2021年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试试卷233

****2021年基金从业资格考试《基金法

律法规、职业道德与业务规范》□课程试卷（含答案）□ 学年第___学期 考试类型：（闭卷）考试考试时间：90分钟 年级专业 学号 姓名 1、单选题（49分，每题1分）基金募集期间，基金经理认购了1000万元该基金，该基金经理最早可于（）赎回基金份额。2015年10月1日2015年7月1日2016年4月1日2018年4月1日答案：C解析：发起式基金是指基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1000万元人民币，且持有期限不少于3年。证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金，两者之间的划分依据是（）。A．组织运作方法的不同B．期限的不同C．交易场所的不同D．价格形成方式的不同答案：A解析：依据运作方式的不同，可以将证券投资基金分为封闭式基金与开放式基金。封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。关于基金、股票和债券的投资收益和风险大小，下列表述正确的是（）。.股票是高风险、高收益的投资品种H.基金是风险相对适中、收益相对稳健的投资品种in.债券是低风险、低收益的投资品种口a.i、n、inB.I、ni、n口n、n答案：A解析：在投资收益与风险大小不同方面，通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种；债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种；基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象，总体来说由于基金可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。基金信息披露原则不包括（）。A．完整性原则B．适用性原则C．真实性原则D．及时性原则答案：B口解析：在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则；在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。关于开放式基金的申购和赎回，以下表述错误的是（）。A．开放式基金的申购是指在基金募集期内投资者购买基金份额的行为B．开放式基金的申购和赎回，可以通过基金管理人的直销中心或基金销售代理人的代销网点进行C．开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回基金份额持有人所持有的开放式基金份额的行为D．在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请答案：A解析：在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。T日投资者发起申购或赎回申请我国境内基金，关于基金申购和赎回的资金结算，下列说法错误的是（）。A.货币市场基金的赎回资金一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户B．基金份额申购和赎回的资金清算是销售机构根据投资者申请的申购和赎回数据信息进行的C赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出口D.申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户口答案：B口解析：目前，我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。货币市场基金的赎回资金划付更快一些，一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的。基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（）。.商业秘密.客户资料.内幕信息W.已披露的信息口i、n、ni、Mi、ni口n、ni口i、n、ni口答案：D解析：基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括商业秘密、客户资料和内幕信息。商业秘密是指不为公众所知悉的，能够带来经济利益，具有实用性并被采取保密措施的技术信息和经营信息。客户资料主要是指客户的个人资料，包括客户个人的身份证信息、移动电话号码、家庭成员信息、财务状况、投资需求等。内幕信息是指会对证券价格产生影响的重要的非公开的信息。这些内幕信息也属于基金从业人员需要保守秘密的信息。ETF基金应当在（ ）公布份额参考净值。口基金管理人指定时点每日休市后每日开市前D.交易时间内实时答案：D解析：证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。口私募基金募集结算资金专用账户主要用于（）。.归集募集结算资金.给付赎回款项.向投资者分配收益W.分配基金清算后的剩余基金财产口a.n、ni、叫B.I、In、ni口i、n、ni、M答案：D解析：《私募投资基金募集行为管理办法》第十二条规定，募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账户，用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。以下关于基金销售机构的行为适当的是（）。建议高风险承受能力投资者购买全部基金产品将基金产品划分为两大类，货币市场基金和非货币市场基金普通投资者购买货币市场基金时仍然要求调查风险承受能力D．将普通投资者根据风险承受能力划分为两大类，低风险承受能力投资者和高风险承受能力投资者答案：C解析：A项，高风险承受能力的投资者可以购买不高于其风险承受能力的产品或者服务，但并不是购买所有产品，基金销售机构应根据其风险承受能力销售合适的产品或服务，基金销售人员不得向投资者主动推介高风险产品。B项,基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型。D项，普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型，分别为C1、C2、C3、C4、C5，其中C1含风险承受能力最低类别。关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，以下表述错误的是（）。A．对证券市场进行动态跟踪与深入分析B．集中资金，有利于发挥资金的规模优势C．集中资金投资几种股票，以获得超额收益D．使中小投资者能享受到专业化的投资管理服务答案：C解析：基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。通过汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势，降低投资成本。基金由基金管理人进行投资管理和运作。