监理工程师《案例》习题班课程讲义

第一部分建设工程监理基本理论与相关法规考试内容纲要：（1）监理实施原则和程序。（2）项目监理机构的建立步骤，组织形式及监理人员职责分工。（3）监理规划的编制。（4）建设工程质量、投资、进度控制的程序、内容、任务和措施。（5）建设工程安全生产监理工作。（6）建设工程风险管理。（7）建设工程文件档案资料管理。相关法规及规范（1）《中华人民共和国建筑法》（2）《中华人民共和国合同法》（3）《中华人民共和国招标投标法》（4）《建设工程质量管理条例》（5）《建设工程安全生产管理条例》（6）《建设工程监理规范》（7）《建设工程施工合同（示范文本）》考点分析：总监、总监代表、专业监理工程师、监理员的职责；监理组织结构形式以及各种组织结构形式的优缺点；监理规划的有关内容；监理规范的内容；档案的管理；各种事项的审批、处理程序（监理对分包的资格审查程序、对分包的资格审查内容、分包的索赔程序、档案移交程序、监理工程师对新工艺使用处理程序、监理机构处理变更设计的程序、监理机构处理费用索赔的程序、大型设备的验收程序、开工报审表报批程序、总监审批施工组织设计的程序、审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求等）以及安全生产管理条例中施工单位的法律责任等。解答涉及这一部分知识的案例分析题时，需要结合《建设工程监理规范》的内容学习。对于这部分内容的命题方式一般是在背景材料中设置一些错误材料，让考生来分别其正确与否，并说明原因或改正。我们在解答中要分层次，叙述要简明，结论要正确，首先回答“正确或是错误”，而后再说明理由或改正。一、建设工程监理实施程序（概论P122）监理合同签订以后，监理企业应按如下监理程序实施建设工程监理。（1）确定项目总监理工程师，成立项目监理机构。（2）编制建设工程监理规划。监理规划是监理单位接受业主委托并签订委托监理合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲等资料的基础上进行编制，完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，并应在召开第一次工地会议前报送建设单位。（3）制定各专业监理实施细则。监理实施细则由专业监理工程师在相应工程施工开始前编制完成，并必须经总监理工程师批准。（4）规范化地开展监理工作。（5）参与验收，签署建设工程监理意见。建设工程施工完成以后，监理单位应在正式验交前组织竣工预验收，在预验收中发现的问题，应及时与施工单位沟通，提出整改要求。监理单位应参加业主组织的工程竣工验收，签署监理单位意见。（6）向业主提交建设工程监理档案资料。建设工程监理工作完成后，监理单位向业主提交的监理档案资料应在委托监理合同文件中约定。如在合同中没有做出明确规定，监理单位一般应提交：设计变更、工程变更资料；监理指令性文件；各种签证资料等档案资料。（7）监理工作总结。监理工作完成后，项目监理机构应及时从两方面进行监理工作总结。其一，向业主提交的监理工作总结；其二，向监理单位提交的监理工作总结。二、项目监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工（概论P125）1.建立项目监理机构的步骤监理单位在组建项目监理机构时，一般按以下步骤进行：（1）确定项目监理机构目标；（2）确定监理工作内容；（3）确定项目监理机构的组织结构设计。1）选择组织结构形式。2）确定管理层次和管理跨度。项目监理机构中一般应有3个层次：①决策层，由总监理工程师和其他助手组成，主要根据建设工程委托监理合同的要求和监理活动内容进行科学化、程序化决策与管理；②中间控制层（协调层和执行层），由各专业监理工程师组成，具体负责监理规划的落实、监理目标控制及合同实施的管理；③作业层（操作层），主要由监理员、检查员等组成，具体负责监理活动的操作实施。项目监理机构中管理跨度的确定应考虑监理人员的素质、管理活动的复杂性和相似性、监理业务的标准化程度、各项规章制度的建立健全情况、建设工程的集中或分散情况等，按监理工作实际需要确定。3）划分项目监理机构部门。4）制定岗位职责和考核标准。5）安排监理人员。我国《建设工程监理规范》规定，项目总监理工程师应由具有3年以上同类工程监理工作经验的人员担任；总监理工程师代表应由具有2年以上同类工程监理工作经验的人员担任；专业监理工程师应由具有1年以上同类工程监理工作经验的人员担任，并且项目监理机构的监理人员应专业配套、数量满足建设工程监理工作的需要。（4）制定工作流程和信息流程。为使监理工作科学、有序进行，应按监理工作的客观规律制定工作流程和信息流程，规范化地开展监理工作。【问题】监理合同签订后，总监理工程师分析了工程项目规模和特点，拟按照组织结构设计、确定管理层次、确定监理工作内容，确定监理目标和制定监理工作流程等步骤来建立本项目的监理机构，是否合理？[答疑编号950154010101]

【正确答案】不合理，项目的监理机构设计步骤不应包括“确定管理层次”，其步骤顺序也不对。正确的步骤应是：确定监理目标→确定监理工作内容→组织结构设计→制定监理工作流程和信息流程。

