壹号股权投资基金直接股权投资业务工作底稿指引模版

x壹号股权投资基金直接股权投资业务工作底稿指引（x年10月制定）第一条为了规范和指导项目组编制、管理x壹号股权投资管理公司及x壹号股权投资合伙企业（有限合伙（）直接股权投资业务工作底稿（以下简称“工作底稿x资本投资有限公司的相关规定，特制定本指引。第二条项目组在执行具体项目运作时，应当严格按照本指引的要求编制工作底稿。取和编写的、与项目投资相关的各种重要资料和工作记录的总称。第三条工作底稿应当真实、准确、完整地反映项目组勤勉尽职的对项目查报告、投资建议书以及其他决策支持文件的基础。第四条工作底稿是评价项目组从事具体项目投资是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。第五条本指引的规定，仅是对项目组及其参与人员从事具体项目投资时编制工作底稿的一般要求。影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。第六条本指引主要针对直接股权投资项目投资相关工作基本特征制定。第七条工作底稿至少应当包括以下内容：（一核以及其他相关内部要求所形成的文件资料；（二）项目组在初步接触过程中获取和形成的文件资料；（三）项目组在尽职调查过程中获取和形成的文件资料；（四）项目组在投资执行过程中获取和形成的文件资料；（五时会议的形式，为项目投资分析和解决具体问题形成的会议资料、会议纪要；（六）项目组在对被投资企业进行投资后管理过程中所形成的文件资料；（七务所、资产评估机构等出具的专项意见及相关报告材料；（八录；（九门的相关人员等进行访谈的访谈记录；（十充协议及其他重要的谈判记录、往来邮件等；（十一业判断起重要作用的报告、数据等相关资料；（十二料及信息。成相应的工作底稿。第八条工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，的工作底稿，应当以可独立保存的形式留存。第九条项目组应当按照本指引的要求，对工作底稿建立统一目录，该目录应当便于查阅与核对。第十条工作底稿应当内容完整、格式规范、标识统一、记录清晰。工作采用相互引征的方法。第十一条项目组应当建立工作底稿管理制度，明确工作底稿收集整理的责任人员、归档保管流程、借阅程序与检查办法等。第十二条工作底稿应当至少保存十年。第十三条在项目每一阶段工作完成后，项目组应当及时整理工作底稿并归档，并于项目结束时对工作底稿进行统一存放和管理。第十四条露的信息负有保密责任。第十五条总经理办公会审议批准。附件：直接股权投资业务工作底稿目录（模板）附件：直接股权投资业务工作底稿目录（模板）第一部分 投资项目立项资料1-1投资项目立项申请书（模板）1-11-2前期接触及项目立项其他资料1-2第二部分 投资项目决策前资料2-1投资项目尽职调查报告（模板）2-1-12-2 投资项目尽职调查底稿（参考尽职调查工作指引）2-2-1公司基本情况2-2-1-12-2-2公司控股股东及实际控制人2-2-2-12-2-3公司组织结构与内部控制2-2-3-12-2-4公司业务与经营2-2-4-12-2-5公司财务分析与纳税情况2-2-5-12-2-6公司其他重大事项2-2-6-12-2-7《项目重大问题核实表》（模板）2-2-7-12-3行业分析资料2-3-12-4律师事务所出具的《法律调查报告》（如有）2-4-12-5会计事务所出具的《财务审计报告》（如有）2-5-12-6行业分析师出具的《行业分析报告》（如有）2-6-12-7项目投资建议书（模板）2-7-12-7项目投资相关协议2-7-1《保密协议》2-8-1-12-7-2《投资框架协议》（如有）2-8-2-1第三部分 投资决策委员会 3-1投资决策委员会会议资料3-1-13-2投资决策委员会会议纪要及会议决议3-2-13-3投资决策委员会会议表决票3-3-13-4投资决策委员会会后事项及落实反馈资料3-4-1第四部分 全体合伙人会议（如有）4-1全体合伙人会议资料4-1-14-2全体合伙人会议纪要及会议表决4-2-14-3全体合伙人会议表决票4-3-14-4全体合伙人会议会后事项及落实反馈资料4-4-1第五部分 投资执行5-1项目投资协议书5-1-15-2项目投资相关的其他协议5-2-15-3项目投资资金划付相关凭证复印件5-3-1第六部分 投后管理6-1投资后管理月报（模板）6-1-16-2投资后管理资料6-2-1历次董事会、股东会资料6-2-1-16-2-2季度、半年、年度财务报表6-2-2-16-2-3年度审计报告6-2-3-16-2-