建设工程监理总论

建设工程监理总论第一页，共58页。第二页，共58页。1999年1月4日，重庆綦江彩虹桥建成仅为3年，整体坍塌，40人死于非命第三页，共58页。2011年7月19日，北京怀柔区白河大桥被超载大货车压塌

第四页，共58页。2009年12月28日上海苏州河新修大桥桥墩开裂，内部垃圾填充，该桥是上海建工集团基础公司建设第五页，共58页。第六页，共58页。监理的作用？监理工程师执业资格？问题？1324什么是监理？监理的工作内容包括哪些？第七页，共58页。第一章建设工程监理总论建设工程监理的基本概念(理解）工程监理企业和监理工程师（了解）建设工程监理文件（理解）项目实施阶段社会监理的主要工作内容和工作方法（熟悉）第八页，共58页。建设工程监理制产生的背景新中国成立至20世纪80年代固定资产投资基本上由国家统一安排一般建设工程：建设单位自行管理重大建设工程：工程建设指挥部改革开放新时期基本建设、建筑业领域重大改革措施工程项目管理应当走专业化、社会化道路1988年明确提出建立建设工程监理制第九页，共58页。建设工程监理制发展时期1988年试点1993年逐步推开1998年全面推行第十页，共58页。第一节建设工程监理基本概念一、建设工程监理的概念（一）定义“监理”—“监”可以理解为对某种预定的行为从旁观察或进行检查,其目的是为了督促其不得逾越预定的、合理的界限;“理”可以理解为对一相互协作和相互交错的行为进行调理,对抵触的行为进行理顺,使其顺畅,对相互矛盾的权益进行调理,避免冲突,对冲突了的权益进行调解,使其协作。“监理”是一种行为、活动，即监督管理活动。建设工程监理指具有相应资质的工程监理企业接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。第十一页，共58页。三方的关系建设单位承建单位监理单位监理委托合同建设工程合同监督管理第十二页，共58页。（二）概念要点行为主体前提服务对象依据范围第十三页，共58页。范围（1）工程范围《建设工程质量管理条例》第十二条：五类建设工程必须实行监理①国家重点建设工程②总投资额在3000万元以上的大中型公用事业工程③成片开发建设、建筑面积在5万平方米以上的住宅小区工程④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的项目⑤国家规定必须实行监理的其他工程第十四页，共58页。施工阶段决策阶段设计阶段使用保修阶段建设程序（2）阶段范围目前主要是施工阶段.第十五页，共58页。二、建设工程监理的性质（一）服务性不能完全取代建设单位的管理活动（二）科学性是由建设工程监理要达到的基本目的决定的（三）独立性与建设单位和承包单位之间的关系是平等的。（四）公正性——社会公认的职业道德准则以事实为依据,以法律和有关合同为准绳,在维护建设单位的合法权益时,不损害承建单位的合法权益第十六页，共58页。三、建设工程监理的作用有利于提高建设工程投资决策科学化水平；有利于规范工程建设参与各方的建设行为；有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全；有利于实现建设工程投资效益最大化：在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，投资额最少；在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用（或全寿命费用）最少；建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。第十七页，共58页。一、工程监理企业的资质及管理工程监理企业应当按照其拥有的注册资本、专业技术人员和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。工程监理企业的资质等级根据建设部2001年发布的《工程监理企业资质管理规定》,工程监理企业的资质等级分为甲级、乙级和丙级。同时,按照工程性质和技术特点划分为房屋建筑工程、公路工程、机电安装工程等十四个专业工程类别。每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为三个等级,以房屋建筑工程为例,该专业工程划分为三个等级。第二节工程监理企业第十八页，共58页。