融资战略顾问服务协议

xx公司

xx投资有限公司Pre-IPO融资总顾问之服务协议书二零二零年十一月本《Pre-IPO融资总顾问之服务协议书》由以下双方于【20201年【】月【】日于xx签订：甲方：科技有限公司（以下简称“甲方”）法定代表人：住所：乙方：xx投资有限公司（以下简称“乙方”）法定代表人：住所：鉴于：1、甲方系依法设立并有效存续的有限公司，主营业务为xx，拟进行Pre-IPO轮次融资；2、乙方系依法设立并有效存续的有限公司，在管理咨询、投资服务等方向具有专业优势。甲乙双方本着平等、互利的原则，根据《中华人民共和国合同法》及其有关规定签订本协议，共同遵照执行。第一条服务事项与工作范围甲方委托乙方作为xx在Pre-IPO轮次（以下简称“本轮”）融资及xx战略升级业务咨询的运营总顾问（以下简称“总顾问”），以双方协商确定的价格，甲方向乙方购买相关顾问服务；服务期限：2020年月日一一2020年月日乙方作为xx在Pre-IPO融资期间的总顾问，具体负责：xx在本协议期间的资本及业务规划，提供xx自身总体业务规划方案的建议制定提供xx本轮资本融资规划与策划设计提供战略转型升级、商业模式升级规划的建议制定提供战略转型所需要的业务资源引入与落地，提供融资规划顾问等内容的工作；提供财务顾问服务，向甲方引荐合适的投资机构；乙方接受甲方委托，以xx总顾问身份协助甲方开展上述工作。乙方在其服务过程中以口头或书面形式向甲方提供的所有建议、策划意见等，均不构成对甲方的实质性约束，是否采用由甲方自行决定。第二条甲方的权利义务一、 甲方的权利甲方有权根据公司的实际情况、发展战略，就乙方提供的策划方案及总顾问服务内容进行商讨并提出意见，并在乙方修改后行使最终审定权。甲方有权要求并获取乙方所提供的专业化顾问服务。二、甲方的义务向乙方提供处理有关问题所需的背景资料，向乙方所作之一切陈述、说明或保证、承诺及向乙方出示、移交之全部资料均真实、合法、有效，无任何虚构、伪造、隐瞒、遗漏等不实之处。甲方依据本协议向乙方提出合理要求时，应给予乙方必要的准备时间；甲方应向乙方提供与服务内容有关的资料，以及必要的工作条件；按本协议第五条的规定向乙方支付资本顾问服务费及融资顾问费（如有）；第三条乙方的权利义务一、 乙方的权利乙方根据协议及甲方提出的要求，制定切实可行的资本运营策划、实施方案，拟定阶段性工作计划，联络并协调相关机构或个人，全程负责监督执行方案的实施，对于实施过程中出现的临时变化，在与甲方协商一致基础上，进行积极应对；乙方根据本协议内容，要求甲方提供真实、客观、充分的资料和信息，要求甲方为乙方的工作提供必要的条件；乙方有权按照本协议规定的时间、方式、数额收取相应的服务费用。二、乙方的义务乙方应当依本协议第一条之规定的工作范围、按照行业通常的服务标准和质量、忠诚勤勉地向甲方提供相应的服务；乙方应根据甲方的书面和口头要求提供本协议项下的投资顾问服务，甲方未及时提出书面和口头要求或要求不明确的，乙方应当将不明确的要求向甲方反馈，由甲方进行明确；乙方对于甲方委托事项不得转委托；乙方应以合理的方式提供投资顾问服务，不得在履约过程中损害甲方利益；乙方始终以诚信和专业的方式，履行本协议项下的义务；依本协议第六条的规定承担保密义务。第四条呈现结果Pre-IPO融资的结果呈现，以实际到账融资金额为结果，采用融资成功、融资资金到账且到达可使用状态（即公司拥有募集资金的支配权，可转账使用）后收取顾问费的方式。战略升级的结果呈现，乙方受邀作为甲方的总顾问，将为甲方提供商业模式升级、资源落地、形象升级等相关工作，呈现结果以本轮定增及主要的文字呈现为主，包括但不限于商业计划书等。