【答案解析】参见教材P125-127。2.项目监理机构的组织形式项目监理机构常用的组织形式主要有以下几种：（1）直线制监理组织形式。这种组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令。各级部门主管人员对所属部门的问题负责，项目监理机构中不再另设投资控制、进度控制、质量控制及合同管理等职能部门。适用于能划分为若干相对独立的子项目的大、中型建设工程。总监理工程师负责整个工程的规划、组织和指导，并负责整个工程范围内各方面的指挥、协调工作；子项目监理组分别负责各子项目的目标值控制，具体领导现场专业或专项监理组的工作。直线制监理组织形式的主要优点是组织机构简单、权力集中、命令统一、职责分明、决策迅速、隶属关系明确；缺点是实行没有职能部门的“个人管理”。（2）职能制监理组织形式。职能制监理组织形式把管理部门和人员分为两类：一类是以子项目监理为对象的直线指挥部门和人员；另一类是以投资控制、进度控制、质量控制及合同管理为对象的职能部门和人员。这种组织形式一般适用于大、中型建设工程。这种组织形式的主要优点是加强了项目监理目标控制的职能化分工，能够发挥职能机构的专业管理作用，提高管理效率，减轻总监理工程师负担；但由于直线指挥部门人员受职能部门多头指令，如果这些指令相互矛盾，将使直线指挥部门人员在工作无所适从。（3）直线职能制监理组织形式。直线职能制监理组织形式是吸收了直线制监理组织形式和职能制监理组织形式的优点而形成的一种组织形式。这种形式保持了直线制组织实行直线领导、统一指挥、职责清楚的优点，另一方面又保持了职能制组织目标管理专业化的优点，职能部门是直线指挥人员的参谋，他们只能对指挥部门进行业务指导，不能对指挥部门直接进行指挥和发布命令；其缺点是职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。（4）矩阵制监理组织形式。矩阵制监理组织形式是由纵横两套管理系统组成的矩阵性组织结构，一套是纵向的职能系统，另一套是横向的子项目系统。这种形式的优点是加强了各职能部门的横向联系，具有较大的机动性和适应性，把上下左右集权与分权实行最优的组合，有利于解决复杂难题，有利于监理人员业务能力的培养；缺点是纵横向协调工作量大，处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾。3.项目监理机构中各类人员的基本职责施工阶段，按照《建设工程监理规范》的规定，项目总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师和监理员应分别履行以下职责：（1）总监理工程师职责。总监理工程师主要有以下职责：①确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；②主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；③审查分包单位的资质，并提出审查意见；④检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；⑤主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；⑥审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；⑦审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；⑧审查和处理工程变更；⑨主持或参与工程质量事故的调查；⑩调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；⑾组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；⑿审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；⒀主持整理工程项目的监理资料。总监理工程师不得将下列工作委托总监理工程师代表：①主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；②签发工程开工／复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；③审核签认竣工结算；④调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；⑤根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。（2）总监理工程师代表职责。总监理工程师代表主要有以下职责：①负责总监理工程师指定或交办的监理工作；②按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。（3）专业监理工程师职责。专业监理工程师主要有以下职责：①负责编制本专业的监理实施细则；②负责本专业监理工作的具体实施；③组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；④审查承包单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；⑤负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；⑥定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；⑦根据本专业监理工作实施情况做好监理日记；⑧负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；⑨核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；⑩负责本专业的工程计量工作，审核工程计量的数据和原始凭证。（4）监理员职责。监理员主要有以下职责：①在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作；②检查承包单位投入工程项目的人力、材料、主要设备及其使用、运行状况，并做好检查记录；③复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证；④按设计图及有关标准，对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录，对加工制作及工序施工质量检查结果进行记录；⑤担任旁站工作，发现问题及时指出并向专业监理工程师报告；⑥做好监理日记和有关的监理记录。【案例】在第一次工地会议上，建设单位根据监理中标通知书及监理公司报送的监理规划，宣布了项目总监理工程师的人名及授权范围。项目总监理工程师根据监理规划介绍了监理工作内容、项目监理机构的人员岗位职责和监理设施等。其中，有关人员岗位职责如下：本项目监理机构设总监理工程师代表，其职责包括：①负责日常监理工作；②审批《监理实施细则》；③调换不称职的监理人员；④处理索赔事宜，协调各方关系。监理员的职责包括：①进场工程材料的质量检查及签认②隐蔽工程的检查验收③现场工程计量及签认请指出监理机构的人员岗位职责中不妥之处并改正。[答疑编号950154010102]

