XX银行重要岗位员工岗位轮换与强制休假管理办法

附件XX银行重要岗位员工岗位轮换与强制

休假管理办法第一章总则第一条为加强内部控制，防范操作风险和道德风险，根据《商业银行内部控制指引》、《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号），结合我行实际，制定本办法。第二条本办法适用于XX银行各级机构。第三条重要岗位是指在我行业务运营过程中处于关键环节且涉及风险控制点，承担较高风险责任，应当进行重点管理和监督的工作岗位。重要岗位依据操作风险和案件风险集中情况及对业务运营、内控管理和风险防范发挥作用等因素认定。处于重要岗位的员工须执行岗位轮换和强制休假制度。第四条岗位轮换和强制休假工作遵循“统一规划、分级管理，加强监督，落实责任”的原则。第五条职责分工岗位轮换和强制休假由人力资源部门、相关业务主管部门和实施机构分工负责，分级管理。（一）总行人力资源部是全行重要岗位员工岗位轮换和强制休假的组织管理部门，负责制定相关管理办法并指导实施；负责对总行部门负责人及分行班子成员实施岗位轮换和强制休假工作。（二）总行审计部负责对机构（部门）负责人及总行实施岗位轮换与强制休假的员工进行离岗审计。（三）各级人力资源部门负责对本级职能部门各级管理人员实施岗位轮换和强制休假工作，并对辖内机构重要岗位员工的岗位轮换和强制休假实施情况进行定期统计、管理和上报。督促本级业务主管部门监督检查所在条线重要岗位员工的岗位轮换和强制休假工作。（四）各级业务主管部门负责制定本部门重要岗位员工轮岗和强制休假计划并组织实施；对本业务条线重要岗位员工岗位轮换和强制休假提出具体实施意见；做好业务条线重要岗位员工的业务管理、岗位培训和督导检查工作，对岗位轮换和强制休假实施不到位的要负责督促落实，评价情况需定期报本级人力资源管理部门备案。（五）各分支机构负责制定所辖重要岗位员工岗位轮换和强制休假计划并组织实施，执行业务主管部门关于重要岗位员工岗位轮换和强制休假的具体规定和要求。各级分支机构负责人对辖内重要岗位员工的岗位轮换和强制休假工作负总责，对因未按规定实施岗位轮换或强制休假而出现工作过失或发生案件的，要追究有关直接和间接责任人的责任。（六）总行人力资源部、合规部、纪检（监察）办公室及其他重要岗位条线管理部门共同或协同负责重要岗位员工岗位轮换与强制休假工作的检查、监督。第二章岗位轮换第六条岗位轮换是指对重要岗位员工有计划地交流、调换岗位的一种制度安排。第七条岗位轮换期限（一）定期岗位轮换：重要岗位员工在同一岗位连续工作时间达到一定期限，须实施岗位轮换。轮换期限以年度为限，具体由各机构（部门）依据银监办发〔2012〕127号文件结合岗位风险责任、内控管理要求等因素确定，动态调整。（二）不定期岗位轮换。各级经营机构有下列情形之一的，可随时安排重要岗位员工进行岗位轮换：1．为改善各级班子结构、加强班子力量、实现优势互补的；2．通过交流丰富管理人员阅历、提高领导水平的；3．因实际工作需要、内控管理及其他原因，需要进行岗位轮换的。第八条员工遇有以下情形的，暂不进行轮岗：（一）在原岗位有未尽的、不便交接的工作事宜的；（二）员工在试用期或见习期之内的；（三）对原岗位工作中重大过失负有主要责任，不宜离岗的；（四）因其他原因不宜进行岗位轮换的。第九条岗位轮换方式重要岗位员工轮岗要根据轮换岗位要求的基本任职资格、工作经验、绩效表现等要素决定。具体方式如下：（一）本机构或本部门内轮换；（二）跨机构或跨部门轮换；（三）更换管理或服务对象；（四）其他方式。第十条每年对重要岗位员工实施定期轮岗的比例，原则上要达到本单位管辖范围内应轮岗人员的100%。第十一条各机构在制订轮岗计划时，要注意同一营业机构的委派会计和网点负责人在轮岗时不能同时同向进行。第十二条岗位轮换按以下程序进行：（一）制定计划。各机构（部门）根据重要岗位员工岗位轮换的有关规定和直接管理人员的情况，制定管理权限内重要岗位员工岗位轮换计划。（二）组织实施。各机构（部门）重要岗位员工岗位轮换计划要与业务发展情况、岗位人员配置情况及年度人员编制计划等相结合，统筹考虑，在保证业务平稳的前提下分期分批实施。（三）工作交接。岗位轮换应当按照我行有关规定办理工作

