制度-xxxxx有限公司反商业贿赂管理制度

xxxxxx有限公司反商业贿赂管理制度第一章总则第一条为扎实推进商业活动中的反腐败和反贿赂工作，加强企业内控和监督机制，做到诚实守信经营，严格遵循公平竞争规则，引导公司管理人员及相关利益团体（如客户、供应商）依法办事，自觉抵制见利忘义、损公肥私、不讲信用、欺骗欺诈等消极腐败现象，树立企业良好形象。第二条员工必须严格遵守《中华人民共和国反不正当竞争法》和《刑法》等有关禁止商业贿赂行为规定和本公司制定的所有廉洁自律相关管理规定，遵循“守法、诚信、公正、科学”的原则，坚决拒绝商业贿赂、行贿及其他不正当之商业行为的馈赠。第二章适用范围第三条本制度适用于公司范围内从事物料采购、委外加工、设施工程、产品销售、设备采购和维护、财务管理、质量监督等所有经济活动过程中重要部位、重要环节的人、财、物的管理和监督。第四条所有与公司有业务来往的客户、服务商、配送商、供应商、承包商也在本制度管制范围内。第三章责任部门第五条内部审计部负责本公司反商业贿赂的监督和管理。第四章领导层反商业贿赂管理第六条公司领导层包括公司总经理、副总经理及其它公司领导班子成员；公司领导层必须认真学习和掌握国家有关反商业贿赂及廉政建设的有关政策、文件精神，用以指导经营活动；公司领导层应根据本公司实际制定和完善反商业贿赂的长效工作机制，从制度上确保公司经营合法、公道、正派。第七条公司领导层负有本公司反商业贿赂责任，一旦出现商业贿赂问题，根据职责分工，分别承担责任，董事长、总经理（法人代表）承担由公司承担的相应的法律责任、经济责任。第八条公司领导层加强公司的动态监管，对公司员工违反商业贿赂有关规定，自查、检查中出现的违法违规行为，按公司制度予以追究，情节严重的报请司法机关依法处理；公司领导层在决策、制度及公司运行中要在自觉抵制来自社会各方面的商业贿赂行为，并及时反映和举报来自社会各方面进行商业贿赂的人和事。第九条公司领导层应加强对公司经营的管理，从管人管事等方面防止商业贿赂的发生；公司领导层应每年对制定实施反商业贿赂的情况，在检查考评基础上发现不足，并找出漏洞，进一步完善。第十条公司董事长或者总经理须带头签订反商业贿赂承诺书，承诺不进行超出销售合同范围以外的经济利益输送，如果由于个人行为导致公司利益受损，由个人承担相应的法律责任并赔偿公司损失。第五章采购、销售人员反商业贿赂管理第十一条公司的采购、销售人员在医疗器械采购和销售过程中，不得有行贿、索贿和受贿的行为；公司应每年定期组织采购、销售人员开展反商业贿赂专题警示教育，学习国家有关反商业贿赂政策法规，结合反商业贿赂典型案例讨论，增强抵御不良思想、不良行为的能力。第十二条采购、销售人员的各种采购和销售行为必须依法开展。不得与供应商或被销售对象相互串通，损害公司的合法权益；在采购活动中不得以任何手段排斥具备合法资质的供应商参与正当竞争；在销售活动中必须遵守依法开展公平竞争，不得采用向销售对象行贿或提供其它不正当利益等商业贿赂手段开展恶意竞争。第十三条在医疗器械采购和销售过程中，必须按照国家相关法律法规的规定，按程序出入库和销售，杜绝医疗器械采购和销售的体外循环，逃避药监部门的监督检查。第十四条采购、销售活动中，凡合法的商业折扣率，必须以明折明扣的形式进行结算，不得账外返款或收受回扣及其它利益；建立采购、销售人员廉洁保证机制，若公司采购、销售人员通过商业贿赂行为开展采购、销售活动，一经发现，应从严追究其责任，终止其采购或销售资格。第十五条建立采购、销售人员反商业贿赂档案，将其纳入个人档案管理，作为年终业绩考评和续聘的重要依据；由公司每年对采购、销售人员反商业贿赂工作开展评价指出工作的不足，纠正不良行为和做法，查处严重违反公司规定的行为。情节严重的报监管部门、纪检监察部门或司法机关查处。第十六条公司与经销商之间须签署《不存在商业贿赂的确认函》，并且在销售合同明确双方反商业贿赂义务条款、销售返利政策等；如果出现超出约定范围的利益输送行为，一方有权终止合作，对此造成的损失，由违约方承担责任并赔偿损失；明确禁止经销商或者客户以公司名义从事违法违规活动，并明确内外部防范商业贿赂及反舞弊条款及举报渠道。第十七条销售人员签订反商业贿赂承诺书，承诺不进行超出销售合同范围以外的经济利益输送，如果由于个人行为导致公司利益受损，由个人承担相应的法律责任并赔偿公司损失。