2022-2023年度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷B卷附答案

2022-2023年度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库综合试卷B卷附答案

单选题（共55题）1、公司型基金的基金份额的持有方式是成为公司的（）。A.股东B.董事C.高级管理人员D.工作人员【答案】A2、某股权投资基金于2011年1月1日成立，募集规模15亿元，截止2016年12月31日的净资产净值为10亿元,各年度投资者缴款和分配金额情况如下表所示：2011年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元，2012年投资者缴款5亿元投资者分配0亿元,2013年投资者缴款3亿元投资者分配0亿元，2014年投资者缴款1亿元投资者分配8亿元，2015年投资者缴款0.5亿元投资者分配5亿元，2016年投资者缴款0.5亿元投资者分配7亿元，则基金已分配收益倍数为（）。A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B3、(2017年)份额登记机构保存登记数据期限自基金账户销户之日起不得少于（）。A.5年B.10年C.20年D.30年【答案】C4、不属于PE常用的估值方法是（）。A.市净率法B.净资产定价法C.现金流折现法D.市盈率定价法【答案】A5、境内IPO市场包括（）A.主板B.中小企业板C.创业板D.以上都是【答案】D6、在向投资者推介私募基金之前，募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，评估结果有效期最长不得超过（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】C7、关于投资框架协议与投资协议，以下表述错误的是（）A.投资框架协议中的一些条款在投资协议中可能不再约定B.投资框架协议是投资协议的必要前提，投资框架协议的约定将会影响到投资协议C.排他性条款属于投资框架协议常见条款之一D.尽管投资框架协议已有相关约定，投资协议中对应的条款可能因投融资双方的谈判能力而进行调整【答案】B8、私募基金管理人未及时履行信息报送信息义务的，以下表述正确的是（）A.一旦私募基金管理人作为异常机构公示，即使整改完毕，至少3个月后才能恢复正常公示状态B.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行C.中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示D.在完成相应整改要求之前，中国证券投资基金业协会彳夺暂停受理该机构的私募基金产品备案申请【答案】D9、股权投资基金生命周期的阶段包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.V【答案】D10、以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C11、企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（）。A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告B.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证监会反馈意见回复后C.中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审D.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，不予受理【答案】B12、股权投资基金管理人应当及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理股权投资基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在（）个工作日内向基金业协会报告。A.5B.10C.15D.20【答案】B13、有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东经（）以上同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A14、（2016年真题）可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是（）。A.该基金管理人的从业人员B.该基金销售机构的从业人员C.通过基金从业资格考试的个人D.该基金托管人的从业人员【答案】A15、股权投资基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（）的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。A.1次B.2次C.3次D.5次【答案】B16、股权投资基金投资者可以从基金收益分配中获得（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A17、创业投资基金的运作特点，说法正确的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C18、未经（），募集机构不得向任何人宣传推介基金。A.基金业协会的批准B.特定对象确定C.证券业协会的批准D.基金风险揭示【答案】B19、国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和（）。A.新三板B.区域股权C.创业板D.四板【答案】C20、尽职调查是一项比较复杂和专业的工作，其基本程序包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】B21、（）是指对一段时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。A.竞价交易B.集合竞价C.大宗交易D.连续交易【答案】B22、下列不属于股权投资基金募集阶段基金管理人与投资人互动的重点是（）。A.基金管理人召集基金年度会议B.帮助投资者对基金管理人进行充分调研C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定D.基金管理人开展投资者教育【答案】A23、（），即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。A.破产退出B.破产清算C.投资转让D.解散清算【答案】D24、公司型基金是指投资者依据公司法，通过出资形成一个独立的公司法人实体，由公司法人实体自行或委托专业基金管理人进行管理的股权投资基金，在我国，公司型基金可采取的组织形式为（）A.有限责脸司或股份有限公司B.仅为有限责任公司C.仅为国有独资企业D.仅为股份有限公司【答案】A25、通过直接或间接方式，主要投资处于各个创业阶段的末上市成长性企业的基金包括（）A.I、IVB.II、IVC.I、III、IVD.I、III【答案】A26、（2017年真题）企业长远健康发展的核心因素是（）。A.稳定的经营战略B.持续增长的经营利润C.高效与稳定的高层管理团队D.高素质的员工队伍【答案】C27、股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌，应符合的条件不包括（）。A.公司治理机制健全，合法规范经营B.主办券商推荐并持续督导C.业务明确，具有持续经营能力D.依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净值资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间应从变更为股份有限公司之日起计算【答案】D28、基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当（）基金服务机构的自有财产。A.独立于B.包含于C.暂时包含于D.等同于【答案】A29、股权投资基金的分配通常采用（）A.基金管理人的业绩报酬B.瀑布式的收益分配体系C.门槛收益率D.回拨机制【答案】B30、（2017年真题）内资人民币股权投资基金和外资人民币股权投资基金的差异在于（）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金组织形式【答案】A31、2007年以前，并购基金管理人作为（）的会员享受相应的行业服务并接受行业自律。A.联合国创业投资协会B.创业投资协会C.美国创业投资协会D.并购基金投资协会【答案】C32、以下关于公司型股权投资基金的增资、减资说法错误的是（）A.股份有限公司型股权投资基金增资，可以采取发行新股的方式。发行新股既可以依法向社会公众公开募集，也可以向特定主体定向募集B.有限责任公司型股权投资基金增资，可以由原有股东增加出资，也可以由原有股东以外的其他人出资C.股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过；有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2/3以上通过D.公司型股权投资基金减资可以采用两种方式。一种是减少出资总额，同时改变原出资比例；另一种是以不改变出资比例为前提，减少各股东出资，减资完成后股东出资比例维持不变【答案】C33、境外股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，如果目标企业为境内上市公司，还应遵守（

