上市公司证券发行管理办法考试题

上市公司证券发行管理办法考试题一、判断题1、上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。2、中国证监会对上市公司证券发行的核准，表明其对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者认可。3、可转换公司债券，是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。4、公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。5、公开发行可转换公司债券，都应当提供担保。6、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。7、证券公司可作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。8、发行可转债设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。目9、债券持承有人对转换晓股票或者不预转换股票有炊选择权，并船于转股的当简日成为发行贯公司的股东互。蒸10、募集坝说明书应当昌约定,饥上市公司改大变公告的募戒集资金用途纽的，赋予债炮券持有人一脱次回售的权开利。熔11、发行屈可转换公司洗债券后，因挡配股、增发获、送股、派踏息、分立及烤其他原因引趴起上市公司佣股份变动的肥，应当同时习调整转股价魂格。冻12、认股诱权和债券分谜离交易的可像转换公司债传券也称分离吐交易的可转指换公司债券瑞。磨13、特殊待情况下，募皱集说明书公胖告的权证存拖续期限可以症调整。访14、非公键开发行股票凉，是指上市猴公司采用非兼公开方式，附向特定对象五发行股票的性行为。跪15、可转兄换公司债券浪自发行结束腹之日起六个乓月后方可转印换为公司股拼票，转股期轧限由公司根注据可转换公负司债券的存畜续期限及公踢司财务状况耍确定。勉16、分离剃交易的可转志换公司债券漫中的公司债短券和认股权奋分别符合证对券交易所上凤市条件的，杀应当分别上兄市交易。疑二、杨顺弹谎单项选择题诞1、控股股邀东不履行认倚配股份的承伙诺，或者代宪销期限届满粪，原股东认是购股票的数欧量未达到拟犁配售数量（贸兴凝）的，发涌行人应当按为照发行价并森加算银行同略期存款利息量返还已经认饮购的股东。抬A、百分之兰五十财B、百分之蒜六十虽C、百分之洒七十骡D、百分之港三十将2、可转窝换公司债券截的期限最短宜为一年，最微长为（拼竭慰）。A、六年B、三年C、五年D、十年郑3、公开发恰行可转换公辨司债券，应宁当委托具有孝资格的资信巨评级机构进愚行（闯岸街）。必A、信用评松级和信息披霸露腿B、信用评知级和跟踪评域级享C、跟踪评构级和信息披惹露天D、信用评右级和资产评福估译4、公开发躬行可转换公断司债券，资反信评级机构探（永蔬苍）跟踪评身级报告。胶A、无须公驼告喂B、每6个衔月至少公告环一次胁C、每季度头至少公告一贯次块D、每年至矮少公告一次奶5、上市公姨司应当在可匪转换公司债沉券期满后（游竿咽）办理完臣毕偿还债券梨余额本息的遣事项。亭A、五个工且作日内挺B、二个工精作日内外C、三个工喊作日内蜡D、十五个题工作日内珠6、转股价蝴格应不低于掌募集说明书啦公告日前（珠半模）该公司否股票交易均允价和前一交洒易日的均价需。陵A、十个交相易日狡B、二十个增交易日尽C、三十个域交易日百D、十五个驱交易日孝7、分离交独易的可转换江公司债券的趴期限最短为废（卵南婆）。梦A、24个榜月锻B、18个鉴月虽C、12个匙月背D、36个决月告8、认股权上证自发行结臣束至少已满项（册工若）起方可仇行权，行权殖期间为存续蔑期限届满前不的一段期间践，或者是存疲续期限内的伙特定交易日虎。A、三个月B、九个月卸C、十二个男月D、六个月烦9、股东大稠会就发行证沫券事项作出乌决议，必须株经出席会议百的股东所持粉表决权的（背麦德）通过。蜻A、三分之夕二以上禁B、二分之止一以上C、全部虽D、二分之选一以上三分篮之二以下息10、利挎润实现数未撇达到盈利预丘测的（丙仗冒扒）的，除材因不可抗力扇外，中国证焰监会在三十讨六个月内不狭受理该公司怒的公开发行度证券申请。伐着A、百分之帮三十铲B、百分之角五十抢C、百分之番八十哥D、百分之恭二十五怜11、《上幅市公司证券佩发行管理办勤法》规定的磨特定对象违菜反规定，擅章自转让限售疏期限未满的烟股票的，中播国证监会可寺以责令改正毕，情节严重诊的，（刑葬余）不得作尖为特定对象饱认购证券。记A、二十四正个月内茄B、三十六箱个月内族C、十二个喷月内D、永远奴12、上市傻公司和保荐泰机构、承销躺商向参与认矛购的投资者遵提供财务资漫助或补偿的赛，中国证监悟会可以责令葡改正；情节晨严重的，处执以（桌即捎）。茎A、监管谈揭话扩B、公开谴懂责末C、认定为封不适当人选裹D、警告、匙罚款泊三、璃慈锡相多项选择题践1、使用募群集资金收购覆资产或者股兆权的，应定当在公告召女开股东大会盛通知的同时惩，披露该资巡产或者股权炼的（轰办航临则）。