工程建设程序与发包承包法规

目录132我国工程建设程序——P22表格施工许可法律制度建设工程发承包法律制度第一页，共70页。第一页，共70页。二、施工许可法律制度1.施工许可制度的概念

项目内容时间在建筑工程施工前对象建设工程，但限额以下的小型工程不需要领取申领单位建设单位核发单位工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门审查内容工程是否符合法定的开工条件第二页，共70页。第二页，共70页。2.我国对建设工程开工条件的审批形式（两种）

■第三页，共70页。第三页，共70页。3.施工许可证的适用范围

【重点难点】何为限额以下的小型工程（30或300）■工程投资额在30万元以下■建筑面积在300平方米以下第四页，共70页。第四页，共70页。第五页，共70页。第五页，共70页。【例题】根据《建筑工程施工许可管理办法》，不需要办理施工许可证的建筑工程有（）。

A.建筑面积200平方米的房屋

B.城市大型立交桥

C.抢险救灾工程

D.实行开工报告审批制度的建筑工程

E.城市居住小区『正确答案』ACD第六页，共70页。第六页，共70页。实行开工报告制度的建设工程开工报告制度有两种：一种是政府部门规定的开工报告制度。一种是建设监理中的开工报告工作我国对建设工程开工条件的审批形式（两种）施工许可证：由建委审批，列入开发计划开工报告：由发改委审批，列入基建计划第七页，共70页。第七页，共70页。实行开工报告制度的建设工程政府部门规定的开工报告制度审查的内容主要包括：（1）资金到位情况；（2）投资项目市场预测；（3）设计图纸是否满足施工要求；（4）现场条件是否具备“三通‘一平”等的要求。第八页，共70页。第八页，共70页。虽然在字面上都是“开工报告”，但二者之间有着诸多不同：（1）性质不同，前者是政府主管部门的一种行政许可制度，后者则是项目管理程序，是监理单位对施工单位开工准备工作的认可；（2）主体不同，者是建设单位向政府主管部门申报，后者则是施工单位向监理单位提出；（3）内容不同，前者主要是建设单位应具备的开工条件，后者则是施工单位应具备的开工条件。第九页，共70页。第九页，共70页。【例题】根据《建筑法》，开工报告制度是指（）A．建设单位对施工企业开工条件的确认B．政府主管部门的一种行政审批制度C．监理单位对施工企业开工准备工作的确认D．政府主管部门对施工企业开工条件的确认答案：Ｂ第十页，共70页。第十页，共70页。【例题】建筑施工企业确定后，在建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取（）A.建设用地规划许可证B.建设工程规划许可证C.施工许可证D.开工报告答案：Ｃ第十一页，共70页。第十一页，共70页。【例题】根据《建设工程施工许可管理办法》，下列工程项目无需申请施工许可证的是（）。A.北京故宫修缮工程B.长江汛期抢险工程C.工地上的工人宿舍D.某私人投资工程E.部队导弹发射塔答案：ABCE第十二页，共70页。第十二页，共70页。

5.施工许可证的申请主体

■申请主体是建设单位（业主或项目法人）,不是施工单位■建设行政主管部门自收到申请之日起15日内，对符合条件的颁发施工许可证。第十三页，共70页。第十三页，共70页。