）的规定。A.《中外合作经营企业法》B.《关于外国投资者并购境内企业的规定》C.《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》D.《政府核准的投资项目目录》【答案】C34、各国政府对私募类股权投资基金的监管方式为（）。A.有限监管B.行业自律C.政府监管D.全面监管【答案】A35、（）制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。A.基金业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券监督管理委员会【答案】A36、股权投资基金监管的基本原则,不属于的一项是（）。A.依法监管原则B.高效监管原则C.适度监管原则D.审查监管原则【答案】D37、以并购方式实现股权转让的程序，可分为六个步骤，其中不包括（）。A.股权转让交易双方协商并达成初步意向B.聘请中介机构对目标公司进行尽职调查C.转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议D.向证券登记结算机构申请公司变更登记【答案】D38、关于清算的说法，错误的是()A.解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业B.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的进行D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行【答案】C39、股权投资基金管理人委托私募基金服务机构，为股权投资基金提供（）等服务业务，适用《服务办法》。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、双方通过约定价格、数量和约定号，统一提交到股转中心，完成交易，这种老股东常用的成交方式是（）。A.点击成交B.互报成交确认申报C.收盘手动匹配成交D.做市商转让确认【答案】B41、关于按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式,表述错误的是（）。A.按照单一项目的收益分配方式下,可以应用回拨机制,要求基金管理人退回部分或全部业绩报酬B.按照基金整体的收益分配方式下,每个投资项目退出后,退出资金先向投资者分配,直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金C.按照单一项目的收益分配方式下,在满足约定条件后,基金管理人针对毎笔投资后退出收入都参与收益分配D.按照基金整体的收益分配方式下,在前期项目盈利并提取业绩报酬而后期项目出现亏损的情况下,可能出现基金投资人获取的收益不足门槛收益的情况【答案】D42、股权投资基金销售机构应()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D43、（2020年真题）使用相对估值法对目标企业进行估值，挑选可比公司的原则通常不包括（）。A.公司规模相近B.市场环境与风险度接近C.使用统一会计准则D.所处行业与主营业务/主导产品相同或相近【答案】C44、股权投资基金销售机构，应当为在（）注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国基金登记结算机构【答案】A45、在对股权投资基金项目退出收益进行分配时，按分配的时间先后排序为（）。A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅡB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、以下属于股权投资基金托管机构职责的是()A.按照规定监督基金管理人的投资运作B.根据托管协议，保障基金保值增值C.下达基金投资指令D.基金份额的销售与备案【答案】A47、（2017年真题）（）具有较好的市场进入壁垒和政策保护制度安排，这种形式的创新企业成为创业投资基金尤为偏好的投资对象。A.管理创新B.市场创新C.科技创新D.组织创新【答案】C48、负责制定股权投资基金信息披露指引的机构是（）。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.国务院财政部【答案】B49、（2016年真题）关于估值调整条款最常见的两种机制是（）。A.增加投资人董事会席位、股权比例调整B.现金补偿、股权比例调整C.现金补偿、股权回购D.增加投资人董事会席位、现金补偿【答案】B50、并购基金在并购完成后的投资后管理与创业投资基金的不同在于，它主要通过（）来实现产业转型升级和价值提升。A.清算B.重整C.投资D.管理【答案】B51、下列关于股权投资基金管理人职责和义务的说法中，错误的是（）。A.应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益B.对于可能存在的投资者利益冲突情况，可以有选择性地向用户披露C.不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益D.不得通过报刊、电台、电