交接手续，并在业务主管部门或指定专人的监督下进行工作移交。（四）离岗审计或业务检查。1．机构负责人岗位轮换，须由专门审计人员实施离岗审计，出具书面审计报告。2．其他重要岗位员工岗位轮换，有必要进行审计或业务检查的，视情况由实施机构指定专门审计人员进行审计或由轮岗人员的上级业务主管部门按照我行相关规定进行业务检查。3．对审计或业务检查中发现的风险和问题，负责审计或检查的部门应督促和监督有关部门和责任人及时落实整改，视情况实施必要的后续评价，对于整改不力或整改不到位的，应根据有关问责制度追究相关责任人责任。有违法、违纪行为者，根据问题的性质依照相关法律法规及本行有关规定进行处理。（五）系统信息维护。岗位轮换后，组织实施机构需在人力资源系统中对岗位轮换人员的岗位信息进行及时维护。第十三条各实施机构（部门）要关心岗位轮换员工的思想动态，在进行岗位轮换前，实施机构主要负责人需与岗位轮换人员谈话，做好思想工作，避免发生操作风险和道德风险。第三章强制休假第十四条强制休假是指根据风险控制需要，在不事先征求本人意见和不提前告知本人的情况下，临时强制要求重要岗位员工在规定期限内休假并暂停行使职权、派人接替其工作的一种制度安排。强制休假时间原则上不超过5个工作日，按照实际离岗天数抵扣带薪年休假。第十五条出现下列情形之一，一般应安排强制休假：（一）工作质量不高，多次出现差错或失误；（二）经办的资金、账务、项目等出现异常；（三）员工行为表现出现异常；（四）在业务检查中发现异常情况或有引起风险事件可能的举报；（五）为强化管理、防范风险而进行的专项安排；（六）其他工作需要。第十六条每年实施强制休假的比例，原则上要达到本单位（部门）管辖范围内应执行强制休假人员的100%。第十七条对因交流外派等原因离岗1年及行内调动的重要岗位员工，当年可不执行强制休假。第十八条发现违法、违纪、违规问题，尚无证据确认责任人的，可对相关人员实施强制休假，不受工作时间、工作岗位、休假程序的限制。第十九条员工不得以任何理由拒绝强制休假。第二十条员工在强制休假期间，需离开工作所在地或住所地的，事前应提供详细、准确的行程信息及联系方式，报所在机构人力资源管理部门备案，并保持联系通畅。第二十一条强制休假人员应与顶岗人员做好工作交接。顶岗人员应保证所接工作正常运转，不得等、靠、推、拖和积压工作。第二十二条对于顶岗期间认真负责、能够及时发现存在的风险隐患或事故、对所顶岗位的控制管理提出建设性意见的人员，要给予相应的表彰；对由于不负责任导致工作差错、案件或故意隐瞒风险隐患的，要进行责任追究并给予必要的处罚。第二十三条强制休假按以下程序进行：（一）制定计划。实施机构根据强制休假的有关规定和直接管理的人员情况，统筹考虑，制定具体实施计划，具体包括：休假时间、顶岗安排等内容，在保证业务平稳进行的前提下组织实施。（二）宣布休假决定。强制休假决定以书面形式通知强制休假人员，为确保实施效果，强制休假决定正式公布前，要严格保密。（三）落实交接手续。实施机构（部门）根据实际情况指派顶岗人员接替强制休假人员工作，填写《XX银行岗位轮换与强制休假交接登记表》，办理工作交接手续并要求强制休假人员限期离岗。