6.施工许可证的法定批准条件（8个）

第十四页，共70页。第十四页，共70页。

第十五页，共70页。第十五页，共70页。【理解难点一】关于有地■必须是国有土地■不需要必须拿到土地证,只要有用地批准手续即可

【理解难点二】关于规划许可－要获得规划三证书■建设用地规划许可证：确定用地范围■建设工程规划许可证：确认工程符合城市规划■乡村建设规划许可证第十六页，共70页。第十六页，共70页。【理解难点三】-关于地可以施工－掌握拆迁的细节拆迁并不需要全部完成，只需要满足施工进度即可【理解难点四】-关于有图－两个要点■图必须经过有关部门的审查■图并不要求全部完成,只要满足施工进度即可第十七页，共70页。第十七页，共70页。【理解难点五】关于质量和安全第十八页，共70页。第十八页，共70页。【理解难点六】关于有钱■只要求资金已落实，不要求资金全部到位■工期不足一年的，到位资金原则上不少于工程合同价的50%■工期超过一年的，到位资金原则上不少于工程合同价的30%第十九页，共70页。第十九页，共70页。【理解难点六】关于其它条件其它条件内容监理·国家重点建设工程·大中型公用事业工程·成片开发建设的住宅小区工程·利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金工程消防设计审核未经消防设计审核或审核不合格的，不得颁发施工许可证，建设单位、施工单位不得施工其他建设工程取得施工许可证后经抽查消防设计不合格的，应当停止施工第二十页，共70页。第二十页，共70页。【例题】关于建筑工程施工许可管理的说法，错误的是（）。

A.申请施工许可证是取得建设用地规划许可证的前置条件

B.保证工程质量和安全的施工措施须在申请施工许可证前编制完成

C.只有法律和行政法规才有权设定施工许可证的申领条件

D.消防设计审核不合格的，不予颁发施工许可证『正确答案』A第二十一页，共70页。第二十一页，共70页。【例题】关于施工许可证的法定批准条件说法，正确的有（）。

A.已经确定施工企业

B.有满足施工需要的施工图纸及技术资料，施工图设计文件已按规定进行审查

C.建设资金已经落实

D.按照规定需要委托监理的工程已经委托监理

E.按照国务院规定的权限和程序已批准开工报告

『正确答案』ABCD第二十二页，共70页。第二十二页，共70页。【例题】建设单位申请施工许可证时，向发证机关提供的施工图纸及技术资料应当满足（）。

A.施工需要并通过监理单位审查

B.施工需要并按规定通过了审查

C.编制招标文件的要求

D.工程竣工验收备案的要求『正确答案』B第二十三页，共70页。第二十三页，共70页。【例题】某建设工程施工合同约定，合同工期为18个月，合同价款为2000万元。建设单位在申请领取施工许可证时，应当到位的建设资金原则上不得少于（）万元。

A.100

B.200

C.1000

D.600『正确答案』D『答案解析』申请施工许可证时，资金落实的标准，工期超过一年的，到位资金不少于工程合同价的30%；工期不足一年的，到位资金不少于工程合同价的50%。第二十四页，共70页。第二十四页，共70页。【例题】根据《建筑法》，申请领取施工许可证应当具备的条件包括（）。

A.已经取得建设用地规划许可证

B.拆迁完毕

C.已经确定建筑施工企业

D.有保证工程质量和安全的具体措施

E.建设资金已经落实『正确答案』ACDE第二十五页，共70页。第二十五页，共70页。7.施工许可证的延期及废止

■领取后3个月内开工，因故不能开工的可申请延期■延期次数最多为2次，每次不超3个月■不开工、不延期，自行废止■也就是说，从领取施工许可证起，最迟可9个月开工第二十六页，共70页。第二十六页，共70页。8.施工许可证的重新核验

■工程因故中止施工，建设单位自中止之日起1个月内向发证机关报告■中止施工满1年的工程恢复，要核验施工许可证■核验不符合条件的，应收回施工许可证■实行开工报告制的工程，因故不能近期开工超过6个月的，需重新办理开工报告批准手续第二十七页，共70页。第二十七页，共70页。【例题】根据《建筑法》，在建工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起（）内，向施工许可证颁发机关报告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。

A.15天B.1个月

C.2个月D.3个月『正确答案』B第二十八页，共70页。第二十八页，共70页。【例题】根据《建筑法》，领取施工许可证后因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期，关于申请延期的说法，正确的是（）。

