证券股份有限公司全国股份转让系统投资者适当性管理业务操作指南模版

/**证券股份有限公司全国股份转让系统投资者适当性管理业务操作指南[2015年3月修订]目录第一章 概述 2第二章 挂牌公司业务 3第三章 两网及退*公司业务 7第四章 其他事项 8为了便于营业部熟悉、把握全国中小企业股份转让系统公司（以下简称全国股份转让系统公司）《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》、**证券股份有限公司（以下简称公司）《**证券股份有限公司全国股份转让系统挂牌公司业务投资者适当性管理办法》及有关业务制度的操作要求，监控业务风险，特制订本业务操作指南。概述全国股份转让系统投资者适当性管理业务包括挂牌公司（俗称新三板）投资者适当性管理业务与两网及退*公司（俗称老三板）投资者适当性管理业务。只有符合适当性管理条件、签署有关风险揭示书与委托代理协议并进行风险测评的投资者才能参加全国股份转让系统股票交易。挂牌公司投资者交易权限：投资者参加全国股份转让系统挂牌公司股票交易，可申请开通合格投资者交易权限或受限投资者交易权限。合格投资者可以买卖所有挂牌公司股票，受限投资者只能买卖指定（其持有或曾持有）的挂牌公司股票。两网及退*公司投资者交易权限：投资者参加全国股份转让系统两网及退*公司A类股票与B类股票交易，可申请开通两网及退*公司交易权限。营业部柜员在办理全国股份转让系统投资者适当性管理业务，应着重注意以下操作要求：签署文本我部依据有关业务需要，*年4月修订了有关全国股份转让系统业务签署文本，柜员必须选用新模版。签署文本包括全国股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书、买卖挂牌公司股票委托代理协议、两网及退*公司股票公开转让特别风险揭示书、买卖两网及退*公司股票委托代理协议。签署上述文本只采用纸质方式，暂不采用电子方式。挂接证券账户1、投资者参加全国股份转让系统挂牌公司股票交易或两网及退*公司A类股票交易，柜员应在客户账户管理系统“账户管理/证券账户管理/证券账户登记/*场/股份转让A”挂接深圳证券账户（境外机构账户、非港澳台境外个人账户除外）。2、投资者参加全国股份转让系统两网及退*公司B类股票交易，柜员应在客户账户管理系统“账户管理/证券账户管理/证券账户登记/*场/股份转让B”挂接深圳证券账户（境内机构账户除外）。账户风险测评1、已参加风险测评的投资者才能申请开通全国股份转让系统交易权限。2、投资者申请开通全国股份转让系统挂牌公司合格投资者交易权限或受限投资者交易权限，账户风险测评结果应有效且测评结果为积极投资型。3、投资者申请开通全国股份转让系统两网及退*公司交易权限，账户风险测评结果应有效（无测评等级要求）。交易权限开通与关闭1、营业部柜员必须在客户账户管理系统“业务受理”办理全国股份转让系统投资者交易权限开通与关闭手续，办理时间为交易日9：00～15：00（15：00后办理应电话零售交易业务总部经办人，以免遗漏报备），实时开通挂牌公司受限投资者交易权限与两网及退*公司交易权限；次交易日开通挂牌公司合格投资者交易权限。柜员应及时在集中交易柜台核对交易权限开通与关闭情形。2、15：00～15：30，零售交易业务总部人员在客户账户管理系统导出投资者适当性管理信息库，并报送全国股份转让系统公司，次日将全国股份转让系统公司反馈投资者适当性管理汇总信息库、受限投资者可交易证券信息库导入客户账户管理系统，开通挂牌公司合格投资者交易权限。3、依据有关客户的实际需要，可以办理全国股份转让系统挂牌公司投资者交易权限、两网及退*公司投资者交易权限关闭业务；客户筹备资金账户销户时，应先办理上述交易权限关闭业务，然后再销户。4、集中交易柜台没有全国股份转让系统投资者适当性管理业务功能，无法向全国股份转让系统公司报备投资者名单，因告知此柜员未能在集中交易柜台办理全国股份转让系统投资者交易权限开通与关闭手续。我部发现有关违规操作情形，将对责任人进行严肃处理。挂牌公司业务投资者适当性管理条件投资者参加全国股份转让系统挂牌公司股票公开转让，必须符合以下条件：必备条件1、在我司开立合格资金账户且状态正常（不含不合格账户、小额休眠账户、冻结、禁止资金转出等标识或状态不符合要求的资金账户），开户资料文件资料真实完整，已开通第三方存管，属于非辅助资金账户。2、账户风险测评结果有效且测评结果为积极投资型。3、符合反洗钱身份识别要求，留存最新有效的身份证明资料文件。4、托管资产来源合法合规。5、公司规定的其他条件。补充条件1、符合合格投资者开通条件，可参加所有挂牌公司股票转让。（1）机构投资者①注册资本500万元人民币以上的法人机构，或实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业，或为集合信托计划、证券投资基金、银行理资产品、证券公司资产管理计划，以及由银行等金融机构或者有关监管部门认可的其他机构管理的金融产品或资产，或*年2月②不属于法律规定的限制投资机构。（2）个人投资者①投资者本人名下前一交易日日终证券类资产*值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深证券交易所和全国股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理资产品等，信用证券账户资产除外。②具备两年以上证券投资经验，或具备会计、金融、投资、财经等有关专业背景或培训经历。投资经验的起算时间点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、**证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。2、符合受限投资者条件，可买卖指定（其持有或曾持有）的挂牌公司股票。