证券公司证券交易业务部投资顾问业务突发重大事件应急预案模版模版

***证券交易业务部投资顾问业务突发重大事件应急预案第一章总则第一条为提高投资顾问业务相关风险预警和突发重大事件的应急处置能力，预防和减少各项风险事件的发生及风险造成的损失，保障投资顾问业务的安全、高效、稳健运行，特制定本办法。第二条本预案所指交易业务部投资顾问业务突发重大事件是指突然发生，对交易业务部投资顾问业务正常经营管理带来较大影响，造成或者可能造成包括资产委托人或者***证券重大财产损失、声誉损失，或者可能带来全公司连锁反应及系统性风险，造成较大社会影响的投资顾问业务紧急事件。主要包括以下四类：因市场信用风险引发的突发重大事件：因市场流动性风险引发的突发重大事件：因操作风险引发的突发重大事件：其他重大突发事件：主要是指其他不可抗力因素对投资顾问业务造成严重影响的事件。第三条秉承“风险预警、实时监测、报告及时、依法合规、审慎稳妥”的原则处置投资顾问业务相关风险预警，避免或减少损失，将负面影响控制在最小范围内。第二章应急处置程序第四条突发重大事件发生时，交易业务部要立即开展处置工作，采取有效措施控制事态发展。及时向上级报告突发重大事件情况，上报实行逐级报告制。第五条突发重大事件报告原则：及时性：交易业务部投资顾问团队相关人员应当在第一时间内按规定报告相关部门，由相关部门上报公司经营管理层，公司经营管理层认为事件特别重大的，应及时向监管部门报告，并随时追踪事件的进展情况；准确性：报告内容要客观真实，不得主管臆断；规范性：报告内容要规范。第六条突发重大事件报告内容：事件所涉及的交易、机构名称、地点、事件；事件的发生原因、性质、可能涉及的金额及人数、损失程度、影响方位以及事件发生后的情况；事态发展趋势、可能造成的损失、已经及拟进一步采取的应对措施；其他与突发重大事件相关的内容。第三章防范及应急处置措施第七条市场信用风险***证券交易业务部作为机构投资者，一定要以理性的眼光和思维判断宏观形势和金融政策走势，这样才能从大的方向上把握机遇与控制风险。因交易对手出现重大变化，可能无法按合同或约定履行交易义务，出现重大违约事件，从而对包括委托人资产、我方资产或收益可能造成的损失，应及时向部门负责人报告，并向公司经营管理层分管领导汇报情况，努力化解风险。债券等投资交易工具的发行人的信用状况发生的不利变化，从而可能导致该投资交易工具的发行人无法按合同或约定的规定还本付息或履行交割义务，应及时向部门负责人报告，并向公司经营管理层分管领导汇报情况，努力化解风险。采取有效措施，做好善后处置工作。第八条市场流动性风险交易业务部投资顾问人员应根据资产委托人资金头寸和银行间或交易所市场变化情况，制定资金使用计划，灵活搭配资金期限品种，及时调整思路，以长期资金为主，提高收益；以短期资金为辅，保证充足的资金流动性。加强杠杆的合规性和适度性管理。杠杆化操作的手段多样，需要基于合规的基础上操作，杠杆率的大小需要和受托资产规模和风险承受能力相适应。因市场资金供求状况的异常，导致无法正常从市场融入足够资金时，应及时向部门负责人报告，并向公司经营管理层分管领导汇报情况，启动应急处置预案，及时报告并配合有关部门处置风险，避免风险扩散。因市场剧烈震荡，导致投资顾问产品出现集中赎回或者面临清盘风险时，应及时向部门负责人报告，并向公司经营管理层分管领导汇报情况，启动应急处置预案，及时报告并配合有关部门处置风险，避免风险扩散。第九条操作风险交易业务部投资顾问团队相关人员必须具有与其从事包括投资顾问业务及银行间或交易所市场业务相关的业务能力，接受相关机构培训并取得上岗资质。前台交易员必须严格按照交易指令表实施交易指令。交易指令表由前台交易员拟订，经投资经理审核，并根据《***证券股份有限公司机构客户证券投资顾问业务管理办法》的规定报请相应级别的有权审批人批准。涉及头寸安排、资金交易、现券买卖等关键业务环节须双人双岗操作。后台操作人员（如有）必须严格依据交易指令表和前台成交单进行后台处理，主要业务环节必须双人双岗操作。第四章后期处置第十条投资顾问业务突发重大事件应急处置结束后，由部门负责人组织相关人员对事件成因、处置结果等进行全面剖析，回顾风险识别及应急处置的方法、程序，提出书面整改意见或建议，限期改进，不断提升风险预警意识、风险识别能力和应急处置水平。第十一条对发生突发重大事件上报不及时、甚至隐瞒不报的，追究相关管理人员和直接责任人的责任。对于在突发重大事件应急处置过程中，对于阻止风险事件进一