2015年下半年山西基金从业资格：期权合约构成要素考试试卷

2015年下半年山西省基金从业资格：期权合约构成要素考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金托管人是（）权益的代表。A.基金管理人B.基金公司C.基金份额持有人D.证券公司2.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查3.根据投资目标的不同，基金可以分为_。A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动（指数）型基金D.交易型开放式指数基金（ETF）与上市开放式基金（LOF）4.根据基金—的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念5.场外认购LOF份额，应使用_。A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户.基金信息披露义务人的信息披露活动存在—的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露.下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C.基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D.基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来8.下列基金市场参与主体中，—在整个基金的运作中起着核心作用。A.基金投资人.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金10.金融衍生工具的特征有_。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性.基金年度报告应该在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。15456090.股票具有的特征有_。A.收益性B.流动性C.永久性D.参与性13.上市公司公积金的来源有_。A.股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B.依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C.股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分.基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括()。A.为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易.下列关于基金分类的说法，正确的有_。A.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D.根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金16.债券和其他证券三大类。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌交易C.募集方式D.证券所代表的权利性质17.基金销售机构应_。A.不在同一时间代销多只基金B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C.为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》.在基金营销组合的四大要素中，—的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。人.产品B.费率C.渠道D.促销.基金销售监管中的公平原则要求__。A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D.监管部门对被监管对象给予公正待遇20.“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个__。人.开放式基金B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。50%60%80%90%.从反映的经济关系上来看，股票反映的是__关系，债券反映的是__关系，契约型基金反映的是—关系。A.债权债务；信托；所有权B.所有权；债权债务；所有权匕所有权；债权债务；信托D.债权债务；所有权；信托.关于上市开放式基金（LOF的上市交易，下列说法错误的是__。A.基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,自上市日第二个交易日起执行.下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销25.下列关于基金分类的说法，正确的有_。A.根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D.根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金26.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券.下列债券中，—的利率在偿付期限内可能会发生变化。A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券.债券和其他证券三大类，是按照—来分类的。A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同.结合紧密的行动方案。A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于一份。5000万1亿2亿5亿.关于现金比例变化法的说法，错误的是_。A.通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B.较为直观C.通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D.市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好32.某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。8.33%9.09%16.67%18.18%33.下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。A.负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.维持公平而有序的证券市场34.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在—中。A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金信息披露管理办法》35.下列不属于证券服务机构的是__。A.证券交易所B.证券投资咨询公司C.证券信用评级机构D.会计师事务所36.基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存一年。35101537.衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。A.现金比例变化法B.成功概率法C.二次项法0.夏普指数法38.下列不属于基金市场服务机构的是__。A.基金销售机构B.基金注册登记机构C.律师事务所和会计师事务所D.中国证券业协会.承购包销和一等方式。A.私募发行B.招标发行C.私下发行0.网上发行.基金产品的风险等级一般不包括_。A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.无风险等级41.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。A.基金合同B.基金代销协议C.基金托管协议D.基金招募说明书542.根据—不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A.法律形式B.运作方式C.投资目标D.投资对象43.基金销售人员从事基金销售活动，不得_。A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担44.基金信息披露的内容不包括_。A.募集信息披露B.预期信息披露C运作信息披露D.临时信息披露45.下列金融产品中，信息披露程度最高的是_。A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划46.关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则，下列说法错误的是_。A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行C.买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以卖出D.基金申报价格最小变动单位为0.01元47.下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。A.封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30〜11:30、13:00〜15:00,法定公众节假日除外B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则二买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金