银行年分支行综合管理工作考核办法模版

银行**年分支行综合管理工作考核办法第一条总则第二条考核组织对分、支行的综合管理工作考核由总行办公室牵头，负责考核工作的组织协调和数据汇总。董事会战略委员会办公室，总行金融同业部、零售业务部、人力资源部、办公室、管理信息部、客户服务部、党群工作部、纪检监察室、安全保卫部、后勤服务部等部室负责对分、支行相应工作内容进行考核。第三条考核周期每季度对考核项目得分情况进行考核汇总，年末将全年四个季度的考核得分及年度考核项目得分进行汇总，即为各分、支行全年综合管理工作考核得分。按照《**年综合经营考核及费用管理办法》规定，各分、支行综合管理考核得分区间为-20—20分。第四条指标体系分、支行综合管理工作考核指标体系分为行政办公、金融创新、人员管理、遵纪守法、品牌建设五大部分。采取累计加、扣分的形式进行评分。一、行政办公部分（一）扣分项目1．效能和制度建设（1）分、支行应在总行效能建设总体思路的指导下，组织辖内分支机构，逐步建立和完善包括效能体系、流程管理、清单治理等在内的科学管理体系，工作不力的，视情况扣1-3分。（2）分、支行应健全各项内部规章制度、议事机制及督办工作机制，并做好痕迹化管理。如有缺省，每项扣1分。（3）分、支行应严格遵守，坚持按照规章制度办事，如发现违反规章制度现象，每项扣2分。2．公文管理严格执行《银行公文处理实施细则》（银发〔2013〕298号）、《银行股份有限公司关于进一步规范公文管理的通知》（银发〔2014〕419号）等公文管理制度：（1）公文管理不规范的，每项扣1分。（2）以支行名义下发、上报正式文件，文件格式不规范、内容不清晰的每次扣1分。3．公章、档案管理严格执行《银行印章管理办法》（长行发〔2015〕45号）、《银行文书档案管理办法》（银发〔2012〕308号），做到专人保管、规范使用：（1）无规范的分、支行行长授权委托手续，而由分、支行其他领导签字盖章的，每次扣2分。（2）分、支行应于每月5日前将上月的用印登记表第2联报送至总行办公室。未按时提交或者《用印登记表》填写不规范、用印内容登记不具体的每项扣1分。（3）分、支行公章由专人保管用印，公章管理人员更换时需办理三方交接手续。如违反上述规定的每项扣1分。（4）对重要文件、资料应及时归档，妥善保管档案资料。检查中如发现档案收集不齐全、整理不规范或档案案卷存放不集中的每次扣2分。（5）分、支行擅自刻制公章、因保管不善导致公章、重要档案遗失，或者未按公章、档案使用相关规定导致重大责任事故的，扣5-10分。4．保密工作分、支行应严格遵守银行《保密工作制度》（银发〔2012〕187号）相关规定，明确行长为各单位保密工作的第一责任人，做到严格管理、责任到人，严密防范、确保安全：不得擅自复制、摘抄、销毁或私自处理、留存涉密文件、资料；严禁复制绝密级涉密载体，严禁在社会上的复印点复印密级文件。一旦发现，每例扣1分。（2）严禁在外网上直接办公处理涉密文件。涉密计算机必须与外网物理隔离。办公室将进行定期检查，如有违反，每次扣1分。（3）严禁在涉密与非涉密计算机之间交叉使用移动硬盘、U盘等移动存储介质；严禁用普通传真机传输涉密信息和不宜公开的文件资料，更不得利用QQ通道等公共互联网络传输涉密及内部办公文档信息；禁止涉密计算机接入使用无线键盘、无线鼠标及其它无线互联外围设备和摄像头等视频输入设备。办公室将进行定期检查，如有违反，每次扣1分。5．