基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和强大的信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的动态跟踪与深入分析。将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资管理服务。先生收到一笔10万的稿酬后，到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好，希望陆经理能力为其提供投资建议、推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。根据以上资料，回答32〜34题。口I、叫n、ni、叫I、n、ni、叫i、ii、叫答案：D解析：基金销售人员基本行为规范规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明。基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意如下事项：①有效识别投资者身份；②向投资者提供“投资人权益须知”；③向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等；④了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。口关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是（ ）。A．普通投资者可以在一定条件下转化为专业投资者B．基金销售机构可以自主决定是否同意普通投资者转化为专业投资者C．专业投资者不能转化为普通投资者D．普通投资者转化为专业投资者，必须以书面形式向基金销售机构提出申请，并提供相关证明材料答案：C解析：普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。判定构成“操纵市场”的关键因素是（）。A．有误导市场参与者的意图B．歪曲证券价格C．人为控制交易量D．误导和干扰市场答案：A解析：操纵市场，是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素包括：①有误导市场参与者的意图；②实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。其中，前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。A．公司运作的主要环节B．基金及公司运作的所有业务环节C．基金运作的主要环节D．公司稽核部的人员设置及业务管理答案：B口解析：督察长负责组织指导公司监察稽核工作。督察长履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。关于基金管理人内部控制的相互制约原则，以下表述正确的是（ ）。A．相互制约指下级牵制上级，不包括上级监督下级B．相互制约不包括平行部门的监督制约C．相互制约指上级监督下级，不包括下级牵制上级D．相互制约既指上级监督下级，也包括下级牵制上级答案：D解析：从横向关系来讲，完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明；从纵向关系来讲，完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵制。下列属于基金客户服务特点的是（）。A．规范性、细分性B．持续性、全面性C．客观性、适用性D．专业性、持续性答案：D解析：基金客户服务是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。基金客户服务具有以下四个特点：①专业性；②规范性；③持续性；④时效性。口某基金公司员工甲认为，风险管理是风险控制委员会和风险管理部的职责，与公司其他部门没有关系；员工乙认为，风险管理应遵循最高性原则，因此在风险管理过程中，可以不受公司制度的约束。关于两位员工的说法，下列判断正确的是（）。A．甲和乙的说法均错误B．甲的说法错误，乙的说法正确C．甲和乙的说法均正确D．甲的说法正确，乙的说法错误答案：A解析：基金公司的风险管理是指基金公司围绕公司总体经营战略，从董事会、管理层到全体员工全员参与，在日常经营中，识别潜在风险，评估风险的影响程度，并根据公司风险偏好制定风险应对策略，有效管理公司各环节风险的持续过程。最高性原则是指风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。关于基金申购费，以下表述错误的是（）。A．申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式B．后端收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式C．货币市场基金申购费较高D．基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠答案：C解析：C项，货币市场基金手续费较低，通常申购和赎回费率为0。口关于各类风险的判断，下列表述正确的是（）。A．由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险是制度和流程风险B．由于内部程序、人员和系统的不完备或失效或外部事件而导致的直接或间接损失的风险是操作风险C．因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动而面临损失的风险是信用风险D．因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险是市场风险答案：B口解析：流动性风险是指因市场交易量不足，导致不能以合理价格及时进行证券交易的风险，或投资组合无法应付客户赎回要求所引起的违约风险。市场风险是指因受各种因素影响而引起的证券及其衍生品市场价格不利波动，使投资组合资产、公司资产面临损失的风险。业务持续风险是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。操作风险是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。封闭式基金披露资产净值和份额净值频率是（）。A．至少每周一次B．至少每周两次C．至少每个开放日一次D．至少每月一次答案：A解析：封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。封闭式基金发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，报送相关机构，需要报送的机构不包含（）。中国证监会地方证监局证券交易所银保监会答案：D解析：当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及地方证监局备案。封闭式基金还应在披露临时报告前，送基金上市的证券交易所审核。关于基金分类，下列说法正确的是（）。A．货币市场基金仅投资于货币市场工具B．基金资产60%投资于债券的为债券型基金C．