A.延期每次不超过3个月

B.应当由施工企业提出申请

C.延期没有次数限制

D.超过延期时限但在宽限期内的施工许可证仍有效

『正确答案』A第二十九页，共70页。第二十九页，共70页。9.办理施工许可证或开工报告中违法行为的

法律责任

违法行为法律责任未经许可擅自开工责令停止施工，限期改正，处工程合同款1%～2%的罚款未取得施工许可证或为规避办理而将工程项目分解后擅自施工责令改正，对不符合开工条件的，责令停止施工，并对建设单位和施工单位分别处以罚款骗取和伪造施工许可证收回施工许可证，责令停止施工，并对责任单位处以罚款；构成犯罪的，追究刑事责任第三十页，共70页。第三十页，共70页。【例题】根据《建筑工程施工许可管理办法》，对于未取得施工许可证且不符合开工条件的项目责令停止施工，应对（）处以罚款。A．勘察单位B．建设单位C．建设单位和监理单位D．建设单位和施工企业『正确答案』D第三十一页，共70页。第三十一页，共70页。三、建设工程发承包法律制度【重点难点】承包的相关规定■发包单位应将工程发包给具有相应资质的承包单位■承包单位在其资质等级许可范围内承揽工程■禁止超越资质，禁止允许其它单位以本企业名义承担工程■按合同约定，建筑材料、建筑构配件和设备由工程承包单位采购的，发包单位不得指定承包单位购入材料、配件和设备，也不得指定生产厂、供应商第三十二页，共70页。第三十二页，共70页。【典型例题】某施工合同中约定设备由施工企业自行采购。施工期间，建设单位要求施工企业购买某品牌设备，理由是该品牌设备的生产商与建设单位有长期合作关系，关于本案中施工企业的行为，正确的是（）。

A.施工企业应同意建设单位自行采购

B.设计单位提出此要求，施工企业就必须接受

C.建设单位以书面形式提出要求，施工企业就必须接受

D.施工企业可拒绝建设单位的要求【答案】D第三十三页，共70页。第三十三页，共70页。1.建设工程总承包1.1工程总承包的内涵■概念·发包单位应将建筑工程发包给具有相应资质的承包单位或中标单位■分类·工程总承包：对项目的勘察、设计、采购、施工、试运行、竣工验收实行全过程承包·施工总承包：指发包人只将全部施工任务发包给总承包单位第三十四页，共70页。第三十四页，共70页。第三十五页，共70页。第三十五页，共70页。1.2工程总承包的方式■设计采购施工（Engineer，Procure，Construct）

\交钥总承包

设计采购施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。交钥匙总承包是设计采购施工总承包业务和责任的延伸，最终是向业主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。■设计－施工总承包（Design-Build）■设计－采购总承包（Engineer-Procure）■采购－施工总承包（Procure－Construct）第三十六页，共70页。第三十六页，共70页。【典型例题】下列选项中，不属于工程总承包方式的是（）。A．设计采购施工/交钥匙总承包B．设计－施工总承包C．设计－采购总承包D．采购－交钥匙总承包【答案】D第三十七页，共70页。第三十七页，共70页。

1.3总承包单位的责任■总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责■分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责■建设单位和分包单位之间无合同■总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任第三十八页，共70页。第三十八页，共70页。第三十九页，共70页。第三十九页，共70页。

【2012真题】关于建设单位工程发包的做法中，正确的是()。A．允许分包单位再次分包B．向总承包单位直接指定分包单位C．将工程勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一家总承包单位D．将合同中约定由施工企业自行购买的装饰材料进行指定购买【答案】C第四十页，共70页。第四十页，共70页。【答案】C第四十一页，共70页。第四十一页，共70页。【重点难点】分包工程中的连带责任■分包工程发生质量责任或者违约时，建设单位可以向总承包单位请求赔偿，也可以向分包单位请求赔偿■一方赔偿后，有权依据分包合同对不属于自己责任的赔偿向另一方进行追偿第四十二页，共70页。第四十二页，共70页。2.建设工程共同承包■概念·是指由两个以上具备承包资格的单位共同组成非法人的联合体，以共同的名义对工程进行承包的行为是联合体投标的结果■共同承包的适用范围

