证券股份有限公司营业部开放式基金业务操作指引模版

/**证券股份有限公司**证券股份有限公司营业部开放式基金业务操作指引[*年3月修订]目录HYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINKHYPERLINK\l"br0"上交所实时申赎货币基金HYPERLINK\l"br0"HYPERLINK\l"br0"HYPERLINK\l"br0"33HYPERLINK\l"br0"二十一、HYPERLINK\l"br0"附则HYPERLINK\l"br0"HYPERLINK\l"br0"HYPERLINK\l"br0"HYPERLINK\l"br0"341/34**证券股份有限公司说明一、开放式基金账户开户(一)操作界面场外基金客户管理开设场外基金账户”中履行。(二)操作说明（1）输入客户号。（2）输入客户交易密码。将光标放入客户交易密码编辑框中按空格键，码校验通过后，系统自动显示出客户的基本资料文件资料，否则不显示。（3）选择开设方式。开设方式中包括两个选项：新开基金账户和增加基基金账户功能，系统默认为0-新开基金账户。（4）1-不寄送；2-按月；2/34**证券股份有限公司3-按季；4-按半年；5-按一年，依据有关客户意愿选择相应邮寄对账单方式。(三)注意事项（1）客户开设开放式基金账户的当天可以进行认购申购，但是未能变更基金账户资料文件资料。（2）“基金公司委托方式”未用，不需输入。（3）“机构附加信息”选项只有在账户性质为机构账户时方有效。（4）“添加代理人”选项只有机构有效代理人或经过公证的个人代理人信息方可输入。(四)检查要素T+2日，通过“客户综合信息——基金账二、增加基金交易账号(一)操作界面场外基金客户管理开设场外基金账户”中履行。(二)操作说明3/34**证券股份有限公司（1）输入客户号。（2）输入客户交易密码。将光标放入客户交易密码编辑框中按空格键，码校验通过后，系统自动显示出客户的基本资料文件资料，否则不显示。（3）交易账号，应该使用“增加基金账户”功能将交易账号注册到基金管理公司。（4）基金账户：此项是否需要输入依赖于开设方式选项。当开设方式中选择增加基金账户时，需要输入此项，否则不需要。（5）1-不寄送；2-按月；3-按季；4-按半年；5-按一年，依据有关客户意愿选择相应邮寄对账单方式。(三)注意事项提供。(四)检查要素T+2日，通过“客户综合信息——基金账户资料文件资料”查看该客户的账户状态是否为“正常”。三、基金账户资料文件资料的查询(一)操作界面点：账户状态的检查）4/34**证券股份有限公司(二)操作说明（1）输入客户号后，会显示客户姓名。（2）可以进行基金账户资料文件资料查询、基金份额查询、基金交易委托明细查询、基金资金变更明细查询、基金交易类成交明细查询、基金分红方式查询。四、基金账户资料文件资料的变更(一)操作界面场外基金客户管理修改场外基金账户资料文件资料”中履行。5/34**证券股份有限公司(二)操作说明（1）（2）选中基金公司后，显示出基金账户和账户信息等内容，以供修改。（3）在界面下方有“基金公司列表”的选项框，可以选择需要资料文件资料同步的基金管理公司账户。（4）对于有多个基金公司账户资料文件资料需要修改的客户可以选择相应的多个基金公司后实现批量修改场外基金账户的资料文件资料。（5）批量修改场外基金账户资料文件资料后的成功及失败信息显示在界面下方(三)注意事项（1）“委托方式”未用，不需输入。（2）当该客户的基金账户状态为正常/会显示在“基金管理公司列表”中。（3）涉及中国结算公司开立的开放式基金账户资料文件资料修改，还须遵守《光6/34**证券股份有限公司大证券股份有限公司开放式基金账户资料文件资料变更业务操作指南》中的有关规定。(四)检查要素T+2五、开放式基金账户的销户(一)操作界面场外基金客户管理场外基金账户销户”中履行。(二)操作说明（1）输入客户号后显示出客户姓名。（2）选择“基金公司”后显示出基金账户和账户状态。（3）(三)检查要素T+2是否为“销户”状态。六、基金交易账号的销户(一)操作界面场外基金客户管7/34**证券股份有限公司理场外基金交易账户销户”中履行。