企业各部门法律风险调查问卷模版

法律风险调查问卷,,,,,,,,,,,,,,,,,,,,

风险编号,风险域,一级风险类名称,二级风险类名称,风险行为,行为判定标准,所属法律性质,风险行为对应法规条文,法律责任和后果,法律意见,案例,风险主管部门,风险管理辅责部门,风险主管部门（打分）,,,,风险管理辅责部门（打分）,,,

,,,,,,,,,,,,,发生可能性,,影响程度,,发生可能性,,影响程度,

,,,,,,,,,,,,,负责人,员工,负责人,员工,部长,员工,部长,员工

B002-005,公司治理,公司治理法律风险,治理结构法律风险,公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员利用其关联关系损害公司利益,控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员行为-利用关联关系损害公司利益,侵权,《中华人民共和国公司法》第二十一条,承担赔偿责任。,公司在作出相关决策时应将该行为是否涉及关联关系纳入考虑范围,无,总经理办公室,,,,,,,,,

B002-007,公司治理,公司治理法律风险,治理结构法律风险,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润,公司分配分配利润-未弥补亏损和提取公积金,违规,《中华人民共和国公司法》第一百六十六条,股东必须将违反规定分配的利润退还公司,公司利润分配应严格按照法律规定进行，避免违规操作,无,总经理办公室,,,,,,,,,

B002-008,公司治理,公司治理法律风险,治理结构法律风险,董事会对所议事项的决定作会议记录，出席会议的董事未在会议记录上签名,董事会会议记录-签名缺失,违规,"《中华人民共和国公司法》第四十八条

","不利后果：

将导致董事会决议不产生法律效力",董事会会议记录应由所有出席会议的董事签名，负责董事会会议记录部门应做好提请董事签名工作,无,总经理办公室,,,,,,,,,

B002-009,公司治理,公司治理法律风险,治理结构法律风险,董事未履行或未正确履行职责给公司造成资产损失,董事-未履职或未正确履职,不当,《中央企业资产损失责任追究暂行办法》第三十八条,"承担赔偿责任。

国资委对其选任的董事进行处罚。",负责董事会事务部门应做好相关工作提请董事正确履职,无,总经理办公室,,,,,,,,,

B002-013,公司治理,公司治理法律风险,治理结构法律风险,企业因违反有关规定，未履行或未正确履行职责，导致决策失误造成重大或者特别重大资产损失,履职-违规或不当，导致决策失误造成重大损失,违规或不当,《中央企业资产损失责任追究暂行办法》第二十九条,企业主要负责人应当承担直接责任，参与决策的企业其他人员应当承担相应的责任。参与决策的人员经会议记录证明决策时曾表明异议的，可以免除相应的责任。,严格按照法律法规和公司规章制度进行决策，并做好决策会议记录工作,无,总经理办公室,,,,,,,,,

B002-014,公司治理,公司治理法律风险,治理结构法律风险,经营管理人员违反国家有关规定及企业规章制度，未履行或未正确履行职责，造成企业直接或间接资产损失,经营管理人员行为-违反国家有关规定及企业规章制度，未履行或未正确履行职责，造成企业直接或间接资产损失,违规或不当,《中央企业资产损失责任追究暂行办法》第三条,经营管理人员和其他有关人员违反国家有关规定以及企业规章制度，未履行或者未正确履行职责，造成企业直接或间接资产损失的，经调查核实和责任认定，应当追究其责任。,明确各岗位的法律风险和履职规范，避免出现履职违规情况,无,总经理办公室,,,,,,,,,

B004-004,公司治理,管理结构法律风险,规章制度法律风险,未经过董事会审议基本规章制度,基本规章制度-未经董事会审议,违规,《公司法》第四十六条,相关规章制度效力存在瑕疵,基本规章制度应提交董事会审议批准，避免出现效力瑕疵,无,各部门,,,,,,,,,

B005-001,公司治理,单位犯罪法律风险,单位犯罪法律风险,在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节,招股说明书、认股书、公司债券募集办法-不实,违规,"《中华人民共和国刑法》第一百六十条

","刑事责任：

承担刑事责任

《中华人民共和国刑法》第一百六十条

",确保招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法内容无虚假陈述或重大遗漏,无,财务管理部,总经理办公室,,,,,,,,

B005-002,公司治理,单位犯罪法律风险,单位犯罪法律风险,向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,"应披露的信息

-隐瞒或披露不实",违规,《中华人民共和国刑法》第一百六十一条,"刑事责任：

承担刑事责任

《中华人民共和国刑法》第一百六十一条",确保财务会计报告无虚假陈述或重大遗漏,无,财务管理部,总经理办公室,,,,,,,,

B005-008,公司治理,单位犯罪法律风险,单位犯罪法律风险,公司索取、非法收受他人财物，为他人谋取利益,他人财物—非法收受,违规,《中华人民共和国刑法》第三百八十七条,承担刑事责任《中华人民共和国刑法》第三百八十七条,对公司人员进行培训，避免出现违法事项,无,各部门,,,,,,,,,