第十八条员工对外业务联系活动中，遇业务相关单位按规定合法地给回扣、佣金后，一律上缴公司，个人侵吞的视为贪污。第十九条明确销售人员费用报销支出须通过银行转账，确保每笔交易的有迹可查。第二十条员工在与业务相关单位的交往过程中，对超出正常业务联系所需要的交际活动，应谢绝参加，包括：（一）过于频繁或奢华的宴请及娱乐活动；（二）设有彩头的赌局或其它赌博性质的活动；（三）邀请方的目的明显是为了从公司取得不适当利益的活动。第六章购进、销售票据反商业贿赂管理第二十一条公司应按照《中华人民共和国票据法》、《中华人民共和国发票管理办法》、《医疗器械监督管理条例》的要求对购进、销售票据进行管理和保存。第二十二条公司购进医疗器械必须执行进货验收制度，验明购进、销售医疗器械的票据是否真实、完整、合法，有无涂改，做到票、账、货相符。票据的提供方和具体内容一致，取得的票据形式、具体内容合法合规。第二十三条采购、销售人员不得对购进、销售票据内容进行篡改，不得采用更改票面所载或医疗器械批号等方法，用其它医疗器械冒充原始票据上所标示的医疗器械以偷梁换柱的方式购进或销售医疗器械。第二十四条公司和采购、销售人员不得与供应商或客户相互串通，出具虚假购进、销售票据。第二十五条公司购进医疗器械票据应至少保存至超过有效期1年备查，但不得少于2年。第二十六条公司销售医疗器械票据应载明品名、型号、规格、有效期、批号、生产厂家、购货单位、销售单位、销售数量、销售价格和销售金额等内容备查。第二十七条购进、销售票据应采用信息管理系统，通过信息系统出票，严格执行公司对购进、销售票据的要求，废票、错票应及时通过信息系统进行处理，防止人为更改。第七章购进、销售资金反商业贿赂管理第二十八条公司应按照《中华人民共和国会计法》和《企业会计准则》等法律法规的要求进行购进、销售资金的管理。第二十九条公司应设立单独的银行账户，并做好相应的账目管理。第三十条每年年终要对购进、销售医疗器械的资金使用情况进行审查；应定期追踪购进、销售医疗器械的资金使用情况，严格把关，保证资金的合法使用，不得用于商业贿赂等不正当用途。第三十一条不得在医疗器械采购和销售过程中，占用购进、销售资金行贿或转变成其它利益的形式向采购方进行贿赂；不得利用、医疗器械购进、销售资金违法私设小金库，偷税漏税或用于贿赂。第三十二条医疗器械购进、销售资金的收支必须经财务人员审核，并经公司负责人签字同意方可进行使用；公司在购进、销售医疗器械环节中一般应采用银行结算，尽量避免现金结算，防止商业贿赂的发生。第八章生产经营活动第三十三条员工不得利用本职工作和职权方便开展经营活动，特别禁止超越工作范围和本职权限，从事投资借贷业务及提供有偿的服务。第三十四条员工除本职日常业务工作外，未经公司总经理授权或批准，不得从事以下活动：（一）以公司名义提供担保、证明；（二）代表公司出席公众活动。第三十五条员工不得在公司内从事未经许可的外来委托加工任务，或以工作之便从事相关私人业务。第九章兼职第三十六条员工不得以公司的名义或利用工作时间、动用公司的资源从事兼职工作；员工不得兼职于公司的业务相关单位或商业竞争对手。第十章利益冲突第三十七条利益冲突是指员工个人利益与公司利益、或个人利益与所承担的岗位职责间发生或可能发生的冲突。遇利益冲突时，应及时向上级领导或人力资源部（内部审计部）报告，并根据反馈意见及时加以处理。第三十八条员工在经营管理活动或与相关单位的交往中应遵守职业道德，不准索取或收取业务相关单位的利益，否则将构成受贿。第三十九条员工不得利用公司内幕消息和商业信息，在损害公司利益或处于对公司以外的人士或单位较为有利的情况下谋取个人利益。第四十条员工不得挪用公款谋取个人或他人利益，不得用公款购买各种消费卡，奖券或供自己从事高级消费。第四十一条禁止与本人或其关系人任职或持有投资权益或拥有其他形式利益的经济单位，开展任何可能会损害公司利益的关联业务。禁止与公司的任何客户、供应商或竞争者存在任何咨询、顾问或直接、间接雇佣关系，或持有重大的投资者权益。第十一章财务部门反商业贿赂管理第四十二条财务人员必须树立诚信意识，要坚持原则，自觉抵制造虚账、假账；公司应每年定期组织财务人员开展反商业贿赂专题警示教育，学习国家有关反商业贿赂政策法规，结合反商业贿赂典型案例讨论，增强财务人员反商业贿赂意识，筑牢思想道德防线。