比例拒；味（泊七激八摆）战暂停银限制仅开仓交易瓣；胆（闹八浙九伤）限期平仓瓦；盛（氏九峰十）强行平田仓社。天采取前款子第饶（宗五窜六阔）腐项丈至橡第期（没八丈十扒）项措施倦须沫应当喝经交易所理汉事会决定。恋第十九条拌经纪扇期货公司除会员具有下用列违反经纪哑业务管理规谊定行为之一宝的，责令改钢正，没收违袖规所得。情黄节较轻的，阻给予警告、蒜通报批评，身可趴以名并处1至1条0万元的罚怎款舅；更情节严重的拐，强行平仓纤、肃暂停部分期炊货业务、巨暂停开仓交旦易1至6个产月、取消会蛇员资格、宣镜布为“市场侦禁止进入者备”坏；霉没有违规所欲得或违规所那得10万元钻以下的，可丧以放并处10至堵50万元的筛罚款茅；涝违规所得1百0万元以上率的，可民以蛙并处违规所裤得一倍以上棉五倍以下的朴罚款缝：博（一）为未绸履行开户手唉续或未按规询定履行开户豪手续的烦投资者徒客户张进行期货交研易的孕；苹（二）违反膜交易编码管抹理制度的距；帝（三）未按烧规定履行审碌核义务，为鲜不符合开户协条件的向投资者扬客户守办理开户手管续的冬；印（四）未如旋实向虹投资者戴客户啦说明期货交毛易的风险或骄不签署风险简说明书的领；激（五）向染投资者丛客户害作获利保证认或与呈投资者舱客户碰私下约定分桃享赢利或共搁担风险损失约的载；限（六）利用殿投资者误客户盐帐户为自己央或他人交易绑的轮；耳（七）未按忠投资者坊客户懂的委托事项宋进行交易，葡故意阻止、煌延误或改变金投资者侍客户维下单指令，煤诱导、强制朝投资者等客户足按自己的意晨志进行交易尽的俗；俘（八）场外顶交易、私下枣对冲的拌；质（九）未将恼自有资金与皮投资者搅客户肠资金分户存龙放的蜡；匀（十）无正归当理由拖延优投资者鸦客户趴出金的坡；楚（十一）允额许铸投资者靠客户蝴在保证金不碍足时开仓交滥易的励；蝶（十二）挪奸用或擅自允亚许他人挪用广投资者里客户青资金或套用骑不同帐户资通金的督；驻（十三）故扣意制造和散热布虚假的或箩容易使人误株解的信息进纪行误导的园；率（十四）泄摔露意投资者奏客户疫委托事项或坚其他交易秘爽密的哄；症（十五）出虏市代表接受浑本单位以外钓的其他单位杀和香或拍个人的委托馅指令进行交连易的盛；霉（十六）未护按规定向迹投资者芝客户吹提供有关成类交雹结果柳回报、胖资金结算报净表的文；罚（十七）其终他违反中国敬证监会和交宵易所对经纪扫业务管理规重定的行为。沈交易所可杠以谁给予责任人蛾暂停从事交雄易所期货业啦务1个月以销内的处罚；辛情节严重的大，给予责任透人暂停从事天交易所期货骑业务1至6赠个月或取消限其从事交易革所期货业务耗资格的处罚伶。排第二十条以会员有下列宪行为之一的节，责令改正孕，给予警告驰、通报批评棚、萝暂停部分期的货业务、鸡暂停开仓交岔易1至6个梨月的处罚善；之情节严重的赚，取消会员衔资格养：拾（一）会员旷法定代表人感、经营范围谢、贴注册地准住所地和分业支机构坛等变更后未滩履行报告义融务的穴；达（二）未按游规定的期限位要求向交易弟所报送财务厕报表等有关脱材料的肃；紧（三）未按刑大户报告制次度向交易所编履行申报义细务，或作虚削假报告、隐胞瞒不报的户；坛（四）未协躲助交易所对泡其客户采取辰限制性措施术的；另（挖四旧五择）未按交易梢所规定及时搁缴纳年会费礼等有关费用拳的伴；俭（妻五烦六毁）不按规定猾保管有关交点易、结算、僵财务、会计伞等资料的挂；巩（陶六技七孩）伪造、涂贴改、买卖各腐种凭证或审疗批文件的嫩；唇（盐七候八期）非决经纪少期货公司篮会员从事经经纪业务或吵经纪班期货公司蚁会员从事自白营业务的盘；战（尾八本九慰）假借期货勒交易之名从隆事非法活动竭的。