B005-009,公司治理,单位犯罪法律风险,单位犯罪法律风险,为谋取不正当利益，给予国家机关、国有公司、企业、事业单位、人民团体以财物，或者在经济往来中，违反国家规定，给予各种名义的回扣、手续费,财物——非法给予,违规,《中华人民共和国刑法》第三百九十一条,承担刑事责任《中华人民共和国刑法》第三百九十一条,对公司人员进行培训，避免出现违法事项,无,各部门,,,,,,,,,

B005-010,公司治理,单位犯罪法律风险,单位犯罪法律风险,为谋取不正当利益行贿，或者违反国家规定，给予国家工作人员以回扣、手续费,财物——非法给予,违规,《中华人民共和国刑法》第三百九十三条,承担刑事责任《中华人民共和国刑法》第三百九十三条,对公司人员进行培训，避免出现违法事项,无,各部门,,,,,,,,,

B011-001,采购管理,采购管理法律风险,招标采购法律风险,"违反规定,必须进行招标的项目未招标",必须招标项目——未招标,违规,《中华人民共和国招标投标法》第三、四、七条；《中央企业资产损失责任追究暂行办法》第十六条,"责令改正、罚款、处分相关责任人、暂停资金拨付、通报批评

《中华人民共和国招标投标法》第四十九条；

经济处罚、行政处分和禁入限制《中央企业资产损失责任追究暂行办法》第三十二至三十七条",严格按照法律规定进行招标，避免出现违规事项,无,各部门,,,,,,,,,

B011-002,采购管理,采购管理法律风险,招标采购法律风险,违反规定，将必须进行招标的项目化整为零规避招标,"必须招标项目——化整为零规避招标

",违规,《中华人民共和国招标投标法》第四条,"责令改正、罚款、处分相关责任人、暂停资金拨付、通报批评

《中华人民共和国招标投标法》第四十九条；",严格按照法律规定进行招标，避免出现违规事项,无,各部门,,,,,,,,,

B011-003,采购管理,采购管理法律风险,招标采购法律风险,以违法发布资格预审公告、招标公告的方式，规避招标,必须招标项目——违法发布相关公告规避招标,违规,《中华人民共和国招标投标法》第十六条；《招标公告发布暂行办法》第九条,"责令改正、罚款、处分相关责任人、暂停资金拨付、通报批评

《中华人民共和国招标投标法实施条例》第六十三条；",严格按照法律规定进行招标，避免出现违规事项,无,各部门,,,,,,,,,

B011-004,采购管理,采购管理法律风险,招标采购法律风险,招标文件或资格预审文件的发售期设定、执行违法,招标文件或资格预审文件发售期——违法,违规,《中华人民共和国招标投标法实施条例》第十六条,"责令改正、罚款

《中华人民共和国招标投标法实施条例》第六十四条",严格按照法律规定履行相关招标程序,无,各部门,,,,,,,,,

B011-005,采购管理,采购管理法律风险,招标采购法律风险,对已发出的招标文件进行必要的澄清或修改时，未按照规定的时间和形式进行通知、发放澄清文件,对招标文件的澄清或修改——违反法定程序,违规,《中华人民共和国招标投标法实施条例》第二十一条,责令改正、罚款《中华人民共和国招标投标法实施条例》第六十四条,严格按照法律规定履行相关招标程序,无,各部门,,,,,,,,,

B011-006,采购管理,采购管理法律风险,招标采购法律风险,资格预审申请文件、投标文件的提交时限设定、执行违法,资格预审申请文件、投标文件提交时限——违法,违规,《招标投标法》第二十四条；《招标投标法实施条例》第十五条,责令改正、罚款《中华人民共和国招标投标法实施条例》第六十四条,严格按照法律规定履行相关招标程序,无,各部门,,,,,,,,,

B011-007,采购管理,采购管理法律风险,招标采购法律风险,招标人违反规定，泄露标底或潜在投标人名称、数量或可能影响公平竞争的有关招标投标活动的相关情况,"标底或其它影响竞争的情况----被泄露

",违规,"《中华人民共和国招标投标法》第二十二条、第三十八条；《中华人民共和国招标投标法实施条例》第二十七条

","警告、罚款、处分相关责任人、中标无效、通报批评、刑事责任

《中华人民共和国招标投标法》第五十二条；",在招标过程中，应严格避免出现泄漏标底等违规行为，并做好相关保密工作和措施,无,各部门,,,,,,,,,

B011-008,采购管理,采购管理法律风险,招标采购法律风险,招标人、投标人违反法律规定，在确定中标人之前就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判,招标人、投标人----就合同内容进行实质性谈判,违规,《中华人民共和国招标投标法》第四十三条,"警告、处分相关责任人、中标无效

《中华人民共和国招标投标法》第五十五条",严格按照法律规定履行相关招标程序，避免出现违规行为,无,各部门,,,,,,,,,

B011-009,采购管理,采购管理法律风险,招标采购法律风险,投标人以低于成本的报价竞标、以他人名义投标、或者以其他方式弄虚作假，骗取中标,投标人--骗取中标,违规,《中华人民共和国招标投标法》第三十三条,"中标无效、赔偿损失、刑事责任