【正确答案】总监理工程师代表职责中，

②错误，应改为：总监理工程师审批《监理实施细则》。

③错误，应改为：总监理工程师调配不称职的监理人员。

④错误，应改为：总监理工程师处理索赔事宜，协调各方关系。

监理员职责中：

①错误，应改为：专业监理工程师负责进场工程材料的质量检查及验收。

②错误，应改为：专业监理工程师负责隐蔽工程的检查验收。

③错误，应改为：专业监理工程负责现场工程计量及签认。三、监理规划的编制（概论P145）监理规划是监理单位接受业主的委托并签订监理委托合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术人员批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。建设工程监理规划的内容建设工程监理规划应将委托监理合同中规定的监理单位承担的责任及监理任务具体化，并在此基础上制定实施监理的具体措施。建设工程监理规划通常包括以下内容（1）建设工程概况①建设工程名称；②建设工程地点；③建设工程组成及建筑规模；④主要建筑结构类型；⑤预计工程投资总额；（预计工程总投资额可以按以下2种费用编列：a）建设工程总投资；b）建设工程投资组成简表。）⑥建设工程计划工期；⑦工程质量要求；⑧建设工程设计单位及施工单位名称；⑨建设工程项目结构图与编码系统。（2）监理工作范围监理工作范围是指监理单位所承担的监理任务的工程范围。如果监理单位承担全部建设工程的监理任务，监理范围为全部建设工程，否则应按监理单位所承担的建设工程的建设标段或子项目划分确定建设工程监理范围。（3）监理工作内容①立项阶段监理工作的主要内容；②设计阶段监理工作的主要内容；③施工招标阶段监理工作的主要内容；④材料、设备采购供应的监理工作的主要内容；⑤施工准备阶段监理工作的主要内容；⑥施工阶段监理工作的主要内容；⑦施工验收阶段监理工作的主要内容；⑧合同管理工作的主要内容；⑨业主委托的其他服务的工作内容。（4）监理工作目标建设工程监理目标是指监理单位所承担的建设工程的监理控制预期达到的目标。通常以建设工程的投资、进度、质量三大目标的控制值来表示。（5）监理工作依据①工程建设方面的法律、法规；②政府批准的工程建设文件；③建设工程监理合同；④其他建设工程合同（6）项目监理机构的组织形式项目监理机构的组织形式应根据建设工程监理要求选择。项目监理机构可用组织结构图表示。（7）项目监理机构的人员配备计划项目监理机构的人员配备应根据建设工程监理的进程合理安排，满足监理工作的要求。（8）项目监理机构的人员岗位职责（9）监理工作程序监理工作程序比较简单明了的表达方式是监理工作流程图。一般可对不同的监理工作内容分别制定监理工作程序。（10）监理工作方法及措施建设工程监理目标控制的方法与措施应重点围绕投资控制、进度控制，质量控制这三大控制任务展开。为了履行《建设工程安全生产管理条例》规定的安全监理职责，在监理规划中，也应对安全监理的方法和措施做出规划。（11）监理工作制度（12）监理设施业主应提供满足监理工作需要的如下设施：①办公设施；②交通设施；③通讯设施；④生活设施。【案例】某建设工程项目，建设单位委托某监理公司负责施工阶段的监理工作。该公司副总经理出任项目总监理工程师。总监理工程师责成公司技术负责人组织经营、技术部门人员编制该项目监理规划。参编人员根据本公司已有的监理规划标准范本，将投标时的监理大纲做适当改动后编成该项目监理规划，该监理规划经公司经理审核签字后报送给建设单位。该监理规划包括以下8项内容：（1）工程项目概况；（2）监理工作依据：（3）监理工作内容；（4）项目监理机构的组织形式；（5）项目监理机构人员配备计划；（6）监理工作方法及措施；（7）项目监理机构的人员岗位职责；（8）监理设施。在第一次工地会议上，建设单位根据监理中标通知书及监理公司报送的监理规划，宣布了项目总监理工程师的任命及授权范围。请根据《建设工程监理规范》（GB50319—2000）回答:【问题】1.请指出该监理公司编制“监理规划’做法的不妥之处，并写出正确的做法。2.请指出该“监理规划”内容的缺项名称3.请指出“第一次工地会议”上建设单位不正确的做法，并写出正确做法。[答疑编号950154010201]

【正确答案】1.①监理工程规划由公司技术负责人组织经营、技术部门人员编制不妥，应由总监理工程师主持，专业监理工程师参加编制；

②公司经理审核不妥，应由公司技术负责人审核或公司总工审核；

③根据范本（监理大纲）修改不妥，应具有针对性（或应根据工程特点、规模、合同等编制）。

2.缺项名称：监理工程范围，监理工作目标，监理工作程序，监理工作制度。

3.建设单位根据监理中标通知书及监理公司报送的监理规划宣布项目总监理工程师及授权范围不正确，对总监理工程师的授权应根据委托监理合同宣布。四、目标控制的基本流程及主动被动控制的区别（概论P60）控制流程包括投入、转换、反馈、对比、纠正5个基本环节。主动控制是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防措施，从而减少乃至避免目标偏离。被动控制是从计划的实际输出中发现偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定纠偏措施，以使偏差得以纠正，工程实施恢复到原来的计划状态，或虽然不能恢复到计划状态但可以减少偏差的严重程度。【案例】某监理公司签订监理合同后，总监理工程师组建了监理机构，并重点提出了质量目标控制措施如下：1.熟悉质量控制依据和文件；2.确定质量控制点，落实质量控制手段；3.完善职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制责任；4.对不符合合同规定的质量要求，拒签付款凭证；5.审查承包单位提交的施工组织设计和施工方案。【问题】分析总监理工程师提出的质量目标控制措施哪些是主动措施，哪些是被动措施？[答疑编号950154010202]

