供方产品质量赔偿管理程序供方质量赔偿流程与控制要点

精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档供方产品质量赔偿管理程序1目的与范围1.1目的为提高产品质量，落实质量责任，保护供需双方的合法权益，结合公司的具体情况，特制订本程序。1.2适用范围本程序适用于公司产品采购、外包生产过程的责任划分与赔偿。2术语2.1质量协议：指供(需)双方按国家有关法规和相关标准签订的产品质量契约，是供货合同的一部分。2.2产品质量责任：指因产品质量不符合合同规定的质量要求，而应承担的责任。2.3质量赔偿：指由于供方的产品质量责任，供方依照本程序向需方赔偿损失的过程。2.4质量损失：指由于产品质量不符合质量协议要求所造成的损失，它分为直接损失和附加损失。2.5直接损失：指不合格品本身和由其引起的相关产品报废的损失。2.6附加损失：指不合格品从流入需方生产过程中到被发现时为止所造成的连带损失，即指损失中除直接损失以外的损失。2.7标准价：指公司现行的产品结算价格。2.8其它术语：应用GB/T6583-1994《质量管理和质量保证术语》3职责3.1总则供(需)双方应全面贯彻落实国家有关规定、标准和铸造公司的质量方针。加强质量法制建设，开展以经济赔偿为特征的质量保证承诺活动。建立有效的质量保证体系，实行质量负责制。3.2供方的职责3.2.1供方必须按照合同要求组织生产，为需方提供合格产品。3.2.2供方要明确产品质量保证期和服务承诺，承担产品质量保证期内的产品质量责任，赔偿相应损失。供方应做好出厂产品的服务工作。3.3需方的责任3.3.1需方应建立并运行进货检查验收制度，履行协议中规定的进货检验要求。3.3.2需方应及时记录和反馈供方产品在生产过程中的质量信息。3.3.3需方有权就供方不履行质量协议以及由供方的责任所造成的损失提出索赔或申诉。3.3.4在出现下列情况之一，需方有权调整合同中供货比例，直至取消供方资格，开发新点。(1)进货检验连续三批不合格或年度累计大于10%批次不合格；(2)由于供方的产品质量责任导致发生公司级质量事故；(3)例行抽检(包括国家、行业及公司抽查)发生的质量问题，未按期采取纠正措施或改进不力而重复发生质量问题时；3.4有关职能部门的职责3.4.1财务部负责质量赔偿费用的结算划拨；负责质量赔偿中有关质量损失的核算。3.4.2技术部负责参与不合格品评审；负责产品或过程不合格的原因分析，划分责任。3.4.3质量部负责按《进货检验控制程序》对进货物质进行检验，对不合格品及时开出不合格报告；负责开出《质量索赔单》；负责质量赔偿的管理以及监督本程序的贯彻执行；3.4.4生产供应部负责质量赔偿的实施、组织进行争议的仲裁、和供方的协商、沟通交流。3.4.5综管办负责对质量赔偿的全过程进行效能检查。4工作流程与控制要点4.1签订质量协议供(需)双方必须签订质量协议，明确质量标准、检验方法以及其他需要明确的事宜。“供需质量协议书”见附件一。4.2不合格品的处理负责部门工作内容质量部根据不合格品处理单（返工单、质量问题反馈单、让步接收申请单）开索赔单。财务部财务部按索赔单进行金额核算。生产供应部将索赔单交给供应商进行确认。供应商确认后将单据反馈给生产供应部。对问题责任判定和处理有异议的向生产供应部申诉。生产供应部将供应商已确认索赔单交给质量部。质量部将供应商已确认索赔单进行登记，然后传递给财务部。财务部6.1.5财务部按索赔单进行结算。4.3质量赔偿4.3.1质量赔偿原则：(1)按照质量负责制原则，赔偿在供(需)双方之间进行；(2)重复发生的质量问题：需方对于重复发生的质量问题除按质量赔偿向供方索赔外，可采取减少供货量或取消供货资格予以处理。