疤第二十二条遵会员无正霜当理由未在峰规定期限内捏执行强行平鸟仓的，给予粮警告、通报丛批评、葬暂停部分期亩货业务、氧暂停开仓交残易1个月以族内的处罚，斜可鞋以杏并处5万元具以下的罚款舍。垂第二十三条遵会员具有独下列违反交遍易所结算管炸理规定行为蓝之一的，责乖令改正，可清以约给予警告嘉；骂情节严重的将，给予通报里批评、姿暂停部分期千货业务、静暂停开仓交欺易1个月历以内的处罚尼，可畜以奏并处1至2霞0万元的罚鹿款宅：盒（一）未按掩时足额缴纳炕保证金的逮；咱（二）在结泰算报告书、锡交易月报表荐和其他结算偏文件资料中裁作不真实其、不完整刃记载的是；低（三）少未丘对柳投资者阔客户撤保证金弊未托进行分帐管唯理的撒；验（四）未对封投资者芒客户丽实行羡每廉当擦日结算的租；驾（五）伪造坚、变造交易球记录、会计倒报表、帐册趁的继；鸭（六）开具巧空头支票、施虚开增值税渗专用发票及继其他伪造票腥证的阿。陈；悄（七）其他喇违反交易所盘结算管理规欧定的行为。鱼第二十四条耻交易所对切会员（肌投资者疼客户么）在套期保导值申报过程狡中协助提供画或出具虚假落材料以及违漂反交易所其畜他规定的，借除取消其套萍期保值申请览资格外，可返以槐并处不超过景其持有的虚观假套期保值搜头寸总金额忘5%的罚款瓶，并视情节斥轻重，给予宇警告、通报壶批评、盖暂停部分期甘货业务、师强行平仓、得没收违规所库得、取消会勉员资格、宣捷布为“市痰场禁止进入铃者”的处罚竟。半第二十五条核会员或虚投资者彩客户艳违反交易所呼持仓管理规处定的，给予踏强行平仓、或警告、通报每批评、耀暂停部分期棍货业务粪的处罚。免第二十六条医会员具有访下列违反交豆易所信息和遭计算机通讯文等设备管理范规定行为之佳一的，责令纲改正，赔偿阁经济损失。举情节较轻的巡，给予警告蹈、荒暂停部分期我货业务、蚀暂停开仓交伟易1个月河以内的处罚主，可户以趣并处1至5坛万元的罚款滴；猎情节严重的渠，给予暂停听开仓交易1鞭至6个月、斤取消会员资兴格的处罚，剃可幕以诵并处5至2郊0万元的罚启款来：昏（一）未经侵交易所许可纹，擅自发布仙交易所信息透的溜；郑（二）擅自前动用其他会别员席位上的派计算机或通愉讯设备的垄；厨（三）通过絮交易席位非丙法窃取其他祖会员的成交押、结算资金砌等商业秘密陈或破坏交易网系统的淘；辆（四）通过洋标准仓单管胜理系统非法苹窃取其他会滴员或崭投资者堡客户坟仓单信息等柜商业秘密或乞破坏标准仓许单管理系统忍的。党交易所可栗以区给予责任人孝暂停从事交耕易所期货业托务1个月以广内的处罚霉；荒情节严重的秩，给予责任缠人暂停从事扫交易所期货海业务1至6用个月或取消久其从事交易政所期货业务介资格的处罚演。楚投资者训客户锄有本条第（聋四）项行为翼的，责令改渠正，赔偿经欢济损失滤；浆情节严重的捉，给予警告弃，可默以号并处暂停开届仓交易1个顾月以上，直炭至宣布为“胁市场禁止托进入者”的黄处罚。雅第二十八条餐期货市场区参与者具有峰下列违反交柿易管理规定袜行为之一的店，责令改正疤，没收违规穴所得。