【正确答案】1、2、3、5属于主动控制措施；4属于被动措施。五、建设工程安全生产监理工作（概论P18）1.关于工程监理单位的安全责任监理单位应当审查施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案是否符合工程建设强制性标准。工程监理单位在实施监理过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂停施工并及时报告建设单位，工程监理单位和监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。2.建设工程安全监理的主要工作内容（概论P23）（1）施工准备阶段①监理单位应根据《条例》的规定，按照工程建设强制性标准《建设工程监理规范》GB50319和相关行业监理规范的要求，编制包括安全监理内容的项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等。②对中型及以上项目和《条例》第二十六条规定的危险性较大的分部分项工程，监理单位应当编制监理实施细则。实施细则应当明确安全监理的方法、措施和控制要点，以及对施工单位安全技术措施的检查方案。③审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求。审查的主要内容应当包括：a）施工单位编制的地下管线保护措施方案是否符合强制性标准要求；b）基坑支护与降水、土方开挖与边坡防护、模板、起重吊装、脚手架、拆除、爆破等分部分项工程的专项施工方案是否符合强制性标准要求；c）施工现场临时用电施工组织设计或者安全用电技术措施和电气防火措施是否符合强制性标准要求；d）冬期、雨期等季节性施工方案的制定是否符合强制性标准要求；f）施工总平面布置图是否符合安全生产的要求，办公、宿舍、食堂、道路等临时设施以及排水、防火措施是否符合强制性标准要求。④检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度和安全监管机构的建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况，督促施工单位检查各分包单位的安全生产规章制度的建立情况。⑤审查施工单位资质和安个生产许可证是否合法有效。⑥审查项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件相一致。⑦审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效。⑧审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。（2）施工阶段①监督施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业。②定期巡视检查施工过程中的危险性比较大工程作业情况。③核查施工现场施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施的验收手续。④检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况。⑤督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行抽查，参加建设单位组织的安全生产专项检查。3.建设工程安全生产的监理责任监理单位有下述违反《条例》有关建设工程安全生产监理规定行为的，应承担《条例》第五十七条规定的法律责任。（1）监理单位应对施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案进行审查，未进行审查；施工组织设计中的安全技术措施或专项施工方案未经监理单位审查签字认可，施工单位擅自施工的，监理单位应及时下达工程暂停令，并将情况及时书面报告建设单位。监理单位未及时下达工程暂停令并报告；（2）监理单位在监理巡视检查过程中，发现存在安全事故隐患的，应按照有关规定及时下达书面指令要求施工单位进行整改或停止施工。监理单位发现安全事故隐患没有及时下达书面指令要求施工单位进行整改或停止施工；（3）施工单位拒绝按照监理单位的要求进行整改或者停止施工的，监理单位应及时将情况向当地建设主管部门或工程项目的行业主管部门报告。监理单位没有及时报告；（4）监理单位未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的，应当承担《条例》第五十七条规定的法律责任。监理单位履行了《条例》有关建设工程安全生产监理规定的职责，施工单位未执行监理指令继续施工或发生安全事故的，应依法追究监理单位以外的其他相关单位和人员的法律责任。（5）对违反《建设工程安全生产管理条例》应负的法律责任（建设工程安全生产管理条例第五十七、五十八条）。工程监理单位未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的将受到责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任等处罚。注册执业人员未执行法律、法规和工程建设强制性标准的，责令停止执业3个月以上1年以下；情节严重的，吊销执业资格证书，5年内不予注册；造成重大安全事故的，终身不予注册；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任。【案例】背景：某建设监理公司近几年监理业绩持续下滑，项目管理比较混乱，该公司监理的某项目出现了一次重大安全生产事故，因此受到了停业整顿3个月的处罚。经过一段时间的停业整顿后，经主管部门批准企业重新开始营业。最近，通过投标竞争取得了某项目的监理业务。监理合同签订后，总监理工程师组建了项目监理机构，编制了监理规划，要求监理工程师应将主动控制和被动控制紧密结合，按控制流程图1进行控制。问题：1.简述施工阶段建设工程安全监理的主要工作程序。为了切实落实监理单位的安全生产监理责任，应做好哪方面的工作？2.控制流程的内容有哪些不妥之处？为什么？[答疑编号950154010203]

