永康营业部2022上半年合规测试附有答案

永康营业部2022上半年合规测试[复制]您的姓名：[填空题]*_________________________________一、单选题：

1、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。[单选题]*A.证券交易所B.中国证监会C.所在机构(正确答案)D.地方证监局2、员工进行业务宣传时，以下那句话是正确的:（）[单选题]*A.财通证券是国内最大最好的券商;B.与财通相比，您以前所在的券商服务真的很不到位;C.开通创业板权限，您可以获得一样小礼品;D.财通的交易软件较为先进，功能比较齐全;(正确答案)3、从业人员遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向()报告。[单选题]*A.所在机构(正确答案)B.地方证监局C.中国证监会D.司法机关4、合规监管的红线不包括（）。[单选题]*A.保证收益B.开户送礼C.操纵市场D.客户回访(正确答案)5、单个或涉嫌关联的证券账户在新股上市初期交易中发生以下异常交易行为的，深交所予以重点监控:[单选题]*A.连续竞价期间虚假申报;B.连续竞价期间价格大额申报;C.集合竞价期间实时最优五个价位大额申报;D.收盘集合竞价期间拉抬或打压股价。(正确答案)6、证券公司应当建立()机制，准确计算、动态监控关键风险指标情况，判断和预测各类风险指标的变化。[单选题]*A.逐笔对冲B.当日无负债C.大会报告D.逐日盯市(正确答案)7、证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，下列()不需要明确规定。[单选题]*A.保证金比例B.维持担保比例C.追加保证金的通知方式D.保证金金额(正确答案)8、公司工作人员在入职后应在开通OA账户后（）个工作日内完成证券账户申报，在职期间出现账户变动的，应在相关证券账户变动后的（）个工作日内完成申报。[单选题]*A.10、5B.10、10C.10、3(正确答案)D.15、109、根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。[单选题]*A.董事会B.司法机关C.所在机构的高级管理人员D.中国证监会或者中国证券业协会(正确答案)10、关于私募基金的推介方式，以下符合法规规定的是（）。[单选题]*A.会向特定对象推介(正确答案)B.通过报刊.电视台推介C.向公众群发邮件.短信推介D.通过广告宣传推介二、多选题：

1、证券公司()，必须经国务院证券监督管理机构批准。*A.变更业务范围(正确答案)B.增加注册资本且股权结构发生重大调整(正确答案)C.变更持有百分之三以上股权的股东.实际控制人D.减少注册资本(正确答案)2、分支机构的经营项目包括()。*A.经纪业务(正确答案)B.港股通(正确答案)C.留学移民D.P2P3、证券交易内幕信息的知情人包括()的有关人员。*A.保荐人(正确答案)B.承销的证券公司(正确答案)C.证券交易所(正确答案)D.证券登记结算机构(正确答案)4、证券公司应当建立并实施有效的管理制度，防范其从业人员()。*A.直接持有股票(正确答案)B.收受他人赠送的股票(正确答案)C.以化名.他人名义持有.买卖股票(正确答案)D.直接买卖股票(正确答案)5、禁止证券公司及其从业人员从事()损害客户利益的欺诈行为。*A.违背客户的委托为其买卖证券(正确答案)B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件(正确答案)C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金(正确答案)D.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖(正确答案)三、判断题：

1、证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（）[判断题]*对(正确答案)错2.证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。（）[判断题]*对错(正确答案)3.合规是公司的生存基础。证券公司应当提升合规管理重视程度，坚持合规经营，为公司正常经营及长期可持续发展奠定基础。[判断题]*对(正确答案)错4、证券公司向客户提供投资建议，可以对证券