第三外部性理论

第三外部性理论演示文稿现在是1页\一共有55页\编辑于星期一（优选）第三外部性理论现在是2页\一共有55页\编辑于星期一第一节外部性及其影响一、外部性的定义二、外部性的类型三、外部性的原因四、外部性对资源配置的影响现在是3页\一共有55页\编辑于星期一一、外部性的定义则可以说生产者（或消费者）j对生产者（或消费者）i存在外部影响。外部性是在没有市场交换的情况下，一个单位的生产行为（或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活水准）。一般地，设Fi为经济主体i的生产（利润）函数或效用函数：现在是4页\一共有55页\编辑于星期一二、外部性的类型1.公共外部性与私人外部性

公共（非竞争的）外部性：此类外部性具有公共品的基本属性。如大气污染。

私人（竞争的）外部性：此类外部性具有“竞争性”，受影响者通常是明确的。2.可转移的外部性所谓可转移的外部性，就是说个体只需要将环境风险转移至其他地方——或者在时间上转移给后代，即可使自己免受外部性带来的损害。现在是5页\一共有55页\编辑于星期一

美国爱荷华州有一条DesMonies河，城市居民的饮用水都来源于此。该州的一家水处理厂使用硝酸盐处理设施将超标硝酸盐从河水中清除出去以使水适宜饮用，但他们竟把提取的硝酸盐重新倾倒回使用过的水中，从而将污染转移到河的下游。水厂负责人说：“我们很难把硝酸盐卖掉，所以只好将他暂时提取出来，然后再重新倒入河中。我们很清楚下游会为此感到担心，但这也是没有办法的事。”可转移的外部性现在是6页\一共有55页\编辑于星期一3.技术外部性与货币外部性货币外部性通常通过改变相对价格进行传导。而技术外部性通常是通过非市场渠道进行传导的。货币外部性可以不影响经济效率，由货币外部性导致的价格的变化和资源配置的变化，只能被看作是对需求或供给变化的正常响应。技术外部性则会导致效率降低。现在是7页\一共有55页\编辑于星期一三、外部性的原因（本部分参阅詹姆斯·米德，《效率、公平与产权》，313-332）1.产权条件市场只有在产权明确的地方才能很好地发生作用。否则，就容易产生外部性。交易本身是有成本的。交通、通讯是否便捷，市场规则（法律、道德等）是否完善且得到很好地遵守，市场服务（金融、信息、法律及其他中介服务等）是否完备高效等，都影响着交易的效率和交易费用。市场只能在交易费用较低的时候才能很好地发挥作用。2.交易费用（或市场组织成本）条件现在是8页\一共有55页\编辑于星期一产权的功能按照阿尔钦的说法，产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权力。这个产权的定义可以从以下几个方面来理解：

首先，产权是人们在资源稀缺条件下使用资源的规则，这种规则具有强制性、排他性。也就是说，产权界定通常是就经济物品而言，经济物品包括能给人带来欲望满足的物品和能生产出产品的要素，这些物品必须是稀缺的,非稀缺物品不会产生排他的权利关系，因为界定、实施和保护产权都需要支付成本。而所谓“强制实施”不仅指法律、法规、政策条令和合约条款,而且还包括习俗、禁忌、社会通行的伦理行为准则及道德规范等。现在是9页\一共有55页\编辑于星期一

其次，产权是一组权利（所有权及由此派生的占有权、支配权、使用权、收益权等），是对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。阿尔钦认为，产权是“授予特定的个人某种‘权威’的方法，利用这种权威可从不被禁止的使用方式中，选择任意一种对待物品的使用方式”。因此，“使用的权利”是指社会规定对财产可以做什么和不可以做什么的权利。如雇佣者使用劳动力只能在市场上购买，必须支付工资，而不能采用奴役的手段；个人可以在其所有的土地上种植谷物、放养牲畜，但不能栽种鸦片等。因此，与其把产权看作是对物品的有条件的拥有，不如把产权看作一定范围内的与物品相关的行为选择权。

再次，产权是行为权利，产权反映的不是人与物的关系，而是人们之间一组被相互认可的行为性关系。假如我拥有一台计现在是10页\一共有55页\编辑于星期一算机，我对计算机的所有权不是界定我和计算机的关系，而是界定我和其他人关于使用计算机的权利关系。我的私有产权限制了你和他人对我拥有的物品的行为。所以，产权安排规定了每个人在与其他人交往过程中必须遵守的行为准则，或者承担不遵守的成本，社会通行的产权制度则确立了每个成员相对于稀有资源使用时的地位及人与人之间的社会、经济关系。