强制休假人员在强制休假期间须暂停行使其职权，未经组织实施机构（部门）许可，不得返回工作岗位，也不得向行内机构和人员发出任何工作指令或处理有关工作。交接工作在指定专人的监督下进行。（四）离岗审计或业务检查。1．机构负责人强制休假，须由专门审计人员实施离岗审计，出具书面审计报告。2．其他重要岗位员工强制休假，有必要进行审计或业务检查的，视情况由实施机构指定专门审计人员进行审计或由轮岗人员的上级业务主管部门按照我行相关规定进行业务检查。3．组织实施机构（部门）在审计或业务检查期间有权要求强制休假人员回单位提供有关资料或进行必要的情况说明。4．对审计或检查中发现的风险和问题，负责审计或检查部门应督促和监督有关部门和责任人及时落实整改，视情况实施必要的后续评价，对于整改不力或整改不到位的，应根据有关问责制度追究相关责任人责任。有违法、违纪行为者，根据问题的性质依照相关法律法规及本行有关规定进行处理。（五）结果运用。强制休假结束后，若无任何违规事项和风险隐患，继续回原岗位工作；若发现不涉及案件的业务问题，负责检查部门应及时向业务部门反馈，以便整改，并情况实施必要的后续评价，对于整改不力或整改不到位的，应根据有关问责制度追究相关责任人责任；有违法、违纪行为者，根据问题的性质依照相关法律法规及本行有关规定进行处理。第二十条第二十条各单位要逐步建立强制休假合格顶岗人员人才库，培养和发展专业顶岗人员，最大限度地避免因缺乏合格顶岗人员而影响强制休假的执行。第二十五条为确保强制休假的突击性、强制性和秘密性。各单位要严控强制休假计划安排的知晓面。第二十六条凡强制休假人员，除发现违法、违规、违纪问题外，不因休假影响基础工资、福利待遇及绩效工资等应得收入。第四章管理监督第二十七条总行各部门及各分行应于每年年初制定本单位重要岗位员工岗位轮换和强制休假计划，填写《XX银行岗位轮换与强制休假计划表》，于每年1月底前报总行人力资源部备案。第二十八条总行各部门及各分行人力资源管理部门要对重要岗位员工岗位轮换与强制休假情况定期整理，逐季填写《XX银行岗位轮换与强制休假实施统计表》，于每季末4日前与《银行业金融机构案防情况统计表》同时上报总行人力资源部备案。第二十九条员工应当服从组织决定，不得以任何借口推辞或拒不执行岗位轮换和强制休假决定。对无正当理由拒不服从的，可以直接安排待岗，符合解除劳动关系条件的，可以解除劳动关系。第三十条各业务主管部门对轮岗和强制休假的督导检查频率为一年两次（上、下半年各一次），并于督导检查后5日内填写《业务主管部门督导检查条线员工岗位轮换和强制休假工作备案表》报同级人力资源管理部门备案。第五章附则第三十一条总行各部门和各分行需根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》（银监办发〔2012〕127号）及本通知要求并结合实际制定本单位重要岗位员工轮岗和强制休假实施细则，自行确定本部门（机构）重要岗位，并对重要岗位、轮岗年限、轮岗方式和强制休天数及程序等内容进行明确和详细规定。总行各部门、各分行实施细则需报总行人力资源部备案。对银行业监管部门相关政策发生变化的，各单位要及时调整实施细则。第三十二条本办法由总行人力资源部负责解释和修订。第三十三条本办法自下发之日起施行。此前下发的与岗位轮换与强制休假管理有关的文件（XX发〔2009〕159号、XX发〔2010〕186号、XX发〔2012〕90号、XX发〔2013〕57号、XX发〔2013〕126号）同时废止。附件：1.中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要

求的通知（银监办发〔2012〕127号）.XX银行重要岗位员工岗位轮换与强制休假交接登记表.XX银行重要岗位员工强制休假业务检