证券股份有限公司资本市场部档案管理办法模版

/**证券股份有限公司资本*场部档案管理办法**证券股份有限公司资本*场部档案管理办法第一条为加强资本*场部业务管理，防范业务风险，建立健全业务档案，特拟定本办法。第二条案电子及纸质文档。称分类管理。归档。第三条重要资料文件必须是纸质资料文件。第四条发行与承销项目的工作资料文件资料包含发行上*过程中的所有书面和电子资料文件材料，包括（但不限于）：1、发行方案材料：包含发行方案、发行方案备查表等；2、发行核准批文、上*通知书等主管机构下发资料文件等；3传材料、路演记录、路演现场录音等；4结等；5、定价和配售资料文件资料：定价小组和配售决策小组会议材料等；6承诺函、投资者基本信息表、私募基金登记备案材料等；7公告等；8、承销总结材料：承销总结报告及有关附件；1**证券股份有限公司资本*场部档案管理办法9司在发行与承销过程中提供的资料文件等；10、与发行有关的内部公文等；、其他发行有关材料。第五条专人担任档案管理员，档案管理员负责建档归档工作并建立完整的档案目录。第六条为单位设置。项目经理应当在证券发行上*履行后30日内将完整的项目档案移交给部门档案管理员，同时由档案管理员移交投行业务部门，办理交接手续。当及时向部门负责人报告。第七条日常公文档案由部门文管员存档并保管。第八条部门档案分为保密资料文件资料和普通资料文件资料。12）涉及公司重大业34）部门负责人认为应当保密的其他资料文件资料。普通资料文件资料是指：除保密资料文件资料外的其他资料文件资料。项目经理在将档案交送档案管理员时，应明确并标识保密资料文件资料，说明保密时间。第九条为临时调阅和专项调阅两种情形。临时调阅必须经档案管理员同意。调阅范围仅限于调阅人本人经办项目档专项调阅是指调阅非本人经办项目档案资料文件资料或者部门保密档案的情形。专2**证券股份有限公司资本*场部档案管理办法第十条公司稽核部门或外审机构因工作需要调阅关于档案。外部调阅单位应持有关证情形外部门档案一律不对外借阅。第十一条本管理办法所涉档案保存期为10司上级部门或公司主管领导批准后实施。销毁方式遵守公司统一安排进行。第十二条本办法由公司投资银行委员会负责说明。第十三条本办法自公司发布之日起实施。3**证券股份有限公司资本*场部档案管理办法附件一：临时调阅档案登记表（编号：LDyymmddXX）调阅日期调阅档案名称调阅档案号调阅人调阅事由档案管理专员审核建议或意见及日期归还日期归还人档案管理专员确认建议或意见及日期备注注：LD表示临时调阅，编号方式yymmdd代表登记日期，为自01开始的顺序数字号码。4**证券股份有限公司资本*场部档案管理办法附件二：专项调阅档案登记表（编号：ZDyymmddXX）调阅日期调阅人调阅档案名称调阅档案号调阅事由档案管理专员审核建议或意见及日期部门负责人审核建议或意见及日期归还日期归还人档案管理专员确认建议或意见及日期备注注：ZD表示专项调阅，编号方式yymmdd代表登记日期，为自01开始的顺序数字号码。5**证券股份有限公司附件三：资本*场部档案管理办法外部调阅档案登记表（编号：WDyymmddXX）调阅日期调阅单位调阅档案名称调阅档案号调阅事由调阅单位所持单位证明印件）调阅单位档案领取者及日期归还日期归还人档案管理专员确认建议或意见