“工程监理企业的资质等级标准”级别条件甲级乙级丙级企业负责人和技术负责人15年以上从事工程建设工作的经历；企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书10年以上从事工程建设工作的经历；企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书8年以上从事工程建设工作的经历；企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书取得监理工程师注册证书的人员不少于25人不少于15人不少于5人注册资本不少于100万元不少于50万元不少于10万元近三年内工程经验监理过5个以上二等房屋建筑工程项目或者3个以上二等专业工程监理过5个以上三等房屋建筑工程项目或者3个以上三等专业工程监理过2个以上房屋建筑工程项目或者1个以上专业工程项目。第十九页，共58页。工程监理企业监理范围甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程；乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程；丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中三等工程。甲、乙、丙级资质工程监理企业的经营范围均不受国内地域限制。第二十页，共58页。二、工程监理单位的质量责任和义务市场准入和市场行为规定：工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名义承接工程监理业务。禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。工程监理单位不得转让工程监理业务。第二十一页，共58页。工程监理单位与被监理单位关系的限制性规定工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。工程监理单位对施工质量监理的依据和监理责任工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。第二十二页，共58页。监理人员资格要求及权力方面的规定工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和(专业)监理工程师进驻施工现场。未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。监理方式的规定监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采用旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。第二十三页，共58页。“旁站、巡视、平行检验”“旁站”是指监理人员在工程施工阶段监理中，对关键部位、关键工序的施工质量实施全过程现场跟班的监督活动。“巡视”，相对于旁站而言，是对一般的施工工序或施工操作所进行的一种监督检查的手段。项目监理机构为了了解施工现场的具体情况（包括施工的部位、工种、操作机械、质量等情况）需要每天巡视施工现场。两者目的不同。—巡视以了解情况和发现问题为主，巡视的方法以目视和记录为主；—旁站是以确保关键工序或关键操作符合规范要求为目的，除了目视外，必要时还要辅以常用的检测工具。实施旁站的监理人员主要以监理员为主，而巡视则是所有监理人员都应进行的一项日常工作。第二十四页，共58页。“平行检验”，是指一方是承包单位对自己负责施工的工程项目进行检查验收，而另一方是监理机构，他是受建设单位的委托，在施工单位自检的基础上，按照一定的比例，对工程项目进行独立检查和验收。“平行检验”有以下几层含义：1、实施者必须是项目监理机构、监理工程师；2、项目监理机构实施的“平行检验”必须是在承包单位自检合格的基础上进行；3、检查或检测活动必须是监理机构独立进行的；4、检查或检测活动必须是按照一定比例进行的。第二十五页，共58页。三、工程监理费工程监理费的构成直接成本：项目监理机构发生的各项支出间接成本：监理公司发生的各项开支税金利润第二十六页，共58页。我国社会监理酬金计取方法1、按提供的人员支付工资及管理费2、按被监理的工程造价的一定比例支付3、监理费用包干第二十七页，共58页。四、取得监理业务的基本方式投标竞争业主直接委托不宜公开招标的机密工程没有竞争对手工程规模较小、较单一对原监理企业续用第二十八页，共58页。第三节监理工程师一、监理工程师的概念指在全国监理工程师执业资格考试中成绩合格，取得《监理工程师执业资格证书》，并经注册取得《监理工程师注册证书》从事建设工程监理的专业人员。二、监理工程师分类：按其岗位职责不同分为四类总监理工程师总监理工程师代表专业监理工程师监理员第二十九页，共58页。三、监理工程师资格考试建设部、人事部自1997年起，在全国举行监理工程师执业资格考试（一）考试报名条件凡中华人民共和国公民，遵纪守法，具有工程技术或工程经济专业大专以上（含大专）学历，并符合下列条件之一者，可申请参加监理工程师执业资格考试。

