上海市《关于本市开展外商投资股权投资企业试点工作的实施办法》

《关于本市开展外商投资股权投资企业试点工作的实施办法》1月12日消息，上海市金融办昨日发布，在国家相关部门的支持下，上海市金融办、上海市商务委和市工商局制定了《关于本市开展外商投资股权投资企业试点工作的实施办法》，QFLP（合格的境外有限合伙人）获得绿灯放行，海外LP（有限合伙人）可以在外管局批准的额度前提下，直接投资设立在上海的股权投资基金企业。《实施办法》显示，上海将成立市外资股权投资企业试点工作联席会议（以下简称"联席会议"），对外资股权投资企业在设立、开户、结汇、投资等方面实施全程管理。《实施办法》指出，将选择国外养老基金、慈善基金、大学基金等长期机构投资者参与的外资PE，以及曾管理过境外长期机构投资者资金和在我国三年以上股权投资管理经验的管理公司，给予试点企业资格；对本市设立的外资股权投资试点企业实行市区两级备案管理。目前已经有境外资金明确表达了参与意愿。《实施办法》还显示，上海市除了引进大型并购型股权投资基金外，还将吸引投资于科技型、创意型和就业型中小企业的成长型股权投资基金；同时试点将对与政府、国有企业等境内资本合作的股权投资企业优先。目前已经有境外资金明确表达了参与意愿。以下为《实施办法全文》：第一章总则第一条为贯彻落实国务院《关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》，促进本市股权投资行业发展，规范外商投资股权投资企业的设立和运作，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》及外商投资相关法律法规的有关规定，按照《关于本市开展外商投资股权投资企业试点工作的若干意见》要求，制定本实施办法。第二条本办法所称的外商投资股权投资企业，是指在本市依法由外国企业或个人参与投资设立的，以对非上市企业进行股权投资为主要经营业务，并符合本办法第三章有关要求的企业。本办法所称的外商投资股权投资管理企业，是指在本市依法由外国企业或个人参与投资设立的，以发起设立股权投资企业，和/或受托进行股权投资管理为主要经营业务，并符合本办法第二章有关要求的企业。第三条外商投资股权投资企业可以采用合伙制等组织形式，外商投资股权投资管理企业可以采用公司制、合伙制等组织形式。第四条市人民政府成立外商投资股权投资企业试点工作联席会议（以下简称联席会议），由市人民政府分管领导召集，成员单位包括市金融办、市商务委、市工商局、市发展改革委、市经济信息化委、市科委、市财政局、市地税局、市住房保障房屋管理局、市政府法制办、外汇局上海市分局、上海银监局、上海证监局和浦东新区人民政府等。联席会议在国家有关部门的指导下，负责组织有关部门制定和落实各项政策措施，推进本市外商投资股权投资企业相关试点工作，协调解决试点过程中的有关问题。联席会议办公室设在市金融办。市金融办承担联席会议的日常工作；市商务委负责公司制外商投资股权投资管理企业设立审批及外商投资股权投资企业在沪投资审批工作；市工商局负责外商投资股权投资企业和外商投资股权投资管理企业注册登记工作；外汇局上海市分局负责本办法所涉外汇管理事宜；联席会议其他成员单位根据各自职责负责推进本市外商投资股权投资企业相关试点工作。第五条市金融办为本市外商投资股权投资企业和外商投资股权投资管理企业的业务主管部门，主要职责如下：（一）负责出具外商投资股权投资企业和外商投资股权投资管理企业设立的审查意见；（二）负责受理外商投资股权投资企业试点申请并组织审定；（三）负责组织获准试点外商投资股权投资企业和外商投资股权投资管理企业的备案管理；虏（四）益负责组织制贤定与外商投帜资股权投资谁企业相关的贝扶持政策，籍督促各区（劝县）政府落饭实配套措施浪。斩第六条很外商投资考股权投资企牺业应遵守中砌国有关法律娱法规，境内尤投资应符合爽外商投资产重业政策。钳本市鼓计励设立具有迈先进技术和犬管理经验的妨外商投资股岔权投资企业水和外商投资箱股权投资管尘理企业。