《中华人民共和国招标投标法》第五十四条",严格审查投标人的竞标材料并对其相关竞标条件做好评估工作，避免出现投标人骗取中标情况,无,各部门,,,,,,,,,

B011-010,采购管理,采购管理法律风险,招标采购法律风险,自中标通知书发出之日起三十日内，招标人与中标人未订立书面合同,书面合同--未在法定期限内签订,违规,《中华人民共和国招标投标法》第四十六条,"罚款

《中华人民共和国招标投标法》第五十九条",在中标通知书发出之日起三十日内应与中标人订立书面合同,无,各部门,,,,,,,,,

B011-011,采购管理,采购管理法律风险,招标采购法律风险,中标人不履行与招标人订立的合同,中标合同—未被中标人履行,违规,《中华人民共和国招标投标法》第四十八条,履约保证金不予退还、赔偿损失《中华人民共和国招标投标法》第六十条,在选择中标人时要对各投标人之前的履约情况进行调查,无,各部门,,,,,,,,,

B011-012,采购管理,采购管理法律风险,招标采购法律风险,中标人将中标项目转让给他人或肢解后分别转让给他人,中标人的确定—违反法律规定,违规,《中华人民共和国招标投标法》第四十八条,"保证金不予退还、赔偿损失《中华人民共和国招标投标法》

第六十条",在合同中严格约定中标人的责任，确保我方利益不受损失,无,各部门,,,,,,,,,

B011-013,采购管理,采购管理法律风险,招标采购法律风险,中标人将中标项目的部分主体、关键性工作分包给他人，或者分包人再次分包,中标项目部分主体、关键性工作——被分包,违规,"《中华人民共和国招标投标法》

第四十八条","罚款、转让、分包无效

《中华人民共和国招标投标法》

第五十八条",在合同中严格约定中标人的责任，确保我方利益不受损失,无,各部门,,,,,,,,,

B012-001,采购管理,采购管理法律风险,非招标采购法律风险,未按照规定订立合同的,采购合同-未按规定订立,违规,《中央企业资产损失责任追究暂行办法》第十六条,"经济处罚、行政处分和禁入限制

《中央企业资产损失责任追究暂行办法》第三十二至三十七条",对相关采购事项要严格按照法律规定订立合同,无,各部门,,,,,,,,,

B012-002,采购管理,采购管理法律风险,非招标采购法律风险,未进行必要的资信调查支付预付款项的,支付预付款-未进行资信调查,不当,《中央企业资产损失责任追究暂行办法》第十六条,"经济处罚、行政处分和禁入限制

《中央企业资产损失责任追究暂行办法》第三十二至三十七条",在合同签订和支付预付款前要对对方进行资信调查，确保对方有较好的履约能力,无,各部门,,,,,,,,,

B012-003,采购管理,采购管理法律风险,非招标采购法律风险,采购标的物与市场同类商品价格相比明显偏高的,价格-明显偏高,不当,《中央企业资产损失责任追究暂行办法》第十六条,"经济处罚、行政处分和禁入限制

《中央企业资产损失责任追究暂行办法》第三十二至三十七条",采购前应进行市场调查，避免采购价格高于市场同类价格的情况出现,无,各部门,,,,,,,,,

B012-004,采购管理,采购管理法律风险,非招标采购法律风险,采购标的物与合同约定严重不符而未采取有效措施的,标的物-与合同不符,不当,《中央企业资产损失责任追究暂行办法》第十六条,"经济处罚、行政处分和禁入限制

《中央企业资产损失责任追究暂行办法》第三十二至三十七条",对采购标的物应进行验收，发现与合同约定不符时应及时采取措施要求对方更换、重做、支付违约金或赔偿损失，避免我方利益受损,无,各部门,,,,,,,,,

B012-005,采购管理,采购管理法律风险,非招标采购法律风险,虚报、瞒报物资（劳务）采购价格的,采购价格-虚报、瞒报,不当,《中央企业资产损失责任追究暂行办法》第十六条,"经济处罚、行政处分和禁入限制

《中央企业资产损失责任追究暂行办法》第三十二至三十七条",应如实报告采购价格，避免出现违规行为,无,各部门,,,,,,,,,

B012-006,采购管理,采购管理法律风险,非招标采购法律风险,授意、指使或者串通进行违规采购的,采购行为-授意、指使或串通违规采购,不当,《中央企业资产损失责任追究暂行办法》第十六条,"经济处罚、行政处分和禁入限制

《中央企业资产损失责任追究暂行办法》第三十二至三十七条",应严格按照法律规定和公司制度进行采购，避免出现违规行为,无,各部门,,,,,,,,,

B012-007,采购管理,采购管理法律风险,非招标采购法律风险,未按照约定的时间、方式付款,付款时间、方式-违反合同约定,违约,《合同法》第六十条,承担违约责任,应严格按照合同约定的时间和方式付款，避免承担违约责任,无,各部门,,,,,,,,,

B012-008,采购管理,采购管理法律风险,非招标采购法律风险,未按照约定的