【正确答案】问题1：施工阶段建设工程安全监理的主要工作程序；

（1）在施工阶段，监理单位应对施工现场安全生产情况进行巡视检查，对发现的各类安全事故隐患，应书面通知施工单位，并督促其立即整改；情况严重的，监理单位应及时下达工程暂停令，要求施工单位停工整改，并同时报告建设单位。

（2）安全事故隐患消除后，监理单位应检查整改结果，签署复查或复工意见。施工单位拒不整改或不停工整改的，监理单位应当及时向工程所在地建设主管部门或工程项目的行业主管部门报告。

为了切实落实监理单位的安全生产监理责任，应做好以下3个方而的工作：

（1）健全监理单位安全监理责任制；

（2）完善监理单位安全生产管理制度；

（3）建立监理人员安全生产教育培训制度。

问题2：主动控制与被动控制的工作流程关系不妥，因为主动控制与被动控制的工作流程关系颠倒，正确的如图2所示。

六、建设工程风险管理1.风险的概念所谓风险要具备两方面条件：一是不确定性，二是产生瞬时的后果，否则就不能称为风险。2.风险管理的基本过程风险管理就是一个识别、确定和度量风险，并制定、选择和实施风险处理方案的过程。风险管理过程包括风险识别、风险评价、风险对策决策、实施决策、检查五方面内容。3.风险识别的方法专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法。4.风险损失衡量风险损失的衡量就是定量确定风险损失值的大小投资增加可以直接用货币来衡量；进度的拖延则属于时间范畴，同时也会导致经济损失；而质量事故和安全事故既会产生经济影响又可能导致工期延误和第三者责任，而变得更加复杂；而第三者责任除了法律责任之外，一般都是以经济赔偿的形式来实现的。因此，以上这四方面（投资、进度、质量、安全）的风险最终都可以归纳为经济损失。5.风险对策种类及要点风险对策包括：风险回避、损失控制、风险自留和风险转移风险回避就是以一定的方式中断风险源，使其不发生或不再发展，从而避免可能产生的潜在损失。损失控制可分为预防损失和减少损失两方面工作。一般来说，损失控制方案都应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。制定损失控制措施必须以定量风险评价的结果为依据，还必须考虑其付出的代价，包括费用和时间两方面的代价，损失控制计划系统一般应由预防计划（有的文献称为“安全计划”）、灾难计划和应急计划三部分组成。风险自留就是将风险留给自己承担，是从企业内部财务的角度应对风险。常见的损失支付方式有以下几种：从现金净收入中支出、建立非基金储备、自我保险、母公司保险。风险转移是建设工程风险管理中非常重要而且广泛应用的一项对策，分为非保险转移和保险转移两种形式。非保险转移又称为合同转移，因为这种风险转移一般是通过签订合同的方式将工程风险转移给非保险人的对方当事人。建设工程风险最常见的非保险转移有以下3种情况：业主将合同责任和风险转移给对方当事人；承包商进行合同转让或工程分包；第三方担保。保险转移通常直接称为保险，对于建设工程风险来说，则为工程保险。通常，由建设工程业主或承包商作为投保人购买保险，将本应由自己承担的工程风险（包括第三方责任）转移给保险公司，从而使自己免受风险损失。【案例】某工程项目，监理工程师对建设单位的风险事件提出了相应的风险对策，相应制定了风险控制措施见表。序号风险事件风险对策控制措施1通货膨胀风险转移建设单位与承包单位签订固定总价合同2承包单位技术、

管理水平低风险回避出现问题向承包单位索赔3承包单位违约风险转移要求承包单位提供第三方担保或提供履约保函4建设单位购买的昂贵设备运输过程中意外事故风险转移从现金净流入中支出5第三方责任风险自留建立非基金储备问题：分析表中提出的各项风险控制措施是否正确，说明理由风险对策及控制措施表[答疑编号950154010204]