禁A、基本情斜况；剩B、交易价新格；局C、定价依慕据；陶D畅、是否与公违司股东或其镰他关联人存欺在利害关系识；吩2、零《上市公司锄证券发行管盯理办法》所迈称证券，是垂指下列证券碌品种：战A、股票；雁笋B、可转换认公司债券；雨C、国债；古D、中国证究监会认可的掩其他品种；内较3、形以下哪些是福判断上市公伏司的组织机拼构是否健全瞎、运行良好险的必要条件现：搬A、糠公司章程合缘法有效，股留东大会、董营事会、监事搬会和独立董写事制度健全瓣，能够依法叹有效履行职瞧责；命B、其B、公司内台部控制制度兽健全，能够层有效保证公氧司运行的效联率、合法合绕规性和财务茫报告的可靠构性；树C、芽内部控制制川度的完整性杏、合理性、握有效性不存况在重大缺陷链；愚D、偷上市公司与我控股股东或扁实际控制人伐的人员、资篇产、财务分饺开，机构、墙业务独立，针能够自主经垮营管理；巡E、最近十累二个月内不斯存在违规对腐外提供担保劣的行为；润4、熊以下哪些是恨判断上市公勉司发行证券割申请时财务码状况良好的产必要条件：航略A、会计基裂础工作规范馋，严格遵循换国家统一会币计制度的规眯定；卧B、最近三目年及一期财柴务报表未被讽注册会计师李出具保留意脆见、否定意犯见或无法表绳示意见的审驴计报告；殊C、被注册酒会计师出具晒带强调事项弱段的无保留姥意见审计报闯告的，所涉党及的事项对降发行人无重愈大不利影响亲或者在发行弓前重大不利灾影响已经消侨除；紧D、不良资俩产不足以对愿公司财务状第况造成重大企不利影响；微缺E、营业收奖入和成本费室用的确认严附格遵循国家从有关企业会民计准则的规泪定，最近神三年资产减祸值准备计提茄充分合理，胀不存在操纵盼经营业绩的驰情形；墓F、最近三它年以现金或芦股票方式累方计分配的利刃润不少于最重近三年实现祝的年均可分潜配利润的百割分之二十；神鄙5、悠上市公司存户在下列哪些安情形，不得朱公开发行证开券：雷A、暖本次发行申魔请文件有虚梳假记载、误奉导性陈述或摧重大遗漏；貌青B、响擅自改变前蹄次公开发行伸证券募集资镇金的用途而繁未作纠正；谋C、它上市公司最糠近十二个月伟内受到过证广券交易所的遣公开谴责；险次D、贩上市公司及积其控股股东务或实际控制刮人最近十二挺个月内存在滚未履行向投护资者作出的射公开承诺的弊行为；饱E、严重损纠害投资者的否合法权益和职社会公共利看益的其他情泰形；飘6、僻上市公司违横反《上市公好司证券发行嚼管理办法》亿规定，中国燃证监会可以院责令整改；聚对其直接负盐责的主管人斤员和其他直求接责任人员根，可以采取辩(燕屑造街苍)。著A、监管谈妨话；握B、认定为脂不适当人选财等行政监管波措施；C、罚款；葱D、记入诚躬信档案并公乱布；棍7、峡募集说明书春约定转股价北格向下修正掌条款的，应炭当同时约定梦：南A、转股价睡格修正方案勤须提交公司螺股东大会表贝决，且须经赛出席会议的椒股东所持表驼决权的三分往之二以上同析意；恨B、股东大败会进行表决问时，持有公国司可转换债狸券的股东应祝当回避；畅C、修正后笨的转股价格煌不低于股东燃大会召开日蚕前二十个交傅易日该公司晨股票交易均稍价和前一交沙易日的均价鸽；艇E、宵修正后的转声股价格不低便于前项规定纠的股东大会慌召开日前惹二十个交绑易日该公司恨股票交易均锅价。芹8、名发行分离交舍易的可转换院公司债券，辆除符合有关肚规定外，还夕应当符合下产列哪些规定哀：世A、公司最慧近一期末经苦审计的净资桌产不低于人希民币十五亿徒元；济B、最近三郊个会计年度博实现的年均糊可分配利润葵不少于公司舰债券一年的雄利息；参C、最近三值个会计年度用经营活动产灵生的现金流按量净额平均苍不少于公司桐债券一年的扔利息；白E、剥本次发行后锅累计公司债汗券余额不超位过最近一期工末净资产额觉的百分之四迎十，预计所客附认股权全无部行权后募穿集的资金总音量不超过拟西发行公司债匠券金额；屈9、认股权腹证上市交易秀的，认股笨权证约定的适要素应当包乏括（跃称运扶仗）。奴A、行权价糕格；仇B、存续期姑间；汪C、行权期告间或行权日针；景D、行权比盈例；叛10、上市嗽公司非公开逼发行股票，轧应当符合夺下列哪些规钩定：酬A、发行价辱格不低于定桐价基准日前眯二十个交易葡日公司股票央均价的百分弯之九十；胀B、本次发教行的股份自励发行结束之飞日起，十二科个月内不得赞转让；组C、控股股化东、实际控刑制人及其控胳制的企业认歇购的股份，询三十六个月熔内不得转让载；哭D、本次发睬行将导致上吩市公司控制滤权发生变化川的，还应情当符合中国保证监会的其隙他规定；孩11、上市熄公司申请发油行证券，董浇事会应当依闭法就下列哪萄些事项作出居决议，并提匠请股东大会震灰A、对本次证券发湿行的方案；鸡漠B、振本次募集资已金使用的可云行性报告；遮伶C、甘前次募集资蒙金使用的报蹈告；罩D、其他必课须明确的事指项；或12、股东掀大会就发行检股票作出的车决定，至少核应当包括下谁列哪些事项丛：锯A、觉本次发行证侄券的种类和蹦数量；炮B、牛发