(二)操作说明（1）输入客户号后会自动显示客户姓名。（2）选择资金营业部代码和基金管理公司代码后，会自动显示该客户的基金账户。(三)检查要素（1）业务操作后，经办人员可以通过“非交易委托明细查询”查看委托T+2金账户状态是否为“取消登记”态。（2）T+2委托明细查询”查明七、认购、申购(一)操作界面场外基金交易管理场外基金申购认购”中履行。系统依据有关基金状态自动判定是申购还是认购。8/34**证券股份有限公司次申购之后的将来申购，起点较低。通过这里区分第一次或者追加。(二)操作说明（1）输入客户号，显示出客户信息。（2）选择基金代码，显示基金信息。（3）输入申购金额和折扣率。（4）选择分红式。（5）点击“确定”按钮。(三)注意事项效。(四)检查要素交易委托明细”中查看委托是否正常。T+2日查看委托是否成功。9/34**证券股份有限公司八、撤单(一)操作界面场外基金交易管理交易本地撤单”中履行。(二)操作说明（1）输入客户号后回车，显示出可以撤单的委托。（2）选中要进行撤单操作的记录，点击确认，弹出撤单确认界面。（3）确认是否对这笔交易委托撤单，单击“是”开始撤单。否则返回撤单界面。（4）“所有撤单”按键可以将查询到的所有交易委托记录所有撤掉。(三)注意事项能撤销账户类委托。如经办人员需进行基金开户、基金销户等账户类委托撤单，当天在交易时间内可通过“非交易本地撤单”权限进行。(四)检查要素交易委托明细”中查看委托是否正常。九、赎回(一)操作界面10/34**证券股份有限公司场外基金交易管理场外基金赎回”中履行。0表示赎回未成交部分做1金管理公司自动进行赎回。(二)操作说明输入客户号、基金代码、操作类别、赎回份额等内容，确认即可。(三)检查要素交易委托明细”中查看委托是否正常。T+2日查询委托是否成功。十、基金定时定额申购(一)操作界面场外基金交易管理场外基金定时定额申购签约”中履行。11/34**证券股份有限公司注意此处的日期格式为8位。(二)操作说明（1）定投周期：即各方商定的间隔多长时间发送一次定时定额业务（目前一般为每1月、每2月、每3（2）定投金额：即每次委托需要的资金。（3）定投日期：即各方商定的间隔期内的日期发送定时定额业务请求。（4）协议到期日期：即协议失效日期，格式为84位月2位日212/34**证券股份有限公司位。（5）优先级：当客户有多只基金同时定投，哪只基金优先定投，取决于优先级字段，第1顺序位最优先。（6）终止方式：分为总额到期和日期到期。总额到期在履行申购总款项之后自动停止定投；日期到期在到达协议商定的日期到期日自动停止定投。（7）是否顺延：可选择顺延，或不顺延。(三)注意事项（1）而后面较低的优先级都会调低一级。（2）修改。（3）客户开通基金定投业务成功后，若当期扣款失败，则当月定投不成户选择的总额到期或日期到期为终止方式。(四)检查要素（1）委托后，经办人员在“场外基金定时定额申购协议查询”菜单中查看委托是否正常。（2）如想查询客户当前的定时定额业务状态，经办人员可通过“场外基可查询到上期定投期定投状态，下期定投错误信息。（3）如客户想要停止某只基金的定时定额业务，经办人员可通过“场外十一、基金分红方式变更(一)操作界面场外基金交易管理分红方式设置”中履行。13/34**证券股份有限公司(二)操作说明输入客户号、基金代码和新的分红方式，确认即可。(三)检查要素交易委托明细”中查看委托是否正常，T+2日查询委托是否成功。十二、基金转托管(一)系统内转托管（场外转场外）（1）客户从司转出至其他代销机构①操作界面场外基金交易管理场外基金转托管”中履行。14/34**证券股份有限公司②操作说明a)输入客户号，显示出客户信息。b)选择操作类型：0-2-体由基金管理公司接口决定。如此处输入不准确，系统会给出提示。(系确认)c)输入基金代码和发生量，即转托管数量。d)对方基金交易账号：可不输。e)对方销售f)若为转托管两步式操作，T+1日柜台经办人员通过“交易委托明细查询”查询“申报序号”，即交易流水号，提供给客户。（2）客户从其他代销机构转入至我司（两步式转入操作）①操作界面场外基金交易管理场外基金转托管”中履行。②操作说明a)输入客户号，显示出客户信息。