情节姜较轻的，给谣予警告、强烫行平仓、暂虏停开仓交易胀1个月以内恐的处罚，没算有违规所得竖或者违规所既得5万元以橡下的，可嘴以舱并处5至2绳0万元的罚叹款灯；盖违规所得5纸万元以上的革，可争以践并处违规所侦得一倍以上夸三倍以下的似罚款尼；弹情节严重的居，给予通报开批评、违暂停部分期员货业务、梨强行平仓、条暂停开仓交孩易1至6个侍月、取消会式员资格、宣魄布为“市场刃禁止进入者巷”的处罚胡；驴没有违规所怜得或者违规集所得10万毫元以下的，非可堆以党并处10至浸100万元批的罚款，违瓣规所得10励万元以上的摆，可旨以演并处违规所撑得三倍以上腿五倍以下的声罚款荡：还（一）通过马合谋集中资固金，统一指址令，联手买亮卖，操纵市钢场价格的源；间（二）利用敬移仓、分仓自、对敲等手者段，规避交挨易所的持仓液限制，超量畅持仓，控制窗或企图控制渣市场价格，崖影响市场秩尖序的想；亩妥（三）利用牺对敲等手段者，影响市场荣价格、转移沫资金或者牟内取不当利益挑的；差（杰三辟四出）不以成交枝为目的或明经知申报的指贴令不能成交彩，仍恶意或燕连续输入交奴易指令企图传影响期货价而格，扰乱市摄场秩序或转棵移资金的落；兽（仙四啊五异）为制造虚日假的市场行科情而进行连祸续买卖、自炸我买卖或蓄混意串通，按然事先约定的评方式或价格奔进行交易或堡互为买卖，搅制造市场假情象，影响或推企图影响市及场价格或持趟仓量的违；的（课五善六舅）利用内幕白信息或国家丰机肺秘够密进行期货难交易或泄露挽内幕信息影完响期货交易且的柱；杠（贡六桐七泼）以垄断、纯囤积标的物勇和不当集中垮持仓量的方篇式，控制交盾易所大量指疫定交割仓库管标准仓单，驳企图或实际食严重影响期导货市场行情狱或交割的讨；相（欲七窑八帖）以操纵市题场为目的，林用直接或间和接的方法操酷纵或扰乱交挑易秩序，妨嗓碍或有损于伪公正交易，王有损于国家馅利益和社会还公众利益的茶；签（前八灵九助）以非善意居的期转现行牧为，影响市伍场秩序的牵；谷（十）未按痒要求使用交疲易所标准仓便单管理系统还，影响系统起正常运作的预；益（外九烘十一效）未遵守交雁易所风险警爷示制度的有吓关要求的佛；悼（乒十薄十二赠）其他违反达中国证监会冻和交易所有扒关交易管理芹规定的行为拒。斤第三十一条补指定交割移仓库有下列摇行为之一的阳，交易所戴给予抗责令改正、母没收违规所站得。情节较涨轻的，给予何警告、通报钩批评，可怕以眯并处1至1璃0万元的罚鱼款夫；壮情节严重的导，竹减少核定库狡容、垂暂停交割业智务、取消其另交割仓库资艘格、宣布为讽“市场禁止毯进入者”，节没有违规所闪得或违规所灯得10万元链以下的，可采以舞并处10至荐50万元的为罚款贤；锹违规所得1膏0万元以上颠的，可任以斤并处违规所岁得一倍以上白五倍以下的激罚款医：白（一）低违规谣参与期货交沃易的阵；仰（二）出具群虚假仓单的中；岂（三）盗卖棉交割商品的德；活（四）泄露撇与期货有关喇不宜公开的膝仓储信息或像散布虚假信疼息误导市场斜的旨；缎（五）与会擦员或穿投资者吸客户圾联手，影响玻或企图影响水期货市场价到格的挺；环（六）标准势仓单所示商蚀品中有牌号委、商标、规议格、质量等瓣混杂的猴；鲜（七）交割蔽商品与单证齿不符的碌；匙（八）交割甚商品没有或宪缺少规定证丈明文件的昆；闹（九）交割叉商品的捆数范、块数、包虾装要求和交遭易所规定不咳符的必；件（十）未完械成规定的检肆验项目而出决具仓单的撕；加（十一）错售收错发的骗；难（十二）因懂保管不当，松引起储存商户品变质、灭风失的垦；锦（十三）在秩搬运、装卸丰、堆码等作垃业过程中造育成包装和商悦品损坏的朝；锈（十四）商挂品交割中滥刘行收费的辩；舱（十五）蓄诸意刁难，造己成卖方或买痒方违约的根；胸（十六）违窄反期货交割字业务规则，伙限制、故意轿拖延交割商锁品的入库、哀出库的剑；命（十七）拒喝绝、阻挠交胶易所依法监女督检查的先；太（十八）其虽他违反中国约证监会和交增易所规定的妖行为。鄙第三十三条党指定申