4.3.2质量赔偿费用；(1)直接损失(Z)直接损失费(Z)：Z=不合格品数×单件价格＋相关报废产品价值(2)附加损失(F)：按直接损失总额20%~50%核算或供(需)双方在质量协议中加以明确(包括返工费、材料消耗费、加工损失费、停工损失费等)；(3)验证费(FY)：裁决供(需)双方产品质量赔偿争议而进行调查、取证、分析等所发生的费用。此费用由申诉方或应诉方法预付，处理终结时由败诉方承担。FY=产品质量检验和试验费4.3.3质量赔偿项目确定4.3.3.1进货检验的质量赔偿，进货检验时不合格，退货或现场挑选，全部损失由供方承担；4.3.3.2生产过程中的质量赔偿：(1)接收检验时判为合格的产品，在需方生产过程中发现的不合格品：直接损失由供方承担，附加损失由供方承担95%；需方承担5%；(2)在生产过程中发生的批量质量问题，除按(1)条款进行质量赔偿外，还要按公司考核办法进行考核。4.3.3.3监督、抽查(包括国家、行业及公司抽查)赔偿：(1)首次发生质量问题，按5.3.3.2有关条款执行；(2)供方必须采取纠正、预防措施限期改进；(3)对因未按期采取纠正措施或改进不力的供方，需方有权按4.3.4条款处理。4.3.4质量赔偿费用管理(1)质量赔偿可随时或定期进行。针对质量事故或批量不合格品，供方应在3个工作日内或按需方要求的期限内完成会签；(2)需方向供方索赔时要填写“质量赔偿单”(见附件二)，并提供相应的证据，经供方会签后由财务部进行结算；(3)有争议的按5.4有关要求执行。经裁决的质量赔偿，由财务部根据“质量赔偿裁决通知书”(见附件四)执行赔偿。4.4产品质量赔偿申诉与裁决4.4.1总则按照“用户至上”的宗旨，以事实为依据，以法律、标准为准绳的原则，实施产品质量赔偿申诉或裁决。4.4.2申诉：(1)供方收到索赔单后，如有异议可在3个工作日内与需方协商解决;(2)供(需)方与需(供)方协商无结果可向生产供应部提交“质量赔偿申诉书”(见附件三)，并提供足够的有效证明材料和依据。4.4.3裁决：(1)生产供应部收到“质量赔偿申诉书”后，应立即组织进行裁决，并用“质量赔偿裁决通知书”通知申诉方；(2)申诉方收到裁决通知书3个工作日内没有在裁决通知书上签字反馈，生产供应部可传此通知书至财务部执行质量赔偿裁决;(3)质量赔偿裁决的败诉方应承担处理申诉裁决发生的所有费用。5、质量记录供需质量协议书质量索赔单质量赔偿申诉书质量赔偿裁决通知书

公司供需双方质量协议书需方：供方：本着团结协作，共同发展，责任明确互惠互利和确保产品质量的原则，共同遵守《湖南湘电长泵铸造有限公司产品质量赔偿管理程序》，并经过双方协商达成如下补充协议：产品质量产品名称、编号(或型号)；产品图纸和技术要求；包装、贮存要求；交付状态要求(如合格证、标识和质量记录等)；需方对供方过程控制的要求；质量保证期；其他。产品检验检验项目(包括性能、材质项目的定期复验等)；统计抽样检验方案；检验和试验设备；其他。不合格(批)品的处理退货(挑选、返工的规定；定期和随时服务与会签的规定；其他。违约责任违反协议的责任；让步接收的条件；其他。附则1、本协议经双方代表签字后，从年月日至年月日有效；2、本协议未尽事宜，双方协商解决；3、本协议一式二份，供需双方各持一份。需方：供方：代表(签名)：代表(签名)：年月日年月日注：以上条款，具体要求供需双方协商确定，亦可协商修改。

公司质量赔偿单：贵单位生产的产品出现不合格品给我方造成以下损失，特向贵单位申请赔偿。单位年月日赔偿项目类别金额发生单位状况描述合计金额赔偿项目明细附件编号数量单价金额备注合计金额会签部门质量部财务部生产供应部供方代表会签（盖章）/日期

质量赔偿申诉书编号：共页第页申诉方：被申诉方：受理方：申诉(陈述)：附件(证明材料)：1、2、单位(盖章)：领导签名：3、年月日受理方意见：签名：年月日