产权提供了一套激励和约束机制。它决定个人能拥有什么和不能拥有什么，可以做什么和不可以做什么。

产权具有资源配置功能。产权激励所有者把资源配置在价值最高的地方。产权界定是市场交易的前提，产权所有者也可将界定给自己的产权转让给善于运用这些资产的人,从而提高整个社会的效率。

产权有收益分配的功能。现在是11页\一共有55页\编辑于星期一3.时间条件（参阅杰弗里·希尔的精彩分析，155-159）

代际外部性与代际公平问题：未来世代不可能对当代资源的利用方案进行投票。如果当代的资源利用建立在一种对未来的良好的主观意愿之上，那是不负责任的。与其说贴现率反映了时间偏好，倒不如说反映了一种代际歧视，或起码是缺乏远见和自私自利的表现。在资源利用中即便不能考虑到无限个世代，谨慎也应该是应有的态度。现在是12页\一共有55页\编辑于星期一思考：预期是影响经济活动的重要因素，市场价格中普遍包含了预期因素。尤其在投资、期货交易之类的经济活动中，预期更是至关重要。但是，市场的远见究竟有多远？价格是富有远见的吗？价格（以及成本）是完整的吗？自然资源的价格中包含了对未来稀缺性以及替代的可能性的精确计算吗？商品的价格包含了对负的外部性的计量吗？现在是13页\一共有55页\编辑于星期一四、外部性对资源配置的影响1.外部性与帕累托最优第i个人的收入的价格消费因子在外部不经济的情况下，不出现在i的预算约束中，且对i的边际效用为负值，其价格为零。设个人i的效用函数和预算约束为：现在是14页\一共有55页\编辑于星期一消费的帕累托最优条件是：很显然，由于Pn=0，此最优条件不能满足。要解决此问题，必须给与外部不经济以负价格，给与外部经济以正价格。否则，相对于社会最优的产量水平而言，外部不经济会导致产量过高，而外部经济会导致产量过低。现在是15页\一共有55页\编辑于星期一价格O植树量P1MCMSB上图中，MSB、MPB分别表示边际社会效益、边际私人效益。能够看出，外部经济的情况下，私人活动水平低于社会所要求的最优水平。MPBQ0A•BQ1••C2.外部经济的影响现在是16页\一共有55页\编辑于星期一MB上图中，MSC、MPC分别表示边际社会成本、边际私人成本。能够看出，外部不经济的情况下，私人活动水平高于社会所要求的最优水平。AMSCQ1B•P1•P0CMPCQ0•3.外部不经济的影响O伐木（污染）水平价格现在是17页\一共有55页\编辑于星期一一、私人物品与公共物品的区别二、公共物品的最优数量三、公共物品与市场失灵第二节公共物品现在是18页\一共有55页\编辑于星期一一、私人物品与公共物品的区别排他性非排他性竞用性面包、牛奶、衣服、自行车……公共渔场、草地、大气层……非竞用性非高峰期的道路、桥梁、浴场……国防、社会秩序、大气质量、灯塔……考察下表所列的各种物品的消费属性：私人物品具有竞用性和排他性。公共物品具有非竞用性，即增加一名消费者的消费的边际成本为零。公共物品具有消费的非排他性，即一些人不付费也可以同样消费公共物品。现在是19页\一共有55页\编辑于星期一二、公共物品的最优数量POQd1d2DSQ0q1q2P0BAE•••私人物品最优数量的确定私人物品的均衡状态，单个消费者的边际利益与产品的边际成本相等。现在是20页\一共有55页\编辑于星期一公共物品的均衡状态，所有消费者的边际利益之和与产品的边际成本相等。POQSd1d2DQ0P0E•p1p2BA••公共物品最优数量的确定现在是21页\一共有55页\编辑于星期一三、公共物品与市场失灵偏好表达的困难与免费搭车倾向的存在，使市场在提供公共物品时出现了失灵。公共物品如果由竞争市场上私人进行生产，其结果只能是低于社会最优数量的产出，甚至是零产出。现在是22页\一共有55页\编辑于星期一第三节公地悲剧与囚徒困境一、公地悲剧二、囚徒困境现在是23页\一共有55页\编辑于星期一一、公地悲剧一种资源，如果不具有排他性，同时又具有竞用性，即是所谓的“公共资源”。