1、具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业中级专业技术职务，并任职满三年；

2、具有按照国家有关规定评聘的工程技术或工程经济专业高级专业技术职务。第三十页，共58页。（二）考试科目考试的范围：是现行的六本(七本)监理培训教材，即建设工程监理概论、建设工程合同管理、建设工程质量控制、建设工程进度控制、建设工程投资控制和工程建设信息管理（安全管理）等六（七）方面的理论知识和实务技能。考试科目第三十一页，共58页。第三十二页，共58页。三、考试管理参加四个科目考试人员成绩的有效期为两年，实行两年滚动管理办法，考试人员必须在连续两年内通过四科考试，方可取得《监理工程师执业资格证书》。监理工程师是一种岗位职务，只有经注册的监理工程师具有相应的责任和权力。监理工程师的注册分为三种形式，即初始注册（有效期为2年）、续期注册（有效期为2年）和变更注册第三十三页，共58页。第四节建设工程监理文件一、建设工程监理工作文件的构成监理单位开展监理工作有三份主要文件监理大纲监理规划专业监理工程师编制的监理实施细则第三十四页，共58页。监理三大工作文件第三十五页，共58页。三个文件的联系监理大纲监理规划监理实施细则必须具备粗细（方案性）（指导性）（操作性）第三十六页，共58页。（一）监理大纲监理大纲的内涵：监理大纲又称监理方案，它是监理单位在业主开始委托监理的过程中，特别是在业主进行监理招标过程中，为承揽到监理业务而编写的监理方案性文件。监理大纲的作用：（1）使业主认可监理大纲中的监理方案，从而承揽到监理业务；（2）为项目监理机构今后开展监理工作制定基本方案。第三十七页，共58页。监理大纲的内容：针对所投标工程的特点，初步拟定监理工作开展的指导思想，对这个项目实施监理准备采取哪些技术管理措施，拟投入的监理力量，对做好监理工作的原则性建议等。（1）拟派往项目监理机构的监理人员情况介绍；（2）拟采用的监理方案；（3）将提供给业主的阶段性监理文件。第三十八页，共58页。(二)监理规划监理规划的内涵监理单位接受业主委托并签订委托监理合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件.从内容范围上讲，监理大纲与监理规划都是围绕着整个项目监理机构所开展的监理工作来编写的，但监理规划的内容要比监理大纲更翔实、更全面。第三十九页，共58页。监理规划的作用1.指导工程监理企业的项目监理机构全面开展监理工作；2.是建设监理主管机构对工程监理企业实施监督管理的重要依据；3.是业主确认工程监理企业是否全面、认真履行建设工程监理合同的主要依据；4.是工程监理企业重要的存档资料。第四十页，共58页。监理规划的内容针对已经中标的工程项目，属于指导性的实施方案.应明确工作目标、工作班子工作制度工作程序工作方法工作措施必须具有可操作性，要求整个监理工作就按这个计划去实施.第四十一页，共58页。何时完成？（1）监理单位与业主签定“监理合同”，并收到该项目的设计文件之后才开始编制；召开第一次工地会议之前要编好。报监理单位技术负责人审核批准。（2）在项目监理实施过程中，只有在“实际情况和条件发生了重大变化”时，才能调整。调整后，仍按原来的审批程序经过审批后再报业主。“重大变化”是指：设计方案有了重大修改；承包方式发生了变化；业主出资的方式改变了；工期、质量发生了重大变化等，原来的规划显然己不适应时。第四十二页，共58页。（三）监理实施细则监理实施细则的内涵又简称监理细则，其与监理规划的关系可以比作施工图设计与初步设计的关系.也就是说，监理实施细则是在监理规划的基础上，由项目监理机构的专业监理工程师针对建设工程中某一专业或某一方面的监理工作编写,并经总监理工程师批准实施的操作性文件.对于大、中型项目，或专业性较强的项目而不论其规模，针对项目中的某些专业，或某一方面的监理工作，在管理上有些什么特别的要求，编写成可操作性的文件就是监理实施细则。第四十三页，共58页。监理实施细则的主要内容⑴专业工程的特点；⑵监理工作的流程；⑶监理工作的控制点或目标点（关键部位或工序）；⑷监理工作的方法及措施。第四十四页，共58页。谁编写？报谁批？⑴由该专业的监理工程师编制；⑵报项目总监理工程师批准；⑶可以根椐该专业（方面）工程的进展之前编写完成；⑷对技术不复杂，已有成熟的管理经验，监理规划本身已可行时，就不必要另编“监理实施细则”。第四十五页，共58页。第五节项目实施阶段社会监理的主要工作内容和工作方法一、监理工作内容

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投资控制质量控制进度控制合同管理信息管理组织协调“三控两管一协调”第四十六页，共58页。二、监理工作方法目标控制在项目实施过程中，通过一定的方法，经常将投资、进度和质量的目标值与实际值分析比较，找出差异，排除和预防产生差异的原因，保证总体目标得以顺利实现。目标规划、动态控制、组织协调、信息管理、

合同管理第四十七页，共58页。

项目三大目标关系图

A—互为矛盾的方面；B—相互统一的方面第四十八页，共58页。质量投资进度对立关系对立关系对立关系统一关系追求的目标第四十九页，共58页。(一）目标控制的系统性三大目标的协调统一，实现系统的最优。1、投资目标：满足进度和质量要求的前提2、质量目标：满足投资和进度的前提3、进度目标：满足质量和投资的前提实际投资≦计划投资实际工程的质量≧设计的质量要求实际进度≧计划进度第五十页，共58页。（二）目标控制的全过程性1、投资目标投资形成于从前期准备到建成交付的每一个建设阶段，但投资额最大的是施工阶段；对投资效果的影响最大的是前期准备阶段；投资节约的可能性最大的是前期，尤其是设计阶段。第五十一页，共58页。前期准备设计施工竣工交付对投资效果的影响—节约投资的可能性

投资额累计投资对投资效果的影响投资节约的可能性第五十二页，共58