转授权管理严格执行《银行股份有限公司法定代表人授权管理办法》（长行发〔2015〕62号）、《银行股份有限公司法定代表人转授权管理办法》（长行发〔2015〕121号）等授权管理制度：（1）分支行行长进行了转授权，但未制订本单位《转授权管理办法》，扣1分。（2）转授权事项未报总行办公室备案，每次扣1分。（3）受权人超越授权范围进行转授权，每次扣1分。6．信息报送（1）建立有效的信息报送和反馈机制。对于总行各部（室、中心）要求常规报送或临时报送的材料、表格，未及时报送的每次扣1分，下文有明确规定的扣分项此处不重复扣分。（2）信息调研=1\*GB3①每个季度向总行办公室提交一份质量较高的调研报告。未按时报送或者材料涉嫌抄袭、质量较差的每次扣2分。=2\*GB3②在行内组织的信息调研竞赛活动中，低于活动规定最少篇数的，每少一篇扣2分。7．督办落实（1）按照本行《督查督办工作制度》，及时贯彻落实总行办公室日常督办和专项督办的工作事项（含各类会议布置的工作）。督办工作不落实或承办不力的每次扣3分；未及时反馈办理结果的每次扣1分。（2）及时传达并贯彻落实全行性重点工作安排及重要会议精神。传达贯彻工作组织不力或不能按时上报全行性工作材料，被总行通报批评的，每次扣1-3分。8．企业文化积极参与企业文化建设。在全行性企业文化活动的落地宣贯中，分、支行组织不力、不积极参与配合或执行不到位，视情况扣1-3分。（二）加分项目1．信息报送（1）内刊创建总行每个季度末对“快乐长行人”微信公众号、内网、长行通讯、《长行》等内刊的投（采）稿情况（含投稿的时效性、稿件质量、上稿率等）进行综合评定，季度排名前十位的分、支行在季度考核中可获得加分，其中排名1-3位的分支行分别加5分，排名4-6位的分支行分别加3分，排名7-10位的分支行分别加2分。年度考核时，按四个季度平均得分计入总分。（2）信息调研=1\*GB3①分、支行独立撰写有一定价值的调研报告，在《长行通讯》中发表的每篇加2分。=2\*GB3②经总行推荐并以银行名义在CSSCI（中文社会科学引文索引）来源期刊或更高级别刊物中发表的理论文章每篇加4分，在具有国内统一刊号的一般期刊中发表的理论文章每篇加3分。在行业系统内组织的论文竞赛中获得前三名的每篇加2分。=4\*GB3④同一篇文章取最高加分值，不重复加分。2．企业文化积极参加企业文化活动，并在各类企业文化活动竞赛取得团体前三名的，依名次高低，分别加5分、3分、2分；全年企业文化宣贯及活动组织综合考评优秀的，视情况分别给予2-5分的加分。二、金融创新部分（一）扣分项目1．稿件报送（1）深入开展创新及研究工作，分、支行每季度向总行《研究与创新》刊物投1篇以上（含）质量较高的调研创新类稿件。未按时投稿或稿件涉嫌抄袭以及质量较差的每次扣2分。（2）分、支行全年无一篇稿件被《研究与创新》刊物录用发表的，扣4分。2．创新立项（1）在项目建设期内，联合发起行未按项目进度及计划配合归口管理部室进行创新项目组织推进的，按考核期内进度滞后情况对每个项目扣2分。（2）分、支行全年未申报一项业务产品类创新项目并获批立项，全年扣2分。（3）本项全年最高扣分不超过10分。（二）加分项目1．稿件报送（1）分、支行独立撰写具有一定价值的稿件被《研究与创新》刊物发表的，每篇加2分，每季度最高加4分。（2）本项全年最高加分不超过10分。2．创新立项（1）分支行以联合发起行名义向总行申报创新项目得到立项批准的，在当季考核中每个项目加2分，全年加分不超过4分。