（1）机构投资者挂牌公司挂牌前的机构股东、通过定向发行持有挂牌公司股票的机构股东。（2）个人投资者挂牌公司挂牌前的个人股东、通过定向发行持有挂牌公司股票的个人股东、*年2月8交易权限开通业务审核步骤1、柜员向投资者提示投资者参加全国股份转让系统挂牌公司股票转让的必备条件与补充条件。2、依据有关投资者的口头申请，柜员审核其参加全国股份转让系统挂牌公司股票转让的必备条件与补充条件。（1）符合上述必备条件与合格投资者开通条件的机构投资者，在客户账户管理系统办理股转合格投资者开通手续。①注册资本（实缴出资总额）500万元人民币以上的法人机构（合伙企业），或为集合信托计划等金融产品或资产，须出示满足合格投资者开通条件的身份、资质证明材料提供复印件并加盖企业公章。②*年2月8日《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》发布前已经参加挂牌公司股票买卖的机构投资者，必须核实股票持有时的确切时间。机构投资者从二级*场买入股票的，柜员应核实机构投资者在我司营业部的挂牌公司股票交易记录并打印交割单，或机构投资者应提供原托管券商营业部出具盖有公章的挂牌公司股票交割单；机构投资者是挂牌前股东或参加定向增发的股东，柜员可在全国股份转让系统信息披露平台（/bjzr③在其他营业部或券商已经拥有合格投资者资格/资质的机构投资者，柜员应在交易权限开通操作界面核对有关合格投资者证券账户。④总部认定的其他合格机构投资者，柜员应依据有关零售交易业务总部的流程批复办理。（2）符合上述必备条件与合格投资者开通条件的个人投资者，在客户账户管理系统办理股转合格投资者开通手续。①柜员9:00前打印前一交易日的日终结算资产的对账单；在中国证券登记结算公司网站查验个人投资者的证券账户首笔交易时间，或要求个人投资者提供会计、金融、投资、财经等有关专业背景或培训经历证明材料原件与复印件（复印件留存）。②在其他营业部或券商已经拥有合格投资者资格/资质的个人投资者，柜员应在交易权限开通操作界面核对有关合格投资者证券账户。③总部认定的其他合格个人投资者，柜员应依据有关零售交易业务总部的流程批复办理。④营业部不要主动向70岁以上的投资者推荐挂牌公司业务。（3）符合上述必备条件与受限投资者开通条件的机构投资者，在客户账户管理系统办理股转受限投资者开通手续。挂牌公司挂牌前的机构股东、通过定向发行持有挂牌公司股票的机构股东，柜员应在交易权限开通操作界面核对有关受限投资者证券账户。（4）符合上述必备条件与受限投资者开通条件的个人投资者，在客户账户管理系统办理股转受限投资者开通手续。挂牌公司挂牌前的个人股东、通过定向发行持有挂牌公司股票的个人股东、*年2月8日《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》发布前已经参加挂牌公司股票买卖的个人投资者，3、开通合格投资者交易权限的，次交易日柜员应在集中交易柜台“客户综合信息/证券账户”核对交易权限开通状态，如有异常情形，及时联系零售交易总部有关人员。4、符合全国股份转让系统交易权限开通条件的投资者须签署全国股份转让系统公司制订的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》、《买卖挂牌公司股票委托代理协议》。5、柜员在客户账户管理系统“业务受理”办理全国股份转让系统挂牌公司投资者交易权限开通手续。6、已办理全国股份转让系统受限投资者开通交易权限的投资者，在符合合格投资者开通条件后，可向营业部申请合格投资者开通交易权限。交易权限关闭业务操作柜员在客户账户管理系统“业务受理”办理全国股份转让系统挂牌公司投资者交易权限关闭手续。营业部柜台委托业务审核步骤1、柜员向投资者提示全国股份转让系统交易权限的规定。2、柜员在集中交易柜台“证券交易/股转系统/股转合格投资者查询、股转受限投资者查询”核对合格投资者证券账户、受限投资者证券账户及可交易证券代码。3、符合交易资格/资质的投资者填写股票转让委托单，柜员向投资者说明挂牌公司股票转让委托方式的含义，提示投资者谨慎选定有关股票转让委托方式。4、柜员在集中交易柜台“证券交易/股转系统/股转委托”进行挂牌公司股票委托申报，并追踪成交情形。两网及退*公司业务投资者适当性管理条件投资者参加全国股份转让系统两网及退*公司股票公开转让，必须符合以下条件：1、在我司开立合格资金账户且状态正常（不含不合格账户、小额休眠账户、冻结、禁止资金转出等标识或状态不符合要求的资金账户），开户资料文件资料真实完整，已开通第三方存管，属于非辅助资金账户。2、账户风险测评结果有效（无测评等级要求）。3、符合反洗钱身份识别要求，留存最新有效的身份证明资料文件。4、托管资产来源合法合规。5、公司规定的其他条件。交易权限开通业务审核步骤1、符合全国股份转让系统两网及退*公司交易权限开通条件的投资者须签署《全国股份转让系统两网及退*公司股票公开转让特别风险揭示书》、《买卖两网及退*公司股票委托代理协议》。2、柜员在客户账户管理系统“业务受理”办理全国股份转让系统两网及退*公司投资者交易权限开通手续。交易权限关闭业务操作柜员在客户账户管理系统“业务受理”办理全国股份转让系统两网及退*公司投资者交易权限关闭手续。投资者同时开通转让A、转让B的两网及退*公司交易权限，应分别关闭上述交易权限。其他事项业务资料文件资料归档《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》、《买卖挂牌公司股票委托代理协议》、《全国股份转让系统两网及退*公司股票公开转让特别风险揭示书》、《买卖两网及退*公司股票委托代理协议》和有关证明资质的材料依照H1-f类归档。影像管理营业部必须以资金账户为单位，将投资者签署的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票公开转让特别风险揭示书》、《买卖挂牌公司股票委