证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统推荐业务基本制度模版

/**证券股份有限公司**证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统推荐业务基本制度第一章总则第一条务，防范业务风险，特拟定本制度。第二条务，各方应签署相应延续督导协议。第三条公司推荐股份公司股票进入全国股份转让系统挂牌应向全国股份转让系统公司提交推荐报告及其他有关资料文件（以下合称第四条行保密义务，不得利用在有关业务中获取的尚未公开信息谋取权益。第五条料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。第二章机构与人员1**证券股份有限公司第一节项目组与人员第六条职调查，起草尽职调查报告，制作申请资料文件等。第七条求的，按有关规定执行。第八条存在以下情形之一的人员，不得成为项目组建员：（一）最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分；（二）本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份；（三）在申请挂牌公司或其控股股东、实际监控人处任职；（四）未按要求参加全国股份转让系统公司组织的业务培训；（五）全国股份转让系统公司认定的其他情形。第二节立项内核机构及人员第九条核和内核工作。第十条业自律组织纪律处分的人员，不得聘请为立项内核小组建员。立项和内核小组建员应具备下列条件之一：（一）具备注册会计师或律师资格/资质并在其专业领域或投资银行领域有三年以上从业经历；2**证券股份有限公司（二）具备五年以上投资银行领域从业经历；（三）具备有关行业高级职称的专家或从事行业研究五年以上的分析人员。第十一条立项和内核小组建员应当熟悉与证券业务关于的法当的法律、财务知识，并能坚持原则、忠于职守、独立公正。第十二条立项和内核小组负责公司全国股份转让系统业务的立项审核工作，承担如下详细职责：（一）依据有关公司的关于规定对全国股份转让系统项目的立项材料进行审核；（二）负责对全国股份转让系统项目的立项审批提出反馈建议或意见；（三）负责对全国股份转让系统项目是否同意立项出具建议或意见；（四）应当由立项小组承担的其它职责。第十三条立项和内核小组负责全国股份转让系统业务的内核工作，并对下述事项发表审核建议或意见：（一）项目小组是否已依照尽职调查工作的要求对股份公司进行了尽职调查；（二）股份公司拟披露的信息是否符合全国股份转让系统公司关于信息披露的规定；（三）股份公司是否符合规定的挂牌条件或其他全国股份转让系统业务条件；（四）是否同意推荐股份公司股票挂牌或进行其他全国股份转让系统业务。第十四条公司应将立项内核机构工作制度、成员名单及简历3**证券股份有限公司司备案，并在五个工作日内更新披露。第三章业务操作规则第一节立项第十五条依照业务类别，全国股份转让系统业务立项审批分申请推荐挂牌立项和其他业务立项。第十六条依照时间阶段，全国股份转让系统业务立项审批分应人员履行审批责任，不实行投票表决。第十七条推荐挂牌项目在提交立项之前需经过初步尽职调查。业务部门和承揽项目小组应对推荐挂牌项目进行初步尽职调查，向立项小组提交立项材料，并保证立项材料的真实、准确、完整。第十八条立项小组建员在必要情形下可以询问承揽项目小修改的资料文件，应当依照立项小组建员的建议或意见进行补充或者修改。第十九条立项小组建员在对立项材料进行审核后发表表决意方可通过。不同意立项的，应说明原因。第二十条立项机构人员构成及职责、立项材料的报送、审核4**证券股份有限公司第二十一条全国股份转让系统其他业务，如监管机构规定需要立项的，参照推荐挂牌立项流程操作。第二节尽职调查第二十二条项目组进行尽职调查前，公司应与客户签署保密协议。第二十三条尽职调查分为初步尽职调查和全面尽职调查。初步是指经立项审批后，对挂牌公司进行全面尽职调查的过程。第二十四条则，通过实地考察、查阅、访谈等方法，对股份公司进行尽职调查，以有充份理由确信股份公司符合全国股份转让系统公司规定的挂牌第二十五条项目小组尽职调查应以形成有助于投资者做出投资决策的信息披露资料文件为目的，调查范围至少应包括公开转让说明书、定向发行说明书和推荐报告所涉及的事项。第二十六条对于推荐挂牌项目，项目小组应指定注册会计师、律师、行业分析师各一名分别负责对申请挂牌公司的财务会计事项、的项目组人员组建依据有关全国股份转让系统的关于规定进行。第二十七条项目小组的尽职调查可以在注册会计师、律师等外册会计师、律师等外部专业人士的尽职调查结果和尽职调查工作底5**证券股份有限公司立调查。第二十八条对申请资料文件中无证券服务机构及其签字人员专业意据进行综合分析的基础上对股份公司提供的资料文件资料或披露的内容进行质性差异。第二十九条项目小组履行尽职调查工作后，应出具尽职调查报其负责。第三十条尽职调查工作流程及尽职调查工作底稿要求等参见第三节内核第三十一条立项内核人员中尚须指定一名内核专员。第三十二条内核小组建员应独立、客观、公正地对申请材料进的事项以及推荐建议或意见等内容。第三十三条内核小组建员中的会计师、律师及行业专家应分别6**证券股份有限公司议。第三十四条项目小组应当列席内核会议。列席内核会议的项目立项内核小组建员的质询。第三十五条内核会议可采取现场会议、电话会议或视频会议的他人出席的立项内核会议成员，不得超过应出席成员的三分之一。第三十六条内核会议的表决分为同意、不同意两类，表决以书的决议应由出席内核小组会议的三分之二以上赞成且指定注册会计员需提交书面建议或意见并说明理由。第三十七条内核小组会议应当制作会议记录，包括（但不限于）以票记录，出席会议的立项内核小组建员均应在内核建议或意见上签名。第三十八条通过内核的项目，业务部门及项目组应对内核建议或意见次内核事项的说明材料。第三十九条内核机构详细的职责、人员构成、审核程序、表决7**证券股份有限公司第四十条全国股份转让系统其他业务，如监管机构规定或内流程进行。第四节推荐挂牌的其他规定第四十一条存在下列情形之一的，公司不得推荐申请挂牌公司股票挂牌：（一）公司直接或间接合计持有申请挂牌公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一；（二）申请挂牌公司直接或间接合计持有公司百分之七以上的股份，或者是其前五名股东之一；（三）公司前十名股东中任何一名股东为申请挂牌公司前三名股东之一；（四）公司与申请挂牌公司之间存在其他重大影响的关联关系。公司以做*目的持有的申请挂牌公司股份，不受本条第一款限制。第四十二条公司应对申请挂牌公司进行风险评估，审慎推荐该公司股票挂牌。第四十三条公司推荐申请挂牌公司股票挂牌，应当依照全国股份转让系统公司的要求提交推荐报告及全国股份转让系统公司要求的其他资料文件。第四十四条公司可以依据有关申请挂牌公司的委托，组织编制挂牌8**证券股份有限公司有关工作。第四十五条公司报送推荐资料文件后，应当协助配合全国股份转让系统公司的审查，并承担下列工作：（一）组织申请挂牌公司及证券服务机构对全国股份转让系统公司的建议或意见进行答复；（二）依照全国股份转让系统公司的要求对涉及本次挂牌的特定事项进行尽职调查或核查；（三）指定项目小组建员与全国股份转让系统公司进行专业沟通；（四）全国股份转让系统公司规定的其他工作。第四十六条公司应将尽职调查工作底稿、内核会议成员审核工第五节延续督导第四十七条公司应与所推荐挂牌公司签订延续督导协议，延续第四十八条公司应至少配备两名