法律职业伦理

法律职业伦理第1页/共47页

一、律师的概念和历史律师应是精通法律、熟悉业务，并由国家授予律师资格准予执业，为诉讼或非诉讼当事人提供法律服务，维护其合法权益的执业人员。我国《律师法》第2条第1款规定，“本法所称的律师，是指依法取得律师执业证书，接受委托或者指定，为当事人提供法律服务的执业人员”。（一）西方律师的历史1.西方律师执业的源头。古希腊半费之讼古罗马辩论式诉讼下的诉辩者和咨询者中世纪欧洲纠问式下的律师2.西方现代律师制度的确立和发展。英国是现代律师制度的起源地。西方现代律师制度是资产阶级革命的产物，是诉讼程序之中当事人主体地位确立和诉讼权利获得承认的一种必然结果。

第2页/共47页第3页/共47页（二）中国律师的历史1.古代中国律师的萌芽士荣与邓析中国古代的讼师2.近现代中国律师职业的形成清末修律与律师制度的引进中华民国时期的律师制度3.新中国律师职业的确立和发展

1979年律师212人律师事务所79个

2004年律师11．45万人律师事务所11691个

2008年律师15万多人律师事务所近1.5万个

2009年律师16．6万人律师事务所1.5万多个第4页/共47页第5页/共47页第6页/共47页（三）律师的特征1.专业性。在任何一个国家，取得律师职业都必须具备一定的条件，一般的要求是受过法律专业训练，具有法律专业知识。在我国，则必须“依法取得律师执业证书”，而要取得律师执业证书，最主要的是必须具有高等院校法律专业本科以上学历或者高等院校其他专业本科以上学历具有法律专业知识，通过国家司法考试。2.服务性。律师的天职是为当事人提供法律服务，而且这种服务一般来说是有偿的。第7页/共47页第8页/共47页3.受托性。律师的业务来自于当事人的委托，而不是基于权力。如果没有当事人的委托，则律师的法律服务就无从谈起，进而法律规定的律师执业权利也就无法行使。4.公正性。首先，各国律师法和职业伦理规范之中一般都规定律师在执行过程中负有维护社会公正的义务和责任。其次，在西方国家中，当律师作为司法人员出现时，在某些特定场合，律师可以担任法官或检察官。从而律师职业和法官、检察官一样要承担法律共同体的信念和价值追求，即追求宪法和法律在社会中的实现。第9页/共47页5.强烈的政治性。在国外，律师职业是服务政治、进入政界的重要途径。西方国家的律师并不把自己的活动仅仅限定于从事法律事务的范围。一个想要跨入政界施展抱负的人，做律师常常是他优先选择的捷径。这种情况的出现：首先在于法治社会的需要和律师职业对实现法治所具有的意义。其次，在于西方国家民众受到法治主义传统的影响，把是精通法律以及明确法律所维护的价值作为选举的一个重要标准。第10页/共47页第11页/共47页第12页/共47页二、律师的种类（一）社会律师社会律师是律师行业的主体，是依据社会中的一般当事人的委托或者依法为特定对象提供法律服务的执业人员。社会律师的业务包括诉讼业务和非诉讼业务。（二）军队律师军队律师是指为军队提供法律服务的律师。军队律师最早是为承担军法审判方面的法律事务而设立的，已有上百年的历史。更多国家的军队律师制度则是在20世纪70年代末建立的。《律师法》第57条，“为军队提供法律服务的军队律师，其律师资格的取得和权利、义务及行为准则，适用本法规定。”我国的军队法律顾问处是军队律师执行职务的工作机构。第13页/共47页第14页/共47页第15页/共47页（三）政府律师政府律师，或者在我国所称呼的公职律师，是指具有律师资格或法律职业资格，供职于政府职能部门或行使政府职能的部门，或经招聘到上述部门专职从事法律事务的公务人员。政府律师制度起源于英国，现代以美国最为典型。1995年我国公职律师出现于上海。由于2007年修订的《律师法》规定：“公务员不得兼任执业律师。”我国公职律师正面临“名不正，言不顺”的困境。（四）公司律师公司律师仅就所任职的公司范围提供法律服务，而不能向其他机构和个人提供法律服务。公司律师提供的内部法律服务属于公司律师的本职工作，不能收取费用。第16页/共47页第17页/共47页第18页/共47页第19页/共47页三、律师的作用和现状（一）律师的作用1．维护当事人的合法利益。2．保障司法公正。（1）律师保证司法实体正义的实现。（2）律师保证司法程序正义的实现。（3）律师在司法过程中具有特殊的批评和监督作用。

3．减少社会冲突。（二）律师的现状1.律师的数量迅速增长。2.律师业务范围日益广泛。3.律师分工日益专业化。4.律师的社会地位大大提高。第20页/共47页四、我国目前律师职业的问题（一）律师职业伦理与大众伦理之间的矛盾律师如何在忠诚于委托人个体利益与实现社会公共利益之间取得平衡？“刘涌案”与田文昌律师受到的质疑“重庆打黑”与赵长青的“狗头军师”帽子