编号：编号：质量赔偿裁决通知书：受理申诉后，通过调查取证，并依据《铸造公司产品质量赔偿管理程序》，现裁决如下：验证费共计元，由方承担。申诉方：签名(盖章)：应诉方：签名(盖章)：裁决年月日精品文档精心整理精品文档可编辑的精品文档xxxxxxxxxxxx公司管制管制文件CONTROLLEDDOCUMENT制订单位：厂务部发行日期：核准审核制订年月日年月日年月日文件修订履历表版本修订内容登录人A1新版发行A2修改5.2,5.7内容,增加5.3,5.5,5.65.8,5.10内容,修改“供货商基本资料表”“合格供货商名册”“供货商调查评鉴报告表”格式及内容新增“供货商淘汰申请单”A3修改5.1,5.4,5.5内容新增”供货商分类评鉴表”“全面废止有害物质计划书”“保密合约书”“供货商质量协议”“供货商工程及流程变更切结书”一、目的为确保公司采购的对象，均为能提供合乎公司质量、价格、交期、配合度要求的合格供货商,使得采购、生产作业能有效的进行。二.范围供应本公司生产所需之直接影响质量之原(物)料、零件、包装材料及委外加工之供货商。三.定义无四.权责品管、采购、工程：供货商之调查，评鉴及评核。厂务主管：供货商调查评鉴，评核之核准。五.作业内容新供货商开发:5.1.1采购人员应利用各种管道，或由相关部门提供，找寻可能提供所需原材料及包装材料予公司供货商，建立『供货商基本数据表』。5.1.2新供货商经采购主管评估认为可达标准后，将供货商按『供货商分类评鉴核准表』之分类分为A,B,C,D类。采购会同评估人员小组至供货商现场评鉴，通过评鉴之供货商方可列入『合格供货商名册』，成为公司往后采购原材料及包装材料之对象。5.1.3评估人员小组由采购召集品管、工程相关人员组成；并依据『供货商调查评鉴报告表』评鉴项目做现场评鉴,评鉴必须包括有关环境体系的内容。5.2通过现场评鉴『供货商调查评鉴报告表』达70分以上标准者可成为合格供货商。5.2.1评估小组前往厂商处评估后，应填具『供货商调查评鉴报告表』，评定A级为合格供货商，B级为保留供货商,C级为不合格供货商不予合作。5.2.2分数等级:5.2.3.170分(含)以上A级5.2.3.260分(含)-70分(不含)B级5.2.3.360分(不含)以下C级5.3.评为A级之供货商可直接登录『合格供货商名册』,评为B级者需请供货商针对稽核的缺点在1周内提出改善对策,采购召集品管,工程人员将根据改善对策在1个月内进行第二次稽核,直至达到A级供货商水平。5.4已经通过ISO14001体系认证或GP认证厂商可优先选择.符合下列其中之一条件者得免除现场评鉴，『供货商基本资料表』注明登录条件，经主管签核后再直接登入『合格供货商名册』:5.4.1经客户指定之供货商。5.4.2客户评鉴合格之供货商。5.4.3工厂不在大陆,经公司最高主管批准之厂商。5.4.4所需采购产品为独占或寡占或专利品之厂商。5.4.5外国厂商直接采购或代理商。5.5评鉴合格后,供货商送样,由采购转交工程承认。且要求供货商依据『供货商分类评鉴核准表』之需求提供所要求之相关文件、数据，并要求供货商填写、《环境相关物质调查表》，提供物料的MSDS/成份表、SGS/ITS的ICP测试报告，《有关产品所含物质保证卡》、《环境相关物质不使用证明书（批准检定用）》。5.6已评为合格供货商者,如生产地点变更,生产流程变更或使用材料变更时需通知采购,采购召集工程,品管人员对供货商重新进行评估,并随时更新『合格供货商名册』。5.7供货商的日常管理对环境管理对象材料的供货商：5.7.1每月5日前或每次送货时应提供《环境有关物质不使用证明书（量产用）》、《有关产品中所含物质保证卡》、《管理变更确认书》、ICP（SGS/ITS）测试报告。