“公地悲剧”是说，“公共资源”通常会被过度地使用，从而造成毁灭性后果。现在是24页\一共有55页\编辑于星期一高鸿业本对“公地悲剧”的解释：

(1)最优放牧量的计算

X为奶牛数量或产奶量，下标S表示社会指标。现在是25页\一共有55页\编辑于星期一(2)实际放牧量的讨论现在是26页\一共有55页\编辑于星期一D：P=a-bxC•A•B•OxP1000MC实际放牧量取决于k值或村民数量。由于每个人都忽略他个人行为的社会代价，结果就是公地上的奶牛放牧量增加得太多了。现在是27页\一共有55页\编辑于星期一此处对公地悲剧的分析与古诺模型的结构有没有区别？

“公地悲剧”到底指的是什么？“最优”放牧量究竟是就“草场承载力”而言的还是就“利润最大化”而言的？“公地”是“市场公地”还是“公共资源公地”？若按教材的逻辑，乡村利润最大化与社会利益最大化（或帕累托最优）的奶牛数量不一样，那么哪个更可取呢？想一想？现在是28页\一共有55页\编辑于星期一-5，-5-1，-7-7，-1-2，-2抗拒坦白坦白抗拒甲乙你能找出“囚徒博弈”的博弈均衡吗？

“囚徒困境”的寓意是什么？你能举出更多类似的例子吗？二、囚犯困境1.囚犯困境现在是29页\一共有55页\编辑于星期一10，106，1212，6

8，8合作不合作不合作合作甲乙2.“囚犯”合作的不稳定性在“囚犯博弈”和“寡头博弈”中，根据给定的支付矩阵，即便参与人达成勾结协议，该协议也将是不稳定的。-5，-5-1，-7-7，-1-2，-2抗拒坦白坦白抗拒甲乙现在是30页\一共有55页\编辑于星期一3.最优解的实现（参阅张维迎，209）实验性研究发现：囚犯博弈合作解的出现取决于博弈人数、博弈次数以及相对不合作的收益大小。博弈人数：自愿服从于行为制裁或供给公共物品在小社区比在大社区更有可能。博弈次数（重复博弈）：在无限次的重复博弈中，“以牙还牙”(tit-for-tat)策略能有效克服“囚犯”困境。但只要博弈次数是有限的，合作解就不可能实现。相对不合作的收益大小：承诺或威胁。现在是31页\一共有55页\编辑于星期一1.利己与利他：哪一个才是经济分析的合理前提？2.“囚犯悖论”与“麦琪悖论”。想一想？现在是32页\一共有55页\编辑于星期一垄断和信息不充分如何影响企业在环境保护方面的表现？想一想？现在是33页\一共有55页\编辑于星期一第四节外部性的解决一、关于外部性的经济手段二、命令控制型手段三、政策失效或政府失灵现在是34页\一共有55页\编辑于星期一一、关于外部性的经济手段1.庇古手段：税收和补贴庇古税或庇古费：1920年，英国经济学家庇古在《福利经济学》一书中提议根据污染所造成的危害对排污者征税，用税收来弥补私人成本和社会成本的差距（即庇古税等于社会边际损害），使二者相等。现在，人们把针对污染物排放所征收的各种税费统称为庇古税。庇古手段也被称为是利用或完善市场的做法。现在是35页\一共有55页\编辑于星期一MECQ0MNPBO产量/污染物排放量成本/收益MNPB′tFQ1•庇古税示意图（图中，MEC、MNPB分别为边际外部成本、边际净私人收益）：现在是36页\一共有55页\编辑于星期一2.科斯手段：明确产权科斯定理：只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。科斯认为，在交易费用为零的情况下，庇古是完全错误的。科斯将外部性产生的原因归结为产权未得到清晰界定，认为有效的产权会降低甚至消除外部性。科斯手段侧重于运用产权理论和市场机制解决环境资源生产和消费中的外部性问题。也被称为创设市场的方法。现在是37页\一共有55页\编辑于星期一想一想？在一条河流上，上游的化工厂对下游的水上游乐场（或自来水厂）造成外部不经济。那么是否如科斯定理所说，一旦明确河流的产权，外部性将自动消失，效率目标将自动实现？现在是38页\一共有55页\编辑于星期一POQP0D=MRCMCpQ0•净增福利利润损失AMCsQ1•BD••现在是39页\一共有55页\编辑于星期一成本或效益经济活动或污染水平O图：由谈判达到的最优污染aQ0eQ1•MNPBMECbcd••fgh••i•现在是40页\一共有55页\编辑于星期一解决烟尘污染：几种可能的情况工厂排出的烟尘导致附近5家洗衣店受损。设工厂烟囱除尘器价格为150元；每家洗衣店所受损失75元。