（2）联合发起行积极配合创新项目归口管理业务部室实现该创新项目正式上线运行、实际应用的，在考核期内每个项目加2分，全年加分不超过4分。（3）创新项目在行业内获得良好口碑或重大影响，获得市级、省级、国家级奖项或者得到省级及以上媒体报道，加2分，全年加分不超过4分，不重复加分。三、人员管理部分（一）扣分项目1．劳动合同及用工制度管理（1）建立劳务派遣员工的台账，对劳务派遣员工实行半年度和年度考核制度，每月5日前将劳务派遣员工上月的考勤结果、每季度第一个月的5日前将劳务派遣员工上季度的考核情况报送至总行人力资源部，未按时报送的每次扣1分。（2）每月15日前及时上报本行次月劳动合同到期员工（含劳务派遣员工）填报的《银行员工工作考核表》、《银行劳动合同续订意向书》，未按时报送影响工作开展的扣1分/人次。（3）对未按要求在规定时间内提交资源型客户经理考核表、延期报告的，每次扣2分。因分、支行未及时提交考核表，导致资源型客户经理劳动合同到期延误续签或终止劳动合同的，每次扣5分。（4）分、支行未经总行批准使用非全日制用工，或是用工以后再申报审批的，扣1分/人次。（5）分、支行未经总行批准擅自接受实习生、擅自招聘使用临时工的，扣5分/人次。（6）在办理员工调动、辞职手续以及办理员工续签劳动合同等涉及劳动用工方面手续时，分、支行应注重时效，严格按照总行的要求办理，未按要求办理的扣1分/人次。因违法或违规用人引起劳动纠纷的，由违规单位的主要负责人和责任人承担责任，并按照本行的有关规定进行处理。2．重要岗位管理（1）员工未按要求持证上岗，或持过期上岗证上岗的，扣2分/人次。（2）所有从事重要岗位的员工须先申报后上岗，并通过人力资源信息系统进行申报审批；每年年底对本单位重点要害岗位人员的履职情况进行年度工作考核，并建立重要岗位人员档案；重点要害岗位人员实行同一岗位3年内轮岗制（其中上门收/送款岗位人员实行1年轮岗制）；重点要害岗位人员在轮岗前或强制休假前，应接受离岗稽核；同一重要岗位在规定的任职期限内不得重复申报，更换了分、支行和营业网点的则必须全部重新申报审批。总行须对各分、支行的重要岗位管理情况进行检查，如未按上述规定执行的，扣1分/人次。3．薪酬福利管理（1）未按时、足额发放工资、奖金等奖励性费用，引起员工投诉的每次扣2分。（2）分、支行员工达到法定退休年龄时，总行将下达办理退休手续通知，各分、支行应及时通知员工本人。因分、支行通知不及时而延误办理手续的，扣1分/人次。（3）女员工生完小孩5个月后、8个月前不及时通知总行办理生育津贴，给本行造成经济损失的，扣2分/人次。（4）每月不及时上报企业年金报表，影响员工企业年金分配的，每次扣1分。4．员工培训管理（1）积极参加总行组织的各类培训。必考课程的培训考试一次性合格率低于95%的扣3分。（2）总行对分、支行培训培养情况进行考核，考核内容包括：=1\*GB3①每年12月中旬向总行人力资源部报送本年度培训工作总结和下年度培训工作需求表、下年度培训工作计划。未按时报送或报送不全的扣1-3分。=2\*GB3②分、支行的员工绩效考核办法中未设置培训培养考核分值或有分值未考核的扣1-3分。=3\*GB3③分、支行未按时组织转培训的扣1-3分。=4\*GB3④员工履职性培训要求每周每人不低于2小时，并以3个月为一周期组织员工对培训知识吸收情况进行考核。未按时组织的扣1-3分。=5\*GB3⑤建立员工培训档案，包括培训方案、培训课件、培训签到表、教学质量评估、培训考试考核评估等内容。未建立或建立不全的扣1-3分。