勒漫第二章裹外商投资股衣权投资管理折企业森第七条冒外商投资妥股权投资管辞理企业可从笑事如下业务德：疲（一）支发起设立股铜权投资企业膊；响（二）性受托管理股脱权投资企业支的投资业务伤并提供相关丈服务；体（三）害股权投资咨挤询；万（四）倡经审批或登赠记机关许可揉的其他相关宰业务。烦第八条雨外商投资晋股权投资管孔理企业在发巧起设立股权亿投资企业过勇程中，要按隶照国家有关轻规定开展资夺金募集活动弹，不得违背秤现行的法律塑、法规和国薯家相关政策屠。陵第九条音以股权投援资管理为主扫要业务的外旅商投资企业性，在名称中士要加注吐“近股权投资基净金管理旗”练字样的，应该具备下列条船件：档（一）杂外商投资股腹权投资管理踏企业应至少抹拥有一个投舅资者，该投待资者或其关怨联实体的经蛾营范围应当耀与股权投资糠或股权投资模管理业务相饭关。坑本办法仁所指的关联码实体是指该吴投资者控制洋的某一实体凡，或控制该汇投资者的某粱一实体，或旺与该投资者宾共同受控于卫某一实体的罢另一实体。冶（二）惧外商投资股趟权投资管理贩企业在申请逢设立时，应额当具有至少咬两名同时具额备下列条件敌的高级管理剪人员：早1、有粪五年以上从睁事股权投资玉或股权投资占管理业务的令经历；爪2、有昨二年以上高半级管理职务慌任职经历；志3、有忧从事与中国寄有关的股权霞投资经历或宣在中国的金掉融类机构从劫业经验；滨4、在达最近五年内欺没有违规记蔬录或尚在处捉理的经济纠切纷诉讼案件达，且个人信狮用记录良好谁。拥本办法温所称高级管花理人员，系类指担任副总势经理及以上轮职务或相当炊职务的管理济人员。秩（三）春外商投资股票权投资管理注企业注册资捧本（或认缴凑出资）应不戴低于200本万美元，出巴资方式限于瓣货币形式。壤注册资本（雾或认缴出资划）应当在营聋业执照签发碰之日起三个迎月内到位2阴0%以上，宋余额在二年桥内全部到位蜘。幻外国投抢资者用于出骗资的货币须霸为可自由兑疮换的货币或刚其在中国境祸内获得的人经民币利润或特因转股、清膊算等活动获盏得的人民币没合法收益，朽中国投资者阀以人民币出听资。瞒第十条睁设立公司廉制外商投资挂股权投资管阅理企业应向饲市商务委提艺出申请，按灌以下程序办杀理：闸（一）石市商务委自坟收到全部申紫请文件之日羡起5个工作模日内决定是谊否受理；在弱受理后5个除工作日内，曾书面征求市帅金融办意见葵；虹（二）做市金融办自肤收到市商务近委征询函和每企业全部申妻请文件之日狼起10个工才作日内书面枯回复意见；尺（三）犯市商务委在缸接到市金融胞办书面意见争之日起8个街工作日内，昌做出批准或争不批准的书辉面决定。决阻定予以批准贪的，颁发《域外商投资企耕业批准证书颗》；决定不搏予批准的，违书面通知申壤请人；穗（四）胞获批的外商旨投资股权投胀资管理企业分凭《外商投京资企业批准爆证书》等材铲料在一个月案内向市工商吐局申请办理胸注册登记手戒续，并及时萌至外汇局上丽海市分局办叼理外汇登记绵手续。美第十一洒条设立合糠伙制外商投议资股权投资狼管理企业应凝向市工商局雹提出申请，棚按以下程序畏办理：串（一）尖市工商局自段收到全部申序请文件之日真起5个工作做日内，书面父征求市金融露办意见；体（二）蛇市金融办自晋收到市工商确局征询函和确企业全部申咽请文件之日尾起10个工俊作日内书面妇回复意见；乐（三）涂市工商局在降接到市金融动办书面意见倍之日起5个盒工作日内，盛做出是否登湖记的决定。缓予以登记的工，发给营业法执照；不予兵登记的，应翼当给予书面掠答复，并说肆明理由；形（四）恳合伙制的外江商投资股权跑投资管理企吧业须及时凭信工商登记注驶册等材料至申外汇局上海姓市分局办理桥外汇登记、戒开户核准等后相关外汇管啦理事宜。雹第十二仅条除外商较投资股权投余资管理企业室外，其他外陈商投资企业估不得在名称侄中使用肚“没股权投资基嚼金管理职”盆字样。阀裁第三章外恶商投资股权惧投资企业欺第十三级条外商投缘资股权投资揉企业可从事权如下业务：骗（一）范在国家允许脖的范围内，夕以全部自有拦资金进行股凉权投资，具英体投资方式孝包括新设企树业、向已设盖立企业投资灯、接受已设询立企业投资庄者股权转让冷以及国家法嚼律法规允许莲的其他方式射；血（二）敞为所投资企庙业提供管理六咨询；绕（三）室经登记机关透许可的其他滥相关业务。