【正确答案】

（1）正确。固定总价合同对建设单位没有风险。

（2）不正确。应选择技术、管理水平高的承包单位。

（3）正确。第三方担保或承包单位提供履约保函可转移风险。

（4）不正确。从现金净流入中指出属于风险自留。

（5）正确。出现风险损失，从非储备基金中支付，有应对措施，属于风险自留。但是，按照国际惯例，对于此类风险，一般是通过投保第三方责任险的方式转移风险。七、建设工程文件档案资料管理建设工程档案指：在工程建设活动中直接形成的具有归档保存价值的文字、图表、声像等各种形式的历史纪录，也可称工程档案。建设工程文件档案资料：由建设工程文件和档案组成。1.建设工程监理文件档案分类（l）按照规范分类。建设工程项目竣工后监理单位向建设单位移交的监理文件。对其中的文件，分别在地方城建档案馆、建设单位、监理单位三处归档保存，保存期分为永久、长期、短期。送地方城建档案馆长期保存的监理文件有：监理规划、监理实施细则；监理月报和监理会议纪要中有关质量问题；工程开工/复工审批表、暂停令；不合格项目通知；质量事故报告及处理意见；工程竣工决算审核意见；工程延期报告及审批；合同争议、违约报告及处理意见；合同变更材料、工程竣工总结；质量评价意见报告等。送建设单位永久保存的监理文件有：工程延期报告及审批；合同争议、违约报告及处理意见，共两类。送建设单位长期保存的有：监理规划、监理实施细则；监理总控制计划等：监理月报和监理会议纪要中有关质量问题；工程开工／复工审批表、暂停令；不合格项目通知；质量事故报告及处理意见；设计变更、洽商费用报审与签认；工程竣工决算审核意见；分包单位资质材料；供货单位资质材料；试验等单位资质材料；有关进度控制的监理通知；有关质量控制的监理通知；有关造价控制的监理通知；费用索赔报告及审批；合同变更材料；专题总结月报总结；工程竣工总结；质量评价意见报告等；建设单位短期保存的有：预付款报审与支付；月付款报审与支付两类。（2）按照建设工程项目监理部在监理实践中使用的监理文件，进行分类。可以分为：合同文件；勘察、设计文件；监理工作指导文件；施工工作指导文件；资质管理文件；工程进度管理文件；工程质量管理文件；工程造价管理文件；会议纪要；监理报告；监理工作函件；工程验收文件；监理日记；监理工作总结；监理工作记录；建设工程管理往来函件；监理内部文件，共17类。（3）按监理公司建立的档案分类。公司内部管理文件；项目监理管理文件；政府相关管理文件；招投标、经营管理文件；财务文件；人员管理文件；设备管理文件，共7类。2.建设工程监理文件档案的归集和整理建设工程监理文件档案应由总监理工程师负责，安排专人，在施工过程中随时归集，在每阶段监理工作结束后及时整理归档。3.建设工程监理文件档案的归档程序建设工程监理文件档案首先由项目监理机构向监理单位移交归档，监理单位再向建设单位移交归档，最后由建设单位向城建档案管理机构移交归档。4.建设工程监理表格体系和主要文件档案根据《建设工程监理规范》，规范中基本表式有三类：A类表共10个表格（A1～A10），为承包单位用表，是承包单位与监理单位的联系表，由承包单位填写，向监理单位提交申请或回复。B类表共6个表格（B1～B6），为监理单位用表，是监理单位与承包单位之间的联系表，由监理单位填写，向承包单位发出指令或批复。C类表共2个表（C1、C2），为各方通用表，是工程项目监理单位、承包单位、建设单位等各有关单位之间的联系表。【案例】：某监理公司为了使建设工程档案资料准确、齐全地收集和整理，按照《建设工程监理规范》（GB50319-2000）中的有关要求进行建设工程文件的管理。为此，监理公司制订了如下具体实施内容：1.由总监理工程师代表负责，责成负责合同管理的专业监理工程师具体负责监理资料的收集、整理和归档工作；2.监理资料要随时归档；3.由总监理工程师与当地城建档案管理部门办理移交。【问题】：1.监理单位填写的建设工程档案以什么为依据？2.指出其具体实施内容中的不妥之处，并改正。[答疑编号950154010301]

【正确答案】

1.监理单位填写建设工程档案的依据是施工及验收规范、工程合同、设计文件、工程施工质量验收统一标准。

2.具体实施内容中的不妥之处是：

（1）“责成合同管理的专业监理工程师具体收集、整理、归档”不妥。改正：“应由专人负责”。

（2）“监理资料要随时归档”不妥。改正：“应在每阶段监理工作结束后及时整理归档”。

（3）“与城建档案管理部门办理移交”不妥。改正：“建设工程监理文件档案首先由总监理工程师向监理单位移交归档，监理单位再向建设单位移交归档，最后由建设单位向城建档案管理机构移交归档”。【2010年建设工程监理案例分析试卷：案例一】某工程，建设单位通过招标方式选择监理单位。工程实施过程中发生下列事件：事件1：在监理招标文件中，列出的监理目标控制工作如下：投资控制：①组织协调设计方案优化；②处理费用索赔；③审查工程概算；④处理工程价款变更；⑤进行工程计量。进度控制：①审查施工进度计划；②主持召开进度协调会；③跟踪检查施工进度；④检查工程投入物的质量；⑤审批工程延期。质量控制：①审查分包单位资质；②原材料见证取样；③确定设计质量标准；④审查施工组织设计；⑤审核工程结算书。事件2：监理合同签订后，总监理工程师委托总监理工程师代表负责如下工作：①主持编制项目监理规划；②审批项目监理实施细则；③审查和处理工程变更；④调解合同争议；⑤调换不称职监理人员。事件3：该项目监理规划内容包括：①工程项目概况；②监理工作范围；③监理单位的经营目标；④监理工作依据；⑤项目监理机构人员岗位职责；⑥监理单位的权利和义务；⑦监理工作方法及措施；⑧监理工作制度；⑨监理工作程序；⑩工程项目实施的组织；监理设施；施工单位需配合监理工作的事宜。事件4：在第一次工地会议上，项目监理机构将项目监理规划报送建设单位。会后，结合工程开工条件和建设单位的准备情况，又将项目监理规划修改后直接报送建设单位。事件5：专业监理工程师在巡视时发现，施工人员正在处理地下障碍物。经认定，该障碍物确属地下文物，项目监理机构及时采取措施并按有关程序进行了处理。【问题】1.指出事件1中所列监理目标控制工作中的不妥之处，说明理由。[答疑编号950154010302]