b)选择操作类型：1-c)输入基金代码和发生数量。15/34**证券股份有限公司d)对方基金交易账号：可不输。e)对方销售机构代码、对方销售商代码：对方的销售商代码。f)（3）营业部内部转托管部转托管”履行,注意选择操作类型：0-内部转托管转出，1-内部转托管转9:30—15:00）(二)深*跨系统转托管（1）深*场外转场内（基份额从TA系统转入证券登记系统）①操作界面通过集中交易柜“场外开放式基金场外基金交易管理场外基金转托管”中履行。16/34**证券股份有限公司②操作说明a)输入客户号，显示出客户信息。b)选择操作类型：0-c)输入基金代码和发生数量。d)对方基金交易账号：可不输。e)对方销售机构代码：深圳*场输入营业部深*交易单元。f)对方销售商代码：客户转入我司证券登记系统，深圳*场输入“102”。（2）深*场内场外（基金份额从证券登记系统转入TA系统）深圳*场基金份额跨系统转托管通过“证券交易→指定/转托管→转托管”履行，转入席位需输入我司开放式基金数据接口代码680635（如客户转入我司TA17/34**证券股份有限公司(三)注意事项（1）营业部基金内部转托管业务，经办人员除了使用“场外基金内部转A营B营业部必须使（2）深*跨系统转托管只限于在场内深圳证券账户和以其为基础在场外系统注册的深圳开式基金账户之间进行。（3）营业部在受理场外转场内跨系统转托管时，若客户在我司开立的资否。（4）深*基金份额从证券登记系统转入TA圳开放式基金账户必须已经提前开立成功。（5）0的整数份额。(四)检查要素18/34**证券股份有限公司T+2未返回委托确认结果，经办人员须联系基金管理公司确认原因。十三、基金转换(一)操作界面场外基金交易管理场外基金转换”中履行。(二)操作说明（1）输入客户号，显示出客户信息。（2）选择操作类型。基金转换操作类型与转托管相似，也分为一步操作和多步操作。如此处输入不准确，系统会给出提示。(系统提示仅供参考，建议默认选0，如0不成功联系基金管理公司确认)（3）输入基金代码、转换标志、发生数量（转换数量）和目标基金代码回时，基金管理公司依据有关转换标志决定是否将未确认部分顺延到下一个交易日。19/34**证券股份有限公司(三)检查要素交易委托明细”中查看委托是否正常。T+2查询委托是否成功。十四、基金分拆与合并(一)操作界面场内开放式基金场内开放式基金合并与分拆”中履行。(二)操作说明（1）输入客户号，显示出客户信息。（2）若账户同时下挂证券账户和证券投资基金账户，需选择添加持有基金份额的股东账号。（3）依据有关业务类型选择操作类型，合并或者分拆。（4）输入主基金代码、委托数量，点击“确认”按钮。(三)检查要素委托后，经办人员在“委托明细查询”菜单查看委托是否正常。20/34**证券股份有限公司十五、基金份额的冻结与解冻(一)操作界面场外基金交易管理金份额的功能，不向基金管理公司发送冻结解冻申请。(二)操作说明（1）输入客户号，系统显示出客户信息。（2）输入基金代码，系统显示出基金信息。（3）输入需要冻结或解冻的基金份额数量。（4）选择操作类型：1-基金份额冻结、2-基金份额解冻。（5）备注中可以输入冻结解冻的原因及其他有关信息。（6）确认操作后，客户的相应基金份额数量被冻结、解冻，不向基金管理公司发送申请委托。(三)检查要素信息——基金份额”中查询冻结解冻状态。21/34**证券股份有限公司十六、基金封转开确权(一)操作界面→基金封转开确权申请”中履行。(二)操作说明（1）输入客号、基金代码（此处输入封闭式基金转为开放式基金后的新代码）后，自动显示基金账号。（2）输入确权数量（此处输入封闭式基金退*时客户持有的原始基金份位”进行查询）后确认即可。(三)注意事项（1）封闭式基金确权提供两种方式：电子确权和传真号码确权。详细规定根据各基金管理公司不同要求进行办理。（2）经办人员在受理客户确权申请前，应确认客户已在证券营业部开立22/34**证券股份有限公司了相应的开放式基金账户。若未开通，需提前开设开放式基金账户。(四)检查要素T+2日查询委托是否成功。十七、ETF基金(一)ETF基金认购沪*ETF深*ETF认购支持两种方式：网上现金认购、网下股票认购。