（二）律师追求社会公正与追求个人财富之间的矛盾大公司与保险制度的发展2007年《律师法》修订以前浓厚的商业气息（三）律师作为对抗制诉讼体现者具有形式矛盾江平教授神父、教师、医生VS.律师第21页/共47页田文昌赵长青

江平第22页/共47页第23页/共47页四、律师职业伦理（一）律师职业伦理的概念律师职业伦理，是指律师在从事律师业务，为社会提供法律服务时，所应当遵守的行为规范的总称。律师职业伦理是水门事件的重要遗产。如果法学院不能够认真对待法律职业伦理的教学，那么他们也就不能认真对待律师的行为和声望!（二）律师职业伦理的特征1.律师职业伦理的主体是律师和律师事务所。2.律师职业伦理规范的对象主要是律师的执业行为。3.适用律师职业伦理的机构主要是律师自治组织。4.律师职业伦理主要表现为行业自治规范。第24页/共47页第25页/共47页第26页/共47页第二节律师与委托人的关系规范一、委托代理关系规则二、律师的保密规则三、利益冲突规则四、业务推广规则第27页/共47页一、委托代理关系规则（一）委托代理的建立1.律师的称职性。法律能力、业务能力、道德能力、身体能力2.委托代理的类型。（1）当事人的委托。委托人——律师关系从本质上讲，是一种合同关系。一般来说，委托人——律师关系建立的标志是一种书面协议。不过，一些非传统的委托人——律师关系的确立也开始出现。威斯汀豪斯公司V.克洛-麦克吉尔公司案特基斯泰德案（2）法律援助。第28页/共47页第29页/共47页3.代理范围和权限的划分。（1）代理范围。（2）代理权限。（二）委托代理关系的存续1.律师代理服务的内容。咨询服务、案件调查、出庭代理、参与谈判、草拟文书、协调关系、保管财物2.律师执业行为的原则性规范。（1）信息沟通。信息交流的形式是多样的，可以通过面谈、电话、书信、电子邮件等进行有效的沟通。（2）勤勉服务。