5.7.2ICP(SGS/ITS)测试报告的有效期一年,在ICP（SGS/ITS）测试报告到期前一个月应提出让供货商重新送检确保报告不会过期。5.7.3如供货商有材料、生产地点、生产方法等的变更时，应先提前一周提出变更申请，经过我公司环境质量管理小组同意之后，方可进行变更，具体按《工程变更管制程序》规定执行。5.7.4对已有交易来往之供货商，采购每月统计交期状况,填具『交期达标率表』。采购会同品管每个月实施供货商考核，填具「供货商评核表」。A、B级为合格供货商，C级则为不合格厂商。5.7.4.1评估项目:品质40分交期30分配合度30分5.7.1.2评分等级A级90分以上,优秀B级61~89分良好C级60分以下不合格5.7.5对广东省内的环境管理对象材料的供应商至少每一年进行一次供应商的现场环境质量体系评估。广东省外的环境管理对象材料的供应商至少每一年进行一次环境相关物质调查，贸易行也在评估范围内。5.8经评核不合格者，由采购发出『供货商评核表』至厂商分析改善。如连续3个月达到85分,采购,工程及品管人员每半年至供货商处评鉴;如未达到85分,则每3个月或根据发生质量问题之状况缩短其频率,至供货商处评鉴。5.9如未到评核时段,供货商连续三次出现重大质量问题或交期延误,由采购会同相关单位对供货商进行质量稽核,以决定是否继续采购。5.10供货商之淘汰:5.10.1连续3个月评为C级或连续出现重大质量问题,且辅导无效者,由相关单位提出淘汰申请,填具『供货商淘汰申请单』,经各相关单位会签后交公司最高主管核准。六.作业流程图无七.参考文件《品质手册》《记录管制作业程序》7.3《采购作业程序》八.附件『供货商基本数据卡』『合格供货商名册』『供货商调查评鉴报告表』『供货商分类评鉴核准表』『交期达标率表』『供货商评核表』『供货商淘汰申请单』『全面废止有害物质计划书』『保密合约书』『供货商工程及流程变更切结书』『供货商品质协议』供货商基本数据表填表日期:年月日供货商基本数据:公司名称:公司地址:电话:传真:创立日期:营业额:资本额:公司型态:□制造商□代理商□加工厂负责人:连络人:员工人数:主要产品类别销售地区海关注册编号登入条件:备注核准:经办:核准:制表:QP-22-008-03厂商分类要求事项A类B类C类D类ISO-9001证书ˇˇˇ品质手册ˇˇˇQC工程表ˇ供货商品质协议ˇˇ供货商工程及流程变更切结书ˇ不使用有害物质证明书ˇˇˇ保密合约书ˇ材质证明ˇˇ承认书ˇˇˇˇ信赖度测试报告ˇˇ工程图面ˇˇ出货检验报告ˇˇˇˇ样品ˇˇˇˇ供货商分类说明:A类:主力零件供货商指端子铁壳塑料PC板等供货商如:东莞台端,邑升顺,进湛,巧裕B类:次要零件供货商指外发电镀及五金类等供货商如:东兴,京特,巨人制,展翔,钱锋C类:原物料供货商指包材类及辅助性材料供货商如:协友,亿升D类:外调成品类供货商如:松成供货商分类评鉴核准表交期达标率表部门:月份:质量目标交期达标率95%供货商总交货批按期交货批达标率%备注平均达标率:核准:制表:QP-22-008-06供应商评核表厂商名称:评估日期:年月日~年月日评估项目及配分评估内容及标准评分单位评分品质40分*20)未按时回复次数*20)未按时回复次数总品变次数不良对策回复率(20-总品变次数2.批退率20-批退率*20品管交期30分*30)交期延迟批*30)交期延迟批总交货批达标率(30-总交货批采购服务30分退换货处理10分重金属测试20分采购备注60分以上列为继续采购合格供货商.60分以下为不合格供货商,须要求期限改善或通知不予采购.总分:评分等级核准品管采购供货商回复改善对策:短期对策:预防措施:QP-22-008-07供应商淘汰申请单供货商名称登录日期淘汰原因会签部门备注厂务部品管部工程部核准:审核:制表:全面废止有害物质计划书本公司目前对贵公司供应之零件、成品以及今后供应之零件、成品中，全面废止使用下列有害物质之计划及执行时程记录如下：填表日期 公司名称/间接供货商名称 地址 单位/职称 电话号码/传真TEL：FAX： E-mail 签名 公司用印 有害物质全面废止计划No.