基金中基金仅投资于其他基金份额D．基金资产60%投资于股票的为股票型基金答案：A解析：A项，仅投资于货币市场工具的为货币市场基金；B项，基金资产80%以上投资于债券的为债券基金；C项，80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金；D项，根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。下列关于基金销售工作的内容的说法中，错误的是（）。A．建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系B．识别潜在客户，找到市场机会C．综合运用公众普遍可获得的各种宣传手段D．鼓励销售人员采取各种手段扩大销售量答案：D解析：规范基金销售人员行为，产品推介时遵循如下注意事项：①对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或出现重大遗漏。②陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。③应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。关于商业银行销售基金，以下说法错误的是（）。A．基金管理人应对拟销售其产品的商业银行进行资格审查B．取得销售资格的商业银行可以销售市场上的任何基金产品，无需再与基金管理人确认C．基金管理人在取得销售资格的商业银行销售其管理的基金产品，需经该银行同意D．商业银行销售基金必须取得基金销售资格答案：B口解析：根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第十五条，基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务。关于基金管理公司风险管理的目标，下列表述错误的是（ ）。A．在风险最大化的前提下，确保基金投资人利益最大化B．将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围C．有效维护公司股东及基金投资者利益D．自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格答案：A解析：基金公司风险管理的目标可以概括为下列几个方面：①严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。维护基金投资人的利益，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化。②不断提高公司的经营管理和专业水平，提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性，有效维护公司股东及基金投资者的利益。③建立行之有效的风险控制制度，确保公司各项业务的顺利运行，确保基金资产和公司财产的安全完整，确保公司取得长期稳定的发展。④维护公司信誉，树立良好的公司形象，及时、高效地配合监管部门的工作。同时，基金公司也应当将风险管理纳入各部门和所有员工年度绩效考核范围。某公募基金的基金合同约定“本基金80%以上的基金资产投资于债券，剩余资产不参与股票交易，但可以适当参与股票发行申购”。由此判断，该基金的类别是（）。A．混合基金B．二级债基C．一级债基D．纯债基金答案：C解析：普通债券型基金是指主要进行债券投资（80%以上基金资产），但也投资于股票市场的基金。这类基金在我国市场上占主要部分。实践中可再细分为两类：以债券投资策略为主，可适当参与新股申购和股票增发等称为“一级债基”；以债券投资策略为主，同时可适当参与新股申购和股票增发、二级市场股票等权益资产投资的称为“二级债基”。在基金募集环节，基金管理人需要在指定报刊上登载的文件不包含（）。基金托管协议基金合同摘要基金份额发售公告招募说明书答案：A解析：基金管理人的信息披露义务之一为：向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料。在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上；同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。关于道德和法律的区别，下列表述错误的是（）。A．法律是由国家制定或认可的行为规范，道德是大家普遍接受的行为规范B．法律的实施依靠他律，而道德依靠自律C．道德和法律的调整范围没有交叉D．法律以权利和义务为内容，要求权利义务对等，而道德一般以义务为内容，并不要求有对等的权利答案：C解析：一般认为，道德调整的范围比法律调整的范围更为广泛。法律调整的对象侧重于人们的外在行为和结果的合法化，具有较强的客观性，人们的思想和动机不是法律调整的对象；而道德调整不仅要调整人们的外在行为和结果，还要调整人们内在的精神世界和心理动机。因此，二者的调整范围是交叉关系。私募基金管理人办理基金备案手续时，需要报送的资料，不包括（）。A．基金主要投资方向和类别B．基金合同、招募说明书C．基金代销协议D．公司章程或者合伙协议答案：C解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：①主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。②基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。③采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。④基金业协会规定的其他信息。关于公募证券投资基金管理公司及其子公司的特定客户资产管理业务，下列说法正确的是（）。A．专项资产管理计划是指投资于特定单一证券的资产管理计划B．多客户资产管理计划的初始委托资产规模不得超过一定上限C．基金公司从事特定客户资产管理业务，必须设立专门的子公司D．专项资产管理计划的委托人通常仅有一名答案：B口解析：A项，专项资产管理计划，是指基金管理公司设立专门的子公司，投资于未通过证券交易所转让的股权、债权及其他财产权利以及中国证监会认可的其他资产的特定资产管理计划。BD两项，资产管理人为多个客户办理特定资产管理业务的，单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制；客户委托的初始资产合计不得低于3000万元人民币，但不得超过50亿元人民币；中国证监会另有规定的除外。C项，基金管理公司可以从事公募证券投资基金的募集和管理业务，还可以从事特定客户资产管理业务即非公开募集证券投资基金业务。2018年3月31日，关于该发起式基金，下列表述正确的是（ ）。.基金合同自动终止.可以召开份额持有人大会决定基金形态.基金合同自动延续口II口I口in口n、n答案：B口解析：发起式基金的基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的，基金合同自动终止。发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算。33.基金客户服务的流程包含下列（）内容。.