第30页/共47页（三）委托代理关系的终止1.委托人拒绝辩护或代理。2.委托合同的终止。3.律师拒绝辩护和代理。我国律师法第32条规定，律师接受委托后，无正当理由的，不得拒绝辩护或者代理。但是，委托事项违法、委托人利用律师提供的服务从事违法活动或者委托人故意隐瞒与案件有关的重要事实的，律师有权拒绝辩护或者代理。4.律师事务所强制性终止。5.律师事务所清算。（四）委托代理关系终止的程序要求。第31页/共47页二、忠诚服务规则（一）禁止虚假承诺（二）禁止非法牟取委托人的利益（三）保管好委托人的财务1.妥善保管义务。律师应当妥善保管与委托事项有关的财物，不得挪用或者侵占2.严格分离义务。将委托人或者第三人的资金存放在保险柜、文件柜或者抽屉中的做法都是不允许的3.交还委托人财务的手续4.及时告知义务。第32页/共47页三、保守秘密规则（一）律师的保密义务1.法律上的义务。2.伦理上的义务。（二）我国律师保密的范围1.国家秘密。2.商业秘密。3.个人隐私。（三）律师保密义务的例外1.防止未来伤害的例外。2.自我保护的例外。3.授权披露的例外。第33页/共47页第34页/共47页四、利益冲突规则（一）利益冲突概述1.利益冲突的概念。利益冲突是指律师在代理委托人的过程中，律师对委托人的代理将对律师自身的利益、律师现委托人的利益、律师前委托人的利益或者第三人的利益可能产生重大不利影响的情况。利益冲突可以分为律师——委托人的利益冲突和委托人之间的利益冲突。委托人之间的利益冲突又可以分为同时性利益冲突和连续性利益冲突。2.利益冲突的理论基础。（1）为了保护委托人的秘密。（2）为了保证律师对委托人的忠诚。（3）为了保证司法制度的有效运作。（4）为了防止律师侵犯委托人的利益。第35页/共47页（二）律师——委托人利益冲突1.基本规则。（1）律师和律师事务所不得利用提供法律服务的便利，非法牟取委托人的利益。（2）除依照相关规定收取法律服务费用之外，律师不得与委托人争议的权益产生经济上的联系，不得与委托人约定胜诉后将争议标的物出售给自己，不得委托他人为自己或为自己的亲属收购、租赁委托人与他人发生争议的诉讼标的物。（3）律师不得向委托人索取财物，不得获取其他不利于委托人的经济利益。（4）非经委托人同意，律师不得运用向委托人提供法律服务时所得的信息谋取对委托人有损害的利益。（5）律师和律师事务所不得免除或者限制违法执业或者因过错给当事人造成损失所应承担的民事责任。（6）接受对方当事人的财物或者其他利益，与对方当事人或者第三人恶意串通，侵害委托人的权益。第36页/共47页2.律师和委托人之间的商业交易。美国律师协会《职业行为示范规则》中的规定了律师的全面公开义务。律师不得同委托人进行商业交易或者在明知的情况下取得不利于委托人的所有权、占有权、担保利益或者其他财产利益，除非（1）上述交易和律师获得上述利益的条件，对于委托人而言是公平的、合理的，并且是以委托人能够合理理解的书面形式向其全面公开和传达的（2）在该交易中，要以书面形式告知委托人最好是就该交易寻求独立法律顾问的建议，并且委托人就交易有寻求该建议的合理机会并且，（3）委托人就该交易的重大条款和律师在该交易中的作用，包括律师是否正在该交易中代理该委托人的行为，以其签字的书面形式作出了明确同意。这一程序是非常严格的，在违反该要求的情况下，委托人并不需要证明律师从事了欺诈或不当影响行为。即使律师不存在这样的不当行为，如果律师似乎从交易中获得了更多的好处，则这种协议可能是无效的，除非律师能够证明委托人对其后果有全面的认识，并且律师没有利用委托人对律师的信任。这一规定对于委托人以非货币的形式支付律师费的场合同样适用。第37页/共47页（三）委托人利益冲突1.同时性利益冲突。同时性利益冲突所关注的是律师的忠诚问题，主要表现为律师或律师事务所与多个委托人同时具有委托关系或利益上的关系的冲突。关于律师的同时性利益冲突的规范主要有：（1）律师不得在同一案件中，为双方当事人担任代理人。（2）律师不得在同一案件中，同时为委托人及与委托人有利益冲突的第三人进行代理、辩护。（3）律师不得在两个或两个以上有利害关系的案件中，分别为有利益冲突的当事人代理、辩护。（4）律师担任法律顾问期间，不得为法律顾问单位的对方当事人或者有其他利益冲突的当事人代理、辩护。第38页/共47页（5）在同一案件中，律师事务所不得委派本所律师为双方当事人或者有利益冲突的当事人代理、辩护，但本县（市）内只有一家律师事务所，并经双方当事人同意的除外。律师在接受委托后知道诉讼相对方或利益冲突方已委聘同一律师事务所其他律师的，应由双方律师协商解除一方的委托关系，协商不成的，应与后签订委托合同的一方或尚没有支付律师费的一方解除委托关系。（6）在未征得委托人同意的情况下，律师不得同时接受有利益冲突的他方当事人的委托，为其办理法律事务。（7）拟接受委托人委托的律师已经明知诉讼相对方或利益冲突方已委聘的律师是自己的近亲属或其他利害关系人的，应当予以回避，但双方委托人签发豁免函的除外。律师在接受委托后知道诉讼相对方或利益冲突方委聘的律师是自己的近亲属或其他利害关系人，应及时将这种关系明确告诉委托人。委托人提出异议的，律师应当予以回避。第39页/共47页2.连续利益冲突。律师的连续利益冲突所关注的主要是委托人的秘密信息问题，是指律师对委托人的代理可能受到其对前委托人的职责或者前任职务职责的影响的利益冲突。（1）曾经在前一法律事务中代理一方的律师，即使在解除或中指代理关系后，也不能再接受与前任委托人具有利益冲突的相对方的委托，办理相同法律事务，除非前任委托人作出书面同意。（2）曾经在前一法律事务中代理一方的律师，不得在以后相同或者相似法律事务中运用来自该前一法律事务中不利前委托人的相关信息，除非经该前任委托人许可，或有足够证据证明这些信息已为人共知。（3）委托人拟聘请律师处理的法律事务，是该律师从事律师职业之前曾以政府官员或司法人员、仲裁人员身份经办过的事务，律师及其律师事务所应当回避。第40页/共47页（四）利益冲突的豁免对于有的利益冲突案件，律师主动通知当事人并和当事人进行协商，在征得有关当事人的同意和豁免的条件下，律师仍然可以继续代理。豁免函一般要求为书面形式，豁免函应当由当事人签字，并有明确同意该事务所律师代理的声明。1．单一豁免。只要委托人豁免就可继续代理利益冲突案件。单一豁免主要适用于律师和委托人之间的单一利益冲突类型。2．双方豁免和多方豁免。这是指在有利益冲突的案件中，需要有利益冲突双方当事人或多方当事人同意才可以继续代理的豁免。双方豁免或多方豁免在大多数情况下是双方委托人或多方委托人委托同一律师事务所的律师或关联律师事务所的律师从事法律服务而产生的利益冲突。第41页/共47页（五）利益冲突豁免的限制1.法律明确规定禁止代理的利益冲突案件，不允许当事人豁免代理。2.总体上无法排除利益冲突的严重影响，不允许当事人的豁免代理。3.影响司法制度和裁判公正的案件。《律师执业行为规范（试行）》第83条规定，委托人拟聘律师处理的法律事务，是该律师从事律师职业之前曾以政府官员或司法人员、仲裁人员身份经办过的事务，律师和其律师事务所应当回避。4.违反保