呈现结果的认定（仅限于顾问服务的呈现结果），甲方委托乙方的顾问内容，乙方通过会议、提案、报告撰写等方式呈现，可以结合甲方的要求进行提报电子文本。第五条费用与支付总顾问服务费双方同意，乙方按照本协议第一条为甲方提供总顾问服务后，甲方应向乙方支付总顾问服务费，总顾问服务费按照甲方与第三方投资方在本协议期间的到账且可使用（即公司拥有募集资金的支配权，可转账使用）的融资总额为基数，按总金额的1%-1.5%比例收取。融资顾问费甲方在本协议期限内，如有乙方组织介绍撮合的第三方投资方与甲方达成相关融资协议，则甲方按照与乙方介绍该第三方投资方所达成的融资协议确定的实际融资到账且可使用（即公司拥有募集资金的支配权，可转账使用）金额为计价基础，按照甲方收到融资金额的3%的比例收取。第三方费用的支付在本轮融资过程中发生的与项目相关且需要向第三方支付的费用称为第三方费用，包括但不限于：媒体宣传费用、路演费用、相关礼品费用等。在本轮融资过程中，如需要发生第三方费用时，乙方必须事前提交书面的第三方费用使用的详细方案，甲方审核确认后，乙方方可执行；在本轮融资过程中，乙方原则上不代甲方垫付任何第三方费用，相关方案经甲方书面确认后，甲方应提前预支必要的费用。第三方费用的结算：发生的第三方费用由甲方直接向第三方支付。服务执行过程中的差旅费在本协议期限内，因甲方工作需要并经甲方批准，乙方工作团队确需发生差旅费的，此部分差旅费由甲方承担并支付。乙方出差人员在双方约定的标准范围内以实际发生额为准凭第三方凭据由甲方实报实销。双方同意，在乙方按照本协议履行其相应义务，甲方应在第三方投资者出资完成并达到可使用状态（即公司拥有募集资金的支配权，可转账使用）后5个工作日内一次性支付。乙方账户信息：乙方户名：【】账号：【】开户行：【】逾期日按照甲方应付款日（融资资金到账且到达可使用状态即公司拥有募集资金的支配权，可转账使用）与甲方实际付款日之间的差额天数计算逾期之日。5.6甲方按照上述约定支付顾问费用后，乙方应在收款后7个工作日内向甲方出具同等金额的专用发票。5.7在本协议因双方依约履行完毕而终止（双方因依约履行完毕而协议终止的，以甲方向乙方支付完毕全部财务顾问费的到账日次日起算）或者服务期限届满后6个月内，无论签订融资协议主体系乙方直接撮合的第三方投资方或其关联方，如甲方与第三方投资方最终签订的融资协议，乙方仍有权在协议终止后收取本协议第五条规定的费用。第六条保密条款甲、乙双方知悉，一方从另一方获取的业务咨询需求及顾问服务建议等事项均属于保密事项。甲、乙双方在执行本协议期间所接触到的对方内部文件、信息及对方提供的相关第三方信息，应承担保密义务，未经对方书面同意不得对外披露、使用或允许第三人使用（监管部门、司法部门要求提供的情形除外）。第七条违约责任如一方存在违约行为的，守约方有权要求违约方承担相应的赔偿责任。甲方未按本协议第五条5.1及5.2规定按时、足额向乙方支付服务费的，甲方除应支付全部服务费外，应自逾期之日起同时向乙方承担应付服务费总金额的日万分之五的违约金。如果因乙方未能尽到忠诚勤勉义务，在向甲方提供本协议约定的各项服务存在故意或重大过失导致甲方受到损失的，则乙方应当对甲方的损失承担赔偿责任，但不得超出乙方收取本协议第五条约定的顾问费。甲方或乙方违反本协议第六条规定的保密义务，应当赔偿由此给对方造成的全部损失。保密条款不因本协议的终止而失去效力。第八条合同期限本协议自双方签署之日起生效，截止到2020年月日到期终止。甲乙双方协商一致书面同意终止本协议，则本协议终止。协议生效后，任何一方不得单方面解除本协议。第九条其他本协议自甲乙双方法定代表人或授权代表签字或盖章，并加盖公章或合同专用章后生效。本协议一式肆份，双方各执贰份，具有同等法律效力。如发生争议，双方应协商解决。如协商不成，任何一方均可向北