化学物质群主要产品群使用部位全废时程1铅Pb2砷As3钡Ba4镉Cd5铬Cr6汞Hg7硒Se8锑Sb910*相对应项目尚未预定时，于全废时程栏填入“无预定”。*不够填写时，请自行制作相同格式之表格，附加于后。（范例）No.化学物质群主要产品群使用部位全废时程1铅PCB焊点无预定2镉Connector塑料2005.1QP-22-008-09保密合约书xxxxx有限公司(以下简称甲方)同意提供其所有或持有之_______________________(以下简称本产品)性数据予_____________________________________(以下简称乙方)，以利乙方评估或进行计划，乙方特此同意不逾越营业秘密、相关法律法规对于营业秘密之规范并依下列规定善尽保密之责：第一条：乙方应负保密义务之有关资料系指：乙方因讨论、评估或进行与本产品相关计划而知悉、取得、阅览、或受交付之属于甲方所有或持有之设计、图样、说明、规格、图表、磁盘、IC样品、实验板、规格书、应用说明书、线路图或图档、PCBLayout图或图文件、韧体、软件(以下简称应保密数据)。第二条：甲方所提供之数据，仅供乙方进行测试或评估，并据以与甲方进行合作发展与本产品相关之商业活动之用，不得转作其它商业用途。第三条：前述应保密资料不含下列：乙方原已知悉之信息，乙方经合法方式取得之已公开信息，在无类似本协议之限制以及不违反本合约之情况下，自第三者合法取得之信息，在乙方人员未知悉应保密资料情况前，所独立发展所得之信息，经甲方书面同意者。第四条：应保密数据无论其附着之形式或媒体，乙方应尽严密注意之义务以维持上述资料之性。第五条：除甲方书面同意免除乙方保密义务者外，乙方同意不得以口述、书面、影印、复制、摄影、传阅或其它类似之行为，使应保密数据揭示于第三人或使第三人知悉。乙方使用应保密数据之员工，应仅限于为达成与本产品有关工作而必须使用者。第六条：乙方同意不得将应保密资料出售、转让或其它类似行为，以为不法之图利。若违反本合约之保密义务致造成甲方损失时，甲方得向乙方请求损害赔偿。第七条：甲方保有应保密资料之所有权，乙方于收到甲方书面要求时，应立即将应保密资料，及其复印、复制本归还甲方，或予以销毁。第八条：甲方保有应保密数据之专利权、著作权及其它智能财产权，本约之签定并未授予乙方任何本项权利。第九条：本约系经双方合意依法签署，自签约日期起生效。除甲方书面同意提前免除乙方保密义务外，双方应自生效日或应保密资料交付或揭露时(以最晚发生者准)起五年内，严格遵守本合约所定之保密义务。第十条：乙方如有提供相同于本合约第一条所述之应保密资料予以甲方，甲方亦应同意与遵守同本合约所述之各项条款对应予乙方。若有违反致造成乙方损失时，乙方得向甲方请求损害赔偿。第十一条：本合约之修改非经双方签署书面同意，不生效力。第十二条：本合约以中华人民共和国法律为准；本合约之争议无法由双方协议解决者，应依中华人民共和国之仲裁法于东莞市进行仲裁；若有诉讼时，亦应以甲方所指定之法院进行相关诉讼程序。第十三条：本合约一式两份，由双方各执乙份为凭。立约人(甲方)： 立约人： 职称：地址：立约人(乙方)： 立约人： 职称：地址：生效日期：年月日供货商工程及流程变更切结书为确保公司采购时，供货商所提供的质量、交期等都能够保持一致性,使得采购、生产作业能有效的进行。供货商遇到以下情形,必须要做工程或流程变更时,应均事先知会台端,否则一切因变更所造成的损失,都须由供货商负责赔偿A.工程变更:当有成本考虑要减少成品库存创造新的料号或料号变更改善产品