服务宣传与推介.投资咨询与基金咨询in受理投诉w.投资跟踪与评价v.客户档案管理与保密口a.I、n、w、v口B.I、I、n、wc.I、n、w、vD.I、I、n、w、v答案：D解析：基金客户服务流程包括：服务宣传与推介、投资咨询与基金咨询、互动交流、受理投诉、投资跟踪与评价、客户档案管理与保密等。公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构（）。A．登记B．备案C．核准D．注册答案：D解析：公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。下列信息中，不属于内幕信息的是（）。A．尚未公开的证券研究所研究员对上市公司股价走势预测B．尚未公开的上市公司股息分配计划C．尚未公开的上市公司重大资产重组计划D．尚未公开的上市公司股权结构的重大变化答案：A解析：内幕信息，是指能够影响证券价格的重要非公开信息。内幕信息的构成要素有三方面：①来源可靠的信息。②“重要”的信息，即该信息对于证券价格的影响明确。③“非公开”的信息。口（）构成公司内部控制的基础。A．风险评估B．控制环境C．信息沟通D．内部监控答案：B口解析：基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。其中，控制环境构成公司内部控制的基础，控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。关于基金信息披露的表述，不正确的是（）。A．加强基金信息披露可以改变投资者的信息弱势地位B．基金信息披露有利于投资者的价值判断C．加强基金信息披露可以防止信息的滥用D．基金信息披露是一种自愿性信息披露答案：D解析：基金信息披露是指基金市场上的有关当事人在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行的信息披露。依靠强制性信息披露，培育和完善市场运行机制，增强市场参与各方对市场的理解和信心，是世界各国（地区）证券市场监管的普遍做法，基金市场作为证券市场的组成部分也不例外。下列属于风险投资基金的是（）。A．房地产基金B．艺术品基金C．私募创业投资基金D．公募股票型证券投资基金答案：C解析：风险投资基金，又叫创业基金，也可以看作私募股权基金的一种，它以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业，尤其是高新技术企业，帮助所投资的企业尽快成熟，取得上市资格，从而使资本增值。基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是（ ）。A．向投资人做出保证最低收益的承诺B．向投资人做出投资不受损失的承诺C．妥善保管交易数据D．交易结束后损毁交易数据答案：C解析：基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。基金从业人员不得从事隐匿、伪造、篡改或者损毁交易数据等舞弊的行为，或做出任何与执业声誉、正直性相背离的行为。某基金销售机构在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“活动年化总收益10%”“欲购从速”“100%有保证”等不当用语。被监管机构采取行政监管措施，其依据是（）。I.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或者承担损失II.不得将其他类型收益与基金产品收益进行混同宣传in.基金宣传推介材料不得有片面强调集中营销时间限制的表述w.宣传货币市场基金不得采用年化收益口i、n、wi、n、wi、n、inn、n、w答案：A解析：基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②预测基金的投资业绩；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人、基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金；⑤夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；⑥登载单位或者个人的推荐性文字；⑦基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，要特别注意：a.在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述；b.不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；c.不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述；d.不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述；⑧中国证监会规定的其他情形。43.43.基金监管“三公”原则中的公正原则是指（）。根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，关于投资合规性风险管理的措施表述错误的是（）。A．对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，由基金经理自己手工控制B．每日跟踪评估投资比例等合规性指标执行情况C．通过在交易系统中设置风控参数，对投资的合规风险进行自动控制D．重点监控投资组合中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资人等行为答案：A解析：通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制，对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。开放式基金合同生效需满足的条件是（）。A．募集份额总额不少于5亿份，基金募集金额不少于5亿元人民币B．募集份额总额不少于3亿份，基金募集金额不少于3亿元人民币C．募集份额总额不少于1亿份，基金募集金额不少于1亿元人民币D．募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币答案：D解析：开放式基金合同生效需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。A．基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为B．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开C．对监管对象公正对待，一视同仁D．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化答案：C解析：公正原则，要求基金监管机构在公开、公平基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。作为基金监管原则的“三公”原则，重在“公正”，即公正监管：公正执法，是依法监管原则的具体化