（3）未在HR系统里及时申报本单位员工的上岗资格证，或因延迟上报、漏报参加上岗考试人员名单（包括在岗人员和拟转岗人员），导致员工不能按时参加考试，影响正常上岗的每次扣1-2分。（4）已报名参加上岗考试的，遇特殊情况不能参考的，必须在考试开始前向总行人力资源部书面提交经本单位负责人签字并加盖公章的请假条，并经总行人力资源部相关领导同意后方可缺考，否则扣1分/人次。（5）上岗考试有扰乱考场秩序，不服从监考人员管理或其它违纪舞弊行为的一律给予试卷判零分、取消考试资格、进行全行通报批评并扣2分/人次。5．两退人员管理分、支行应重视两退人员的管理工作，出现两退人员到总行串联上访现象的每次扣2分。分、支行未按时发放两退员工相关福利，造成两退员工投诉，每次扣1分。6．考勤管理无故迟到、早退或缺席全行性会议、重大活动或重要培训，被文件通报批评的，扣1分/人次。7．绩效考核管理（1）未按时向总行报送分、支行内部年度绩效考核方案的，扣2分。（2）未及时将内部绩效考核结果向分、支行员工进行通报的，每次扣1分。8．零售队伍建设完善健全零售人员队伍，要求各一级支行（含营业部）至少配备1名大堂经理（专职）；至少配备1名理财客户经理，零售价值客户达800户以上应配备2名专职理财客户经理，（价值客户每增加500户，原则上要增加1名理财经理）；各营业部、一级支行至少配备2名可从事零售信贷业务的客户经理（零售贷款规模每增长1亿元，原则上要增配1名信贷客户经理）。零售团队人员必须根据长行发〔2015〕217号《零售客户经理管理办法》要求具备相应上岗资格。分、支行应在年内将零售团队人员配备到位，零售团队建设情况以人力资源部入列情况为准，于年末统一考核，按缺少人数扣1分/人。9．计划生育管理分、支行应加强员工计划生育管理，宣传国家计划生育相关政策，严格遵守国家计划生育规章制度，及时办理员工离职、辞退或调离手续，如分、支行发生违反计划生育政策的事件，每次扣2分。加分项目1．重要岗位管理总行须对各分、支行的重要岗位管理情况进行检查，凡在检查中未扣分的分、支行，年底综合管理考核加2分。2．员工培训管理总行根据分、支行的培训实施及员工培养进行综合评定，评定达标的分、支行在年底考核中均可获得加分，其中综合评定为优秀的分支行分别加5分，综合评定为良好的分支行分别加3分，综合评定为达标的分支行分别加1分。3．行员风采比赛（含技能比武）（1）在年度行员风采比赛（含技能比武）活动中，按参赛平均成绩评选团体奖五名，给予第1、2名5分、第3、4名3分、第5名2分的加分奖励。（2）评选组织奖五家单位，各给予2分的加分奖励。四、遵纪守法部分（一）扣分项目1．重大事项报告考评期内被考核单位对问题隐瞒不报或未按本行《重大事项报告制度》及时逐级上报，造成不良社会影响，受到监管部门通报批评的，每次扣2-4分；造成全行工作被动，被全行通报批评的，每次扣1-2分。安全事故和案件按安全保卫工作相关条款扣分，不予重复。2．上级检查考评期内被考核单位接受上级监管、税务、审计等部门的检查，接受人民银行组织的支付结算类、反洗钱专项检查，接受消防、公安部门的安全检查（非安全评估），受到上级主管部门点名批评或通报批评的，每次扣2分。3．大额资金报备严格执行大额资金报备制度，当日报备机构资金变动总额在5,000万元以上的大额资金变化须向总行金融同业部报备。报备机构报送的大额资金进出计划金额与当天大额资金实际进出金额相比较，如差额超过报备金额的50％，并对本行当天流动性产生影响的，每次扣1分；报备机构资金联络员或负责大额资金报备人员发生变动，未及时于变动当日上报总行金融同业部备案的，每次扣1分。