第四十三条实施财务人员诚信守法提醒制、警示制，如果财务人员对公司发生的商业贿赂行为视而不见，不抵制、不举报，一经发现，对相关财务人员应在一定范围予以曝光并采取相应的惩戒措施。第四十四条落实公司会计账目管理责任，财务人员对在日常账目管理中发现的涉及商业贿赂问题要及时向公司负责人和有关部门举报。第四十五条财务人员要加强对公司内部可能涉及商业贿赂行为的各个环节的财务审查。特别是采购、销售、结算、中层以上干部离任职、基本建设管理、财务资产管理和大宗物品采购等的财务审核工作。第四十六条公司要设立财务人员事后监督制，在日常会计核算的基础上，对公司会计、出纳岗位及其所从事的各项业务进行日常和周期性的检查。第四十七条财务人员对公司在业务经营活动中违反反商业贿赂的情况，一是要拒绝开展相关业务，二是要向领导提出违规情况并要求公司领导层及时对违法违规行为进行纠正。第四十八条财务部建立防范商业贿赂内部财务分析机制，对业务人员的报销费用及公司的日常支出进行监控，对业务推广费、会务费、展会费、差旅费、招待费等费用每月进行分析，对异常的费用报销予以关注并核查。第十二章定期检查考评管理第四十九条公司应对财务、采购、销售以及其他关键岗位人员定期开展反商业贿赂检查考评。第五十条每年年终应针对相关人员反商业贿赂进行一次全面检查考评，主要检查是否有以下行为发生：（一）采用商业贿赂手段，参与不正当竞争；（二）在采购或销售产品给其他单位或个人过程中，收受或给予回扣、贵重物品或其它不正当利益；（三）是否收受现金、有价证券、礼品或贵重物品而不上交；（四）有其它商业贿赂行为。第五十一条每季度对反商业贿赂的相关规章制度的执行情况进行一次检查；每季度重点检查一次重点环节、重点岗位、重点人员反商业贿赂工作开展情况。第五十二条每季度应对受理商业贿赂举报登记处理情况进行统计分析，检查举报商业贿赂行为的处理情况。第五十三条落实反商业贿赂检查考评责任，并与公司各项奖惩制度挂钩。第十三章投诉及违规处理第五十四条内外部举报是发现商业贿赂的重要途径，因此，公司应面向公司内部和社会公布监督举报电话，设置举报信箱和网络举报邮箱。第五十五条每位员工都有义务对违反本制度的行为向上级领导或人力资源部（内部审计部）负责人进行举报。第五十六条对通过各种渠道获取的举报情况，应及时向公司负责人汇报，并及时作出处理；公司受理举报人员应对员工涉及医疗器械购、销商业贿赂方面的举报、来访要热情接待并如实记录，认真处理，并向举报人说明情况，反馈处理结果。第五十七条受理举报人员要严格遵守工作纪律，对举报人姓名、举报内容、调查情况、调查结果要严格保密；公司保护员工对任何违法、违纪、违规行为的举报，举报电话及信件可以采用匿名方式。对违规泄露检举人员信息或对举报人员采取打击报复的人员，将予以撤职、解除劳动合同，触犯国家有关法律的，移送司法机关依法处理。第五十八条对违反职业道德规定，给公司造成经济损失者，公司将依法对相关责任人员追索经济赔偿。情节严重触犯国家有关法律者，移送司法机关依法追究其法律责任。第五十九条员工在不能清楚判断自己的行为违反本制度时，可向所在部门主管或内部审计部提出咨询，接受咨询的部门应及时给予明确的指导，并为当事人保密。第十四章责任追究第六十条没有认真开展反商业贿赂教育，普及反商业贿赂知识，被有关部门检查批评的，由公司分管反商业贿赂的领导承担相应责任，并落实和改进，以及教育、培训、普及反商业贿赂的知识和方法。第六十一条对商业贿赂的问题没有按制度定期检查，自查发现问题不能及时纠正的，公司领导应及时评估损失，予以量化，由公司分管反商业贿赂的领导承担相应责任的20%，具体岗位人员承担80%责任。第六十二条凡在各级监管部门对公司开展的反商业贿赂检查中，查出公司由于存在商业贿赂问题而受到监管部门行政处罚的，首先是公司分管反商业贿赂的领导承担20%责任，后将责任分别查清，按制度规定由相关责任人承担80%责任。第六十三条司法机关在反商业贿赂中查处的有关商业贿赂问题，需要追究刑事责任的，按法律规定，该谁承担责任就由谁承担。第十五章资料管理第六十四条公司应及时收集和掌握国家有关反商业贿赂以及反腐败的法律法规文件和各级监管部门印发的有关资料信息等。建立专门的信息资料库或资料档案。第六十五条公司