证券股份有限公司非权益类承销项目档案管理办法模版_第1页
证券股份有限公司非权益类承销项目档案管理办法模版_第2页
证券股份有限公司非权益类承销项目档案管理办法模版_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

/**证券股份有限公司**证券股份有限公司非权益类承销项目档案管理办法（试行）第一章总则第一条部门的实际情形，特拟定本办法。第二条券化等非权益类承销项目。集整理，由档案管理员验收归档。第三条建立健全项目档案。第二章档案内容第四条调查工作底稿、内核资料文件、申报材料及反馈回复、发行上*/挂牌转让资料文件及后续管理资料文件等。第五条限于保密协议、战略合作协议、保密函、项目招投标资料文件等。第六条人质量评估报告、立项申请报告、立项会议资料文件资料等。第七条发行上*/挂牌转让有可能存在的重大影响充份考虑，档案内容应依照实际情形指引（试行）》的要求确定。第八条组会议资料文件资料等。1**证券股份有限公司第九条稿，以及给主管机构的历次书面回复（含发行人、其他中介机构的回复）。第十条发行上*/向监管机关和证券业协会报送的各类报备材料、承销团资料文件资料、向项目上*/挂牌转让场所申请上*/挂牌转让的有关材料、发行定价小组会议档案等。第十一条将来管理档案主要包括将来管理工作计划、募集资金监管协议、会议工作资料文件资料、履约及偿债能力报告等。第三章档案归档要求第十二条件，以及客户提供的说明函、承诺函、原始记录等实证资料文件必须是纸质资料文件。第十三条项目档案应当以项目为单位设置，及时间登记。第十四条立健全项目档案，确保项目档案的真实、准确、完整。第十五条查后，办理归档手续。对于终止项目或批文过期项目或撤销项目，参照执行。将来管理工作档案由项目组建员在履行相应的将来管理工作时及时整理归员处保管。非权益类项目承销业务部门负责人有义务督促有关人员按要求履行移交和归档工作。第十六条2**证券股份有限公司保密时间。第四章档案的保管和使用第十七条匙由专人保管。承担。第十八条主承销项目档案的保管时间不得少于债券到期之日或本息所有清偿后五年。监管机关对项目档案保管有更长保存年限规定的，从其规定。第十九条1对资料文件资料借阅情形进行清查，及时收回关于档案资料

人人文库> 全部分类> 应用文书 > 事务文书

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论