（1）网上现金认购①操作界面委托撤单委托/撤单”中履行。②操作说明a)输入客户号，操作类别选择“1-买入。b)1额。c)点击“确认”按钮。（2）网下现金认购①操作界面网下现金认购在集中交易柜台“交易所ETFETF网下现金认购”中履行。23/34**证券股份有限公司②操作说明a)选择*场，输入客户号，显示出客户信息。b)输入基金认购代码、认购份额。c)点击“确认”按钮。（3）网下股票认购①操作界面网下股票认购在集中交易柜台“交易所ETFETF网下股票认购”中履行。②操作说明a)选择*场，输入客户号，显示出客户信息。24/34**证券股份有限公司b)输入基金认购代码。c)选择成分证券*场，输入证券代码、股票数量。d)点击“确认”按钮。(二)ETF基金申购、赎回、二级*场交易（1）操作界面ETFETF→ETF基金申购赎回”中履行。ETF基金二级*场交易在集中交易柜台“证券交易→委托撤单→委托/撤单”ETF基金认购”章节）（2）操作说明以“ETF基金申购赎回”为例说明：①客户号：输入对应的客户号；②*场：选择对应证券*场；③操作选择：1-申购，2-赎回；④申购/赎回代码：基金申购赎回代码；⑤申购/赎回份额：拟申购或赎回的基金份额。(三)注意事项（1）/购。（2）若客户第一次进行单*场ETF或跨*场ETF基金申购、赎回业务，在25/34**证券股份有限公司交易管理——客户服务修改”勾选“ETF申购赎回”。（3）若客户第一次进行跨境ETF基金申购、赎回业务，在签署产品风险揭账户业务监控修改”勾选“沪A允许跨境ETF申赎/深A允许跨境ETF（4）若客户第一次进行债券ETF基金申购、赎回业务，在签署产品风险揭账户业务监控修改”勾选“沪A允许债券ETF申购赎回/深A允许债券ETF申购赎回。（5）若客户第一次进行沪*黄金ETF基金现金申购、赎回业务，在签署产——证券账户业务监控修改”勾选“沪A允许黄金ETF（6）涉及单*场ETF、跨*场ETF、跨境ETF、债券ETF、黄金ETF基金OA信息定时更新。(四)检查要素（1）认购委托后，网上现金认购通过“委托明细查询”菜单，网下现金认购通过“ETF网下现金认购查询”菜单，网下股票认购通过“ETF网下股票认购查询”菜单查看托是否正常。（2）申购、赎回、二级*场交易委托通过“委托明细查询”菜单中查看委托是否正常。十八、上证基金通(一)上证基金通认购、申购、赎回（1）操作界面场内开放式基金场内开放式基金委托”菜单中履行。26/34**证券股份有限公司（2）操作说明①*场选择1-沪A；②客户号:输入对应的资金账号；③买卖类别:申购/认购都选择1,赎回选择2；④基金代码:申购输入519***,认购输入521***,赎回输入519***；⑤委托数量:申购/认购输入买入的金额,赎回输入卖出的份额。（3）注意事项/买卖类别选“买入”证券代码输入519***或521***，委托价格输入“1.00。519***，委托价格输入“1.00。(二)上证基金通跨系统转托管（1）上证基金通场外转场内（基金份额从TA系统转入证券登记系统）①操作界面场外基金交易管理场外基金转托管”中履行。27/34**证券股份有限公司②操作说明a)输入客户号，显示出客户信息。b)选择操作类型：0-c)输入基金代码和发生数量。d)对方基金交易账号：可不输。e)对方销售机构代码：***场输入营业部沪*交易单元。f)（2）上证基金通场内转场外（基金份额从证券登记系统转入TA系统）①操作界面通过集中交易柜台“证券交易→场内开放式基金→场内开放式基金转托管”履行。28/34**证券股份有限公司②操作说明a)沪A帐号:输入沪A证券账号；b)基金代码:522***；c)对方销售人代码:如客户转入我司TA口代码“635”；d)重输对方销售人代码；e)输入转出股数，点击确认。（3）注意事项①上证基金通跨系统转托管只限于在场内**证券账户和以其为基础在场外系统注册的**开放式基金账户之间进行。②上证基金通基金份额从TA户应确认拟转入的代销机构具备上证基金通资格/资质。③上证基金通基金份额从证券登记系统转入TA**开放式基金账户必须已经提前开立成功。④客户申请办理跨系统转托管时，营业部应提醒客户转托管数量必须为大于0的整数