【正确答案】

指出事件1所列监理目标控制工作不妥之处：

（1）投资控制方面：“组织协调设计方案优化”不正确。正确为：组织设计方案竞赛或设计招标，协助业主确定对投资控制有利设计方案。（概论P84）

（2）进度控制方面：④“检查工程投入物的质量”不属于进度控制内容。正确应为“在施工过程中，做好对人力、材料、机具、设备等的投入控制工作以及转换控制工作”。（概论P86）

（3）质量控制方面：⑤审核工程结算书属于投资控制内容，不属于质量控制内容。2.指出事件2中的不妥之处，说明理由。刃[屯答疑编号忘950154恨010303狸]

【正确答案】

事件2不妥之处：总监理工程师委托总监理工程师代表主持编制项目监理规划；审批项目监理实施细则；调换不称职监理人员；调解合同争议。

理由：根据《建设工程监理规范》3·2·4条文规定：总监理工程师不得将以下工作委托总监理工程师代表：1）主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则；2）调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；3）根据工程项目进展情况进行监理人员调配，调换不称职监理人员。绒3.棵指出事件背3婆中项目监理规刷划内容中的不地妥之处。根据纷《建设工程监由理规范》，写樱出该项目监理红规划还应包括序哪些内容。嘴[正答疑编号汗950154把010304惊]

【正确答案】

事件3中项目监理规划内容不妥之处：

不应有：③监理单位经营目标；⑥监理单位权利和义务；⑩工程项目实施的组织；施工单位需配合监理工作的事宜。

（《建设工程监理规范》或概论教材P150）

根据《建设工程监理规范》该项目监理规划还应包括内容：

（1）监理工作的内容；（2）监理工作的目标；（3）项目监理机构的组织形式；（4）项目监理机构人员配备计划。陈4.屑指出事件右4妇中的不妥之处摔，说明理由。纠[炕答疑编号线950154者010305边]

【正确答案】

事件4不妥之处：

（1）监理规划报送时间不对，不应该在“第一次工地会议上”，而是在第一次会议之前完成内容审核并报送建设单位。

（2）监理规划没有经监理单位技术负责人审核批准。

（3）修改后项目监理规划不应直接报送建设单位，应先由监理单位技术负责人审核，按程序报建设单位。果5.吊写出项目监理焦机构处理事件君5散的程序。教[鼠答疑编号重950154促010306刚]

【正确答案】

项目监理机构处理事件5程序：

在施工中发现文物时，承包人应立即保护好现场，4小时内以书面形式通知监理工程师，监理工程师应在收到通知后24小时内报告当地文物管理部门，发包人、承包人按文物管理部门要求采取妥善保护措施。发包人承担由此过程发生的费用，顺延工期。（《建设工程施工合同（示范文本）》43.1）视【背景材晕料】某建首设项目，建设阅单位与监理单果位签订了施工破监理委托合同恒。监理单位委玉派了总监理工邮程师，组建了性项目监理机构油。总监理工程吩师代表组织专榨业监理工程师骤编写监理规划以时提出的要求出如下。（读1拍）实施监理中拥应严格遵守监青理的实施原则罩，实施原则应践写入监理规划场中。（饶2棍）根据业主要碗求，监理工作格目标包括施工熄安全生产目标汇，应在监理规养划中作为监理蝇工作目标。率（绣3猴）监理规划的喂监理工作方法晶及措施中，应衰根据风险管理蓄原理制订相应封的风险防范措便施。（规4制）监理工作制菠度是监理规划隐的重要内容，字其中项目监理丘的文档管理是络监理形象的表服现之一。除要幼按规范对现场久一手资料严格花要求外，还要田做好监理会议烤纪要、监理月备报和监理总结部。项目监均理机构根据项底目的特性和总价监理工程师的待布置编写了监掌理规划，对监四理人员的岗位摆职责及目标控艰制赛做出如下安排肌。（监1枕）总监理工程界师的岗位职责往如下：刘①考审查和处理工腾程变更；炎②劈主持监理工作啄会议，签发项帝目监理机构的已文件和指令；施③通调解建设单位沃与承包单位的宽合同争议、处弱理索赔、审批暂工程延期；洗④砌整理工程项目乎的监理资料；杯⑤已确定项目法人改和项目经理的齐职责；蹄⑥屠主持编写项目惊监理规划，并裕负责管理监理牵机构的日常工无作；躲⑦累检查和监督监冷理人员的工作感。（货2坟）经总监理工办程师授权，总缝监理工程师代冠表履行的岗位萌职责如下：壮①避审批项目监理泊实施细则；缩②废签发《工程暂季停令》；遭③钉主持或参与工浆程质量事故的院调查；遣④拢根据工程项目烧的进展情况进草行监理人员的研调配，调换不移称职的监理人副员；持⑤叫审查承包单位袜提交的开工报晋告、施工组织莫设计、技术方醋案、进度计划边；耍⑥怜审核签署承包解单位的申请、原支付证书和竣宣工结算。证（声3被）专业监理工魂程师的岗位职辽责（略）。语（景4馅）监理员的职灌责如下：倚①孔在专业监理工建程师的指导下苹开展现场监理肃工作；诚②列检查承包单位贤投入工程项目老的人力、材料朵、主要设备及栋其使用、运行榜状况，并做好蚀检查记录；判③都审核工程计量京的数据和原始幅数据；停④落按设计图纸及成有关标准，对熊承包单位的工尸艺过程或施工驾工序进行检查杰和记录，对加格工制作及工序订施工质量检查劈结果进行记录义；剥⑤搜做好监理日记躬和有关的监理酸记录；胶⑥抚检查进场材料盘、设备的原始宽凭证。【巴问题】采1.层组织编写监理馆规划的做法是岗否妥当油?驾如不妥，应怎拖样改正鲜?扬2.软编写监理规划访时提出的要求描是否妥当亲?矮如不妥，说明行理由。笼3.鸣监理规划中所违提出的总监理或工程师的职责偿是否正确虽?梨如不正确，请偏改正。吃4.昏总监理工程师绪授权总监理工眉程师代表的职秒责是否正确肢?仆5.槐逐条指出监理虹员职责的正确针与否，不妥之暮处请指正。匙[件答疑编号墙950154笨010307储]