4．统计管理严格执行《银行统计管理办法》（长行发〔2015〕99号文），确保统计工作规范有序开展：（1）没有按照文件要求设置统计岗位，或统计人员在规定期限内没有持有统计证的，每项扣2分。（2）未按照要求进行统计报备，或未按时参加统计培训的，每项扣2分。考核频率：年底一次性考核。5．数据质量管理严格执行《银行数据质量管理办法》（长行发〔2015〕98号文），确保数据准确性、完整性、及时性和一致性。（1）未按照文件要求依据经营管理原始资料记载的内容准确录入相关数据，出现虚报、瞒报或错报现象的，每次扣2分。（2）未按照文件要求进行完整报送，出现要素缺失或者漏报现象的，每次扣2分。（3）未按照文件要求在规定时间内完成数据采集，有迟报现象的，每次扣2分。考核频率：年底一次性考核。6．数据安全管理严格执行《银行数据安全管理办法》（长行发〔2015〕268号文），防范数据的非法生成、变更、泄露、丢失或损毁。（1）未按照文件规定按照“必需知道”、“最小权限”对数据请求服务进行审批，对数据进行查阅、使用的，每次扣2分。（2）未按照文件规定定期进行数据备份，在使用期内出现数据丢失的，每次扣2分。考核频率：年底一次性考核。7．安全保卫工作（1）发生重大责任事故，如火灾、水灾、电路故障造成网点6小时以上无法正常营业的，每次扣2分。（2）对于总行安全保卫部在检查中发现问题并给予分、支行(部）下发安全隐患通知书的，分、支行在收到整改通知后未在通知书通知范围内及时整改的，经总行安全生产委会办公室认定，每次给予分、支行扣2分处理。（3）对于各分、支行（部）未按GA38—2015及总行安全保卫部关于安防设施配备要求配置安防设施的，或未按要求及时更换相关安防设施的，经总行安全生产委员会办公室认定为重大安全隐患的，每次给予分、支行扣2分处理。（4）发生安全事故和案件未按《重大事项报告制度》要求履行报告程序的扣1分，隐瞒不报的扣2分。（5）省、市公安部门组织的营业场所安全评估结果达不到90分以上的每次扣1分，评估不合格（75分以下）的每次扣3-5分。（6）分、支行和自助设备运维管理中心对自助设备日常安全管理不到位、形成安全隐患的，每次扣1分。（7）分、支行应对所辖离行式自助设备的管理及安全检查形成相关制度及实施细则，制度建设不健全的，扣2分。（8）分、支行行长、主管行长、综合保卫部负责人、保卫专干应根据本行安全保卫工作规定对所辖网点及自助设备进行安全检查并留存检查记录，未按制度要求进行检查并登记的，每次扣2分。（9）分、支行头寸交接人员未按规定到岗按时接送早晚头寸的，每次扣1分；未经安全保卫部审批，擅自与头寸押运外包公司私自协商调拨头寸车辆的，每次扣2分。8．水电三级管理（1）各分、支行明确一名水电联系人，负责对分、支行水电线路的管理与维护，落实各项水电安全措施，督促全员安全用电，积极配合总行水电检查人员做好检查工作，未到位每次扣1分。（2）分、支行专职或兼职水电工每月须对所有水电设施进行检查并填写《银行电气安全巡视检查记录表》；每半月须对所管辖网点发电机进行试运行并做好详细记录，未检查或试运行每次扣1分。（3）对检查中提出的安全隐患应及时整改到位，未落实每次扣1分；因整改不力导致发生重大水电安全事故，每次扣1-3分。9．作风建设分、支行人员违反中央“八项规定”、省委“九项规定”、省纪委“十个严禁”等作风建设相关规定，并在全行通报批评的，视情节扣3-5分；违反全行工作纪律被文件通报批评的，每人次扣1分。