·大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程第四十三页，共70页。第四十三页，共70页。■共同承包的资格要求

·应当按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程■共同承包的责任

·共同承包的各方对承包合同的履行承担连带责任

·承担责任之后，再根据联合承包协议和各方过错大小，追偿非自己责任部分的赔偿第四十四页，共70页。第四十四页，共70页。【典型例题】甲公司与乙公司组成联合体共同承包了某大型建筑工程的施工。关于该联合体承包行为的说法，正确的是（）。

A.乙按照承担施工内容及工程量的比例对建设单位负责

B.建设单位应当与甲、乙分别签订承包合同

C.甲和乙就工程质量和安全对建设单位承担连带责任

D.该行为属于肢解工程发包的违法行为【答案】C第四十五页，共70页。第四十五页，共70页。【典型例题】关于联合体共同承包的说法，错误的是（）。

A.联合体各方之间应签订合同明确各自权利义务

B.不同资质类别和等级的单位组成联合体，按照资质等级高的单位的业务许可范围承揽工程

C.联合体各方对承包合同履行承担连带责任

D.不同资质类别和等级的单位组成联合体，按照资质等级低的单位的业务许可范围承揽工程【答案】B第四十六页，共70页。第四十六页，共70页。3.建设工程分包的规定3.1分包的种类

第四十七页，共70页。第四十七页，共70页。

3.2分包工程的范围■承包单位承包工程后可以全部自行完成，也可以将非主体、非关键性的工作分包■建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成■分包单位应具有相应的资质，并不得再次分包（只能一次）■禁止承包单位将其承包的全部工程转包给他人（禁止转包）

第四十八页，共70页。第四十八页，共70页。3.3分包单位的条件与认可■分包单位的条件

·分包单位应具有相应的资质

·总承包单位进行分包应经过建设单位的认可■建设单位确认分包单位的两种方式

·在总承包合同中规定分包的内容

·总承包合同中没有规定，事先征得建设单位的同意第四十九页，共70页。第四十九页，共70页。【重点难点】建设单位的权力

建设单位可以认可分包人（具有否决权），但不能直接指定分包人对建设单位推荐的分包单位，总承包单位有权作出拒绝或者采用的选择第五十页，共70页。第五十页，共70页。【典型例题】根据《建筑法》，关于建筑工程分包的说法，正确的有（）。

A.建筑工程的分包单位必须在其资质等级许可的业务范围内承揽工程

B.资质等级较低的分包单位可以超越一个等级承接分包工程

C.建设单位指定的分包单位，总承包单位必须采用

D.严禁个人承揽分包工程业务

E.劳务作业分包可不经建设单位认可【答案】ADE第五十一页，共70页。第五十一页，共70页。根据《建设工程质量管理条例》，下列分包情形中，属于违法分包的有（）选项：A．施工总承包单位将建设工程的土方工程分包给其他单位B．总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位C．未经建设单位许可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成D．施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位E．分包单位将其承包的建设工程再分包【答案】ＢCDE第五十二页，共70页。第五十二页，共70页。【典型例题】根据《建设工程质量管理条例》，关于总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的法律责任的说法，正确的有（）。