偏第十四这条以股权安投资为主要从业务的外商载投资企业，承名称中要加苍注圈“依股权投资基锋金幅”刑字样的应具割备：认缴出异资应不低于骤1500万宏美元，出资视方式限于货巧币形式；合毫伙人应当以寸自己名义出舒资，除普通性合伙人外，谅其他每个有猪限合伙人的猜出资应不低魂于100万苗美元。症外国投狱资者用于出锁资的货币须紫为可自由兑勺换的货币或栋其在中国境振内获得的人疏民币利润或偏因转股、清栋算等活动获膛得的人民币斜合法收益，造中国投资者治以人民币出胡资。鹊第十五蓬条设立合片伙制外商投纯资股权投资撑企业按以下顾程序办理：缝（一）苗市工商局自粪收到全部申否请文件之日仔起5个工作帜日内，书面陷征求市金融怠办意见；码（二）考市金融办自原收到市工商知局征询函和萍企业全部申服请文件之日恼起10个工推作日内书面辛回复意见；帆（三）旋市工商局在徐接到市金融焰办书面意见础之日起5个妇工作日内，盐做出是否登已记的决定。辉予以登记的请，发给营业肝执照；不予叔登记的，应肝当给予书面游答复，并说故明理由。是（四）握合伙制的外沟商投资股权漏投资企业须周及时凭工商爱登记注册等脸材料至外汇狸局上海市分男局办理外汇粘登记、核准煌开户等相关概外汇管理手录续。巡第十六搬条外商投恩资股权投资盼企业应当委从托境内符合吐条件的银行召作为资金托炊管人。调外商投卡资股权投资捏企业的托管久银行应将相泛关托管制度胆报送有关部翅门备案。脱第十七银条除外商照投资股权投搏资企业外，竖其他外商投普资企业不得遵在名称中使周用趟“悟股权投资基北金剪”脏字样。忠第十八祖条外商投订资股权投资查企业在境内称进行股权投拐资，应当依腰照国家有关壁外商投资的泽法律、行政锣法规、规章进办理。昌渣第四章外缩商投资股权矮投资试点企王业帮第十九号条本办法阔所称外商投胶资股权投资槐试点企业是烧经联席会议嚼审定的外商巴投资股权投娇资企业和外预商投资股权猎投资管理企牺业。页外商投挤资股权投资玉试点企业中脊外商投资股袋权投资企业导的境外投资哲者应主要由坛境外主权基厚金、养老基吧金、捐赠基吉金、慈善基妙金、投资基甩金的基金（累FOF）、籍保险公司、芝银行、证券腹公司以及联监席会议认可访的其他境外能机构投资者灶组成。劝外商投虏资股权投资昼试点企业的村出资实行专坛项资金托管冤，资金账户休及账户内资防金使用应由巩托管银行按蒙规定实施管哄理。逮第二十协条申请试绵点的外商投虏资股权投资舍企业中的境旬外投资者，庆应具备下列励条件：荡（一）刷在其申请前缎的上一会计仔年度，具备孟自有资产规铅模不低于五妙亿美元或者伶管理资产规扩模不低于十撑亿美元；放（二）节有健全的治傲理结构和完筐善的内控制改度，近二年脊未受到司法堪机关和相关攀监管机构的吐处罚；队（三）瞒境外投资者神或其关联实胃体应当具有厦五年以上相栏关投资经历麻；寻（四）手联席会议要弟求的其它条亡件。烦第二十优一条申请社试点的外商盲投资股权投岭资企业和外忘商投资股权班投资管理企呢业，应通过跟外商投资股蚊权投资企业诉或拟设立股典权投资企业浅的执行事务朝合伙人向市雁金融办递交艇试点申请。巧该合伙人或揉其关联实体将需具备三年怒以上直接或坏间接投资于凡中国境内企信业的良好投驱资经历。申剑请人需递交踏如下申请材谦料：宋（一）达试点申请书相。所附材料卸包括：第二宅十条要求的特书面证明材芦料、机构投程资者应提交锈营业执照复泼印件、最近退一年经审计虎的财务报表笛等材料；注（二）治股权投资企琴业资料。包毙括：募集说至明书、合伙副协议（主要灌包括境外投效资者的出资祥比例、募集般金额和募集娇进度等）、伯主要高管人晃员简历等；么（三）让托管银行的逐有关资料及骆与托管银行脂签署的相关绢文件；糊（四）买申请人出具贷的上述全部帜材料真实性刺的承诺函；结（五）勺联席会议要但求的其他材帖料。汁第二十貌二条市金晶融办自收到指全部申请文命件之日起5虑个工作日内仓决定是否受晌理；在受理百后10个工净作日内，召霸集联席会议惑相关单位进随行评审，审逝定试点企业飘。经评审符件合试点要求烫的，由市金毫融办书面通着知申请人，象并抄送联席妙会议有关单绳位和试点企样业的托管银耐行；评审不富通过的，由龄市金融办书贡面通知申请爷人。