(1)如果判定工厂有排放烟尘的权利，均衡结果如何？

(2)如果判定洗衣店有免受烟尘污染的权利，均衡结果又当如何？

(3)政府介入进来，按社会边际损害征收庇古税，这会导致什么结果？

(4)如果除尘器价格是400元，上述问题又该如何解决？

(5)接第三个问题：政府征的税该怎么花？用于补偿受害者吗？现在是41页\一共有55页\编辑于星期一关于科斯定理的进一步分析——章铮，29在现实生活中，交易成本为0的情况是不存在的。产权明确但交易成本不为0时，无论外部性能否通过谈判得到解决，都可能是相关经济主体最优化行为的结果。在高交易成本的条件下，产权最初的界定对相关经济主体的行为决策将产生决定性的影响。应该认识到，由于环境与生态资源属于公共财产，在技术上很难做到产权明确。即便能明确产权，公平问题也是很难解决的，代际外部性也是很难解决的，而且还可能面临高额的交易成本问题。国家干预成本低于交易成本时，国家干预就是可选择的。现在是42页\一共有55页\编辑于星期一3.庇古手段与科斯手段的权衡外部性相关者的数量如何影响解决方案的选择：如果受害者和污染者的数量都很少，庇古税的方法可能就不实用了，因为只为几个人制定税则的费用太高。这时，科斯的产权交易方法可能是控制外部性最有效的途径。在相关人数少的情况下进行科斯交易，应当注意避免同时使用庇古型措施。但是最普遍、最严重的环境问题往往涉及大批人群，对此应用庇古税可能产生最优效果。现在是43页\一共有55页\编辑于星期一最优捕鱼量的实现：收费方法和界定财权方法的比较捕鱼收入O渔民人数MPAPFBW•AE

D••图中，W为替代行业的工资水平。现在是44页\一共有55页\编辑于星期一科斯条件下的庇古税在科斯均衡状态，征收庇古税可能会损害经济效率。价值OA的活动水平GPMN•JCD对B的边际损害FE•A的边际利润现在是45页\一共有55页\编辑于星期一二、命令控制型手段如：规定投入/技术：最低技术要求、最佳可得技术等。典型的如要求电厂使用烟气脱硫设备、规定最低的烟囱高度、对发动机燃料规定最大含铅量、在新车上强制安装催化式排气净化器、食品工业中对添加剂使用的限制、农业中对农药的使用限制、渔业中对捕鱼方法的限制，等等。污染物排放许可、配额、浓度或总量控制等。排放源选址控制：区域、规划控制、重新布点等。规定时间：如噪声管制。行为限制。现在是46页\一共有55页\编辑于星期一QOP•SD•ACBbc••P0EFef••P1政府保护农产品价格的影响QOP•S0DE0P0a•E1P1S1b•E2P2征税与福利损失政府干扰贸易秩序和干扰价格形成（如政府定价或限价、补贴或征税等）等，经常会导致效率损失。三、政策失效或政府失灵——张帆，第六章

1.政府对价格机制的破坏现在是47页\一共有55页\编辑于星期一2.寻租寻租是政府或官员有意为少数利益集团服务而进行的“交易”。这是一种通过不正常手段无偿获取利益的行为，而不是通过交换和生产来获取利润。如，企业对政府部门进行贿赂以获取经济特权，议会制国家院外集团的游说……，等等。现在是48页\一共有55页\编辑于星期一3.政府失灵的各种表现

(1)政府公共工程项目政策失灵决策失误；对私人投资的挤出；腐败和寻租行为。

(2)土地政策失灵发展中国家最严重的政策失灵时不健全的土地产权（如无产权、不清晰的产权、仅仅给农民短期使用权、使用权不能转让、地价管制、强迫集体化等）。现在是49页\一共有55页\编辑于星期一阿斯旺大坝的生态影响现在是50页\一共有55页\编辑于星期一

(3)森林政策失灵多数森林产品和服务没有价格，木材价格也过低。不收资源租金，一些国家还对森林采伐进行补贴。

(4)水资源政策失灵主要原因是水价过低。

(5)城市化和工业化政策失灵城市环境恶化既有市场失灵的原因，也有政府失灵的原因。

(6)产业政策和贸易政策失灵优先发展重工业的政策和以粮为纲、以钢为纲的政策等，都曾对中国环境造成严重破坏。

(7)宏观政策失灵现在是51页\一共有55页\编辑于星期一政策失效：扭曲的资源价格在埃及，工业用水每立方米只有0.005美元，而其边际成本