A.分包单位应当按照分包合同约定对其分包工程的质量向总承包单位负责

B.总承包单位有权按照合同约定要求分包单位对分包工程质量承担全部责任

C.总承包单位与分包单位对分包工程的质量承担连带责任

D.分包单位对全部工程的质量向总承包单位负责

E.总承包单位与分包单位对全部工程质量承担连带责任【答案】ABC第五十三页，共70页。第五十三页，共70页。3.4分包单位不得再分包（只能分包一次）

■禁止分包单位将其承包的工程再分包【特殊情况】专业承包企业可以将其承包的工程中的劳务作业发包给劳务分包企业（这个不算再分包）

第五十四页，共70页。第五十四页，共70页。【典型例题】关于建设工程分包的说法，正确的是（）。

A.劳务作业的分包可以不经建设单位认可

B.承包单位可将其承包的全部工程进行分包

C.建设工程主体结构的施工可以分包

D.建设单位有权直接指定分包工程的承包人【答案】A

第五十五页，共70页。第五十五页，共70页。3.5转包和违法分包的界定概念内涵是否合法肢解发包将应该由一个承包单位完成的建设工程分解成若干部分分包给不同的承包单位违法分包将承包的工程非主体部分交由其他单位完成合法转包将承包的工程全部交由其它单位来完成违法第五十六页，共70页。第五十六页，共70页。【典型例题】根据《建设工程质量管理条例》，属于违法分包的情形有（）。

A.总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位的

B.主体结构的劳务作业

C.建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分工程交由其他单位完成

D.施工总承包单位将建设工程的主体结构的施工分包给其他单位的

E.分包单位将承包的建设工程再分包的【答案】ACDE第五十七页，共70页。第五十七页，共70页。【典型例题】分包工程发生质量、安全、进度等问题给建设单位造成损失的，关于责任承担的说法，正确的是（）。

A.分包单位只对总承包单位负责

B.建设单位只能向给其造成损失的分包单位主张权利

C.总承包单位赔偿金额超过其应承担份额的，有权向有责任的分包单位追偿

D.建设单位与分包单位无合同关系，无权向分包单位主张权利【答案】C

第五十八页，共70页。第五十八页，共70页。【典型例题】总承包单位甲公司经建设单位同意，将幕墙工程分包给乙公司施工。后该分包工程出现了施工质量问题，建设单位要求乙赔偿，下列责任赔偿的说法中，能够成立的是（）。

A.乙与建设单位无直接合同关系，建设单位应要求甲赔偿

B.若甲已全部赔偿建设单位损失，则建设单位无权再向乙要求赔偿

C.该质量问题是乙造成的，与甲无关

D.对该质量问题乙与甲负有同等责任，乙仅承担赔偿的50%【答案】B

第五十九页，共70页。第五十九页，共70页。【典型例题】当分包工程发生安全事故给建设单位造成损失时，关于责任承担的说法，正确的是（）。

A.建设单位可以要求分包单位和总承包单位承担无限连带责任

B.建设单位与分包单位无合同关系，无权向分包单位主张权利

C.总承包单位承担责任超过其应承担份额的，有权向有责任的分包单位追偿

D.分包单位只对总承包单位承担责任

【答案】C第六十页，共70页。第六十页，共70页。3.7违法行为应承担的法律责任（按主体分）

3.7.1发包单位违法行为

3.7.2承包单位违法行为

第六十一页，共70页。第六十一页，共70页。3.7.1发包单位违法行为违法行为承担的法律责任■建设单位将工程发包给不具有相应资质等级的单位■责令改正

■处50万～100万元的罚款■建设单位将工程肢解发包的■责令改正

■处工程合同款0.5%～1%的罚款

■对使用国有资金的项目，可暂停项目执行或资金拨付第六十二页，共70页。第六十二页，共70页。【典型例题】建设单位将工程发包给不具有相应资质条件的施工企业，或者违反规定将建筑工程肢解发包的，责令改正，处以（）行政处罚。

A.吊销资质证书

B.罚款

C.停业整顿

D.降低资质等级【答案】B第六十三页，共70页。第六十三页，共70页。3.7.2承包单位违法行为违法行为承担的法律责任·超越本单位资质等级承揽工程的·未取得资质承揽工程的·责令停止违法行为·对勘察设计监理单位处酬金1～2倍的罚款·对施工单位处工程合同价2%～4%的罚款·可责令停业整顿、降低资质等级·情节严重的，吊销资质证书·有违法所得的，予以没收第六十四页，共70页。第六十四页，共70页。违法行为承担的法律责任·允许他人以本单位名义承揽工程的·责令改正·没收违法所得·对勘察、设计、监理单位处酬金1～2