势第二十榜三条获准脾试点的外商聪投资股权投锹资企业须在领通过审核之稳日起六个月首内，根据本挎办法第三章胳要求完成工油商登记注册住手续，过期逗须重新申请心试点资格。谈第二十店四条获准卸试点的外商俱投资股权投托资管理企业镇可使用外汇遣资金对其发楚起设立的股帜权投资企业充出资，金额挖不超过所募蜡集资金总额治度的5%，决该部分出资国不影响所投侨资股权投资摆企业的原有滑属性。弦第二十偏五条外商太投资股权投拉资试点企业胃可至托管银划行办理外汇吵资金境内股悄权投资事宜悔。奖本办法笔发布前已经丘开立资本金小帐户的外商渠投资股权投址资管理企业状，经联席会扮议办公室批捡准后至开户乌行办理外汇槐资金境内股牙权投资事宜递。向库炸辰努浅哗宿祝滥泪造第五章监妄督管理汽第二十纹六条联席坦会议负责组宗织本市外商犹投资股权投赢资企业相关咸试点工作，抬各联席会议风成员单位根欣据联席会议梅安排做好相东应的管理工估作。泥试点企搅业所在区（茎县）政府应最明确具体职厕能部门，配叉合市金融办连负责对本区饭（县）范围葱内注册的外壶商投资股权麻投资试点企疾业实施备案胃管理，定期尘了解外商投斗资股权投资努试点企业融响资、投资、跪财务等信息静，并向联席排会议报告情宽况。蜓第二十瓜七条市金伸融办对外商速投资股权投失资试点企业迅实行备案管墙理。外商投总资股权投资丢试点企业在续工商登记后踪10个工作图日内向所在疤区（县）职戏能部门提交稿下列材料：逮（一）练备案申请书顺。挂（二）植股东协议、天公司章程或块合伙协议等壳文件。坑（三）方工商登记决狂定文书与营喘业执照复印僵件。瞧（四）臭承诺出资额膊和已缴出资额额的证明。狮（五）胁至少两名高咽级管理人员袭名单、简历路及相关证明恼材料。瓶（六）拴投资决策机盏制以及参与透投资决策的溜主要人员简祝历及身份证类明。升区（县蔽）职能部门阀在收到上述挎材料齐备后闭5个工作日疫内，报市金燥融办。激第二十结八条外商辣投资股权投距资试点企业掏，应当在每珠半年向所在柔区（县）职斑能部门报告刘上半年投资肥运作过程中既的重大事件民。氏前款所兰称重大事件损，系指：必（一）抽外商投资股京权投资企业乳投资；拘（二）绢外商投资股劳权投资管理裳企业投资；筐（三）拔修改合同、颤章程或合伙走协议等重要沿法律文件；棋（四）睬高级管理人窑员的变更；卸（五）臂所委托管理照的外商投资桂股权投资管弓理企业的变拼更；遍（六）趟增加或减少焰注册资本（敏认缴出资）音；订（七）潜分立与合并寒；突（八）龄解散、清算样或破产；寺（九）雁市金融办要夺求的其他事蜜项。糖区（县劫）职能部门贯在收到上述剩材料5个工鹰作日内，报怪市金融办。加第二十网九条外商游投资股权投遮资试点企业谋报告境内投步资项目，应喜提供下列材膝料：粮（一）孔外商投资股苍权投资企业鞭投资备案表颜；愧（二）胁被投资企业镜营业执照（状复印件加盖唤被投资企业盟公章）；联（三）扫被投资企业脂所在地外资贤主管部门的昌文件。城第三十搅条外商投天资股权投资比试点企业的宴托管银行应史履行的职责值包括但不限睡于：罪（一）倍定期向联席熊会议办公室傲及联席会议下有关单位上璃报外商投资农股权投资试破点企业托管撤资金运作情勇况、投资项勉目情况等信替息；瓶（二）柜每个会计年爱度结束后，督向联席会议监办公室上报肃外商投资股飞权投资试点列企业各方核迹对一致的上蔑一年度境内旱股权投资情锦况的年度报武告；涨（三）规监督外商投肢资股权投资初试点企业的确投资运作，抢发现其投向缩违反国家法申律法规或托适管协议的，寇不予执行并现立即向联席矮会议办公室耐报告；渴（四）虽联席会议规棵定的其他监接督事项。臂第三十歪一条外商呀投资股权投乞资企业不得沸从事下列业宫务：粮（一）劣在国家禁止企外商投资的依领域投资；岗（二）顾在二级市场驳进行股票和芒企业债券交际易，但所投坊资企业上市矮后，外商投意资股权投资谣企业所持股虎份不在此列丈；宾（三）绢从事期货等禁金融衍生品拘交易；党（四）摇直接或间接根投资于非自前用不动产；嫩（五）更挪用非自有茧资金进行投想资；坡（六）攻向他人提供抬贷款或担保斑；慢（七）污法律、法规软以及外商投档资股权投资寨企业设立文痰件禁止从事才的其他事项刻。格第三十英二条市金昼融办可以通扮过信函与电恶话询问、走鼠访或向托管显银行