（二）加分项目1．上级检查考评期内被考核单位接受上级监管、税务、审计等部门的检查，接受人民银行组织的支付结算类、反洗钱专项检查，接受消防、公安部门的安全检查，受到上级单位书面表扬的视情况加2分。此项全年最高加分不超过6分，不重复加分。2．安全保卫痕迹化工作切实做好人防、物防、技防、制防等安全保卫工作，有效保障业务的安全运营和员工、客户的人身财产安全。依据每年度的《银行安全保卫痕迹化工作考核办法》，每个季度排名前十位的分、支行在季度考核中均可获得加分，其中排名1-3位的分、支行分别加5分，排名4-6位的分、支行分别加3分，排名7-10位的分、支行分别加2分。年度考核时，按四个季度平均得分计入总分。3．水电三级管理分、支行水电管理规范到位，全年未发生水电安全事故，且在总行的例行检查中未发现安全隐患，每年度加1分。五、品牌建设部分（一）扣分项目1．网点标准化建设（1）按照银行《营业网点品牌宣传规范》的要求，正确设置各类网点宣传设备、资料。总行每月将进行网点抽查，如发现有不符合《营业网点品牌宣传规范》的每项扣1分；经指导后在规定期限内仍未整改到位的每项扣3分。（2）各分、支行营业网点应按照总行办公室下发的宣传内容在电子显示屏或宣传栏等渠道进行信息发布。加强网点内宣传资料、宣传设备的管理，定期对宣传资料进行更新，形成规范化的摆放标准和期限，对过期的折页、资料要及时清理，形成统一的宣传形象。如有违规发布或未按时发布，宣传资料、宣传设备管理不到位的每次扣1分，情节严重并造成社会不良影响的每次扣3分。（3）严格按照银行VI手册的要求，控制网点招牌、灯箱、楼顶发光字等的亮灯时间。如检查发现没有按照规定执行的每次扣1分。2．声誉风险管理（1）严格执行声誉风险管理制度，确保最大限度减少本行负面声誉影响；未按照《银行声誉风险管理实施细则》等规定安排专人专岗实施舆情监控、报告、处置的，每发现一次，视舆情事件的严重情况扣1-3分；未按照本行新闻采访纪律擅自接待媒体采访或者以本行名义对外宣传的，每发现一次扣1分，若对本行造成影响，视舆情事件的严重情况扣1-3分。（2）以分、支行名义对外发布广告或进行形象宣传，广告或宣传内容须报总行办公室审批，未经批准擅自对外发布的每次扣1分，给本行声誉造成严重不良影响，并引发风险的每次扣3-5分。（3）分、支行应按照统一、规范的业务流程和统一的口径进行业务操作和回答咨询。因未按照规范统一的业务流程操作或未按照统一口径回答咨询并造成不良影响的，经查实后每次扣2分。（4）按时参加总行举办的声誉风险管理培训和会议，分、支行有关人员参加完总行组织的培训后，应及时在分、支行进行及时的培训或者会议内容传达。未按时参加培训或者会议，经查实后每次扣1分。（5）分、支行应根据网点的基础和自身的业务特点及时准备声誉风险应急预案，并定期进行更新，若在抽查中未发现有声誉风险应急预案的，经查实后每次扣1分。（6）分、支行应依照本行舆情监测机制，配备充足的资源，安排A、B岗位每日进行实时舆情监测及7*24小时值班制度，及时向总行办公室报告有关舆情隐患或负面舆情，有效处理各种投诉和来访。对有可能造成本行声誉风险的事件应及时上报，如因分、支行未及时汇报，被新闻媒体（含电视台、电台、报刊、网站、微博等新媒体）曝光或者监管机构披露的事项（情况属实），每次扣3分；情节严重并造成严重不良影响，扣2-5分；因处置不力导致负面舆情，形成严重不良影响