【正确答案】

1.总监理工程师代表组织编写监理规划不妥。

正确做法：应由总监理工程师组织编写。

2.对监理规划要求是否妥当的判断及理由如下。

第（1）条不妥。

理由：根据监理规范关于监理规划的内容要求，监理实施原则是基本要求，不必写入监理规划。

第（2）条不妥。

理由：依据《中华人民共和国建筑法》、《建设工程质量管理条例》及《监理规范》等法规，施工生产安全责任应由施工单位负责。

第（3）、（4）条正确。

3.对监理规划中总监理工程师职责是否正确的判定如下。

第①、②、③、⑥和⑦条是正确的。

第④条不妥。

改正：主持整理工程项目的监理资料。

第⑤条不正确。

改正：这不属于总监理工程师的权利。

4.总监理工程师授权总监理工程师代表的职责中的第③和⑤条是正确的，第①、②、④和⑥条是错误的。

5.对监理员职责是否正确的判断如下。

第①、②条是正确的。

第③条是错误的。这应该是专业监理工程师的职责。

第④、⑤条是正确的。

第⑥条是错误的。这是专业监理工程师的职责。济【背景材独料】某工渡程项目建设单奉位与某监理公肉司就施工阶段搜的监理任务达悦成委托监理协缴议，并签订了菜书面委托监理迎合同。在合同换的通用条款中槐详细填写了委面托监理任务，稳其监理任务有猪：（鸭1咳）由监理单位控择优选择施工息承包人；蒜（担2杨）对工程项目踪进行详细可行续性研究；卷（孤3亭）对工程设计礼方案进行成本萝效益分析，提行出质量保证措问施等；（稍4棉）负责检查工碎程设计、材料限和设备质量；浙（莲5泛）进行质量、撇成本、计划和缺进度控制。碰签订委托监下理合同后，业甚主要求监理公辰司对目标控制衫和风险进行分洲析，监理单位恐在监理的目标虎控制分析中，棒提出监理的目馆标控制分为主撒动控制和被动抖控制，主动控汤制是事前控制嗓和前馈控制，约被动控制是事篇中控制、事后伤控制和反馈控怕制。对于建设晃工程目标控制劝来说，主动控爬制和被动控制叛两者缺一不可螺。因此，绘制划了目标控制的贸程序框图。并警进行了风险分盲析，对目标控什制实施中的风冻险提出了相应狭的风险回避、茂损失控制和风姐险转移的风险静对策。【稍问题】鹿1.差指出委托监理导合同通用条款纠中填写的监理负任务有何不妥士之处，并将其钟改正。煎2.留请绘出监理规绢划中目标控制妖的程序框图。梢3.黑请说明损失控闭制与风险转移嫁的基本方式。敬[长答疑编号质950154令010308丧]

【正确答案】

1.委托监理合同通用条款中填写的监理任务的不妥之处及其改正如下。

（1）不妥之处：在合同的通用条款中填写委托监理任务。

改正：应在“专用条款”中填写。

（2）不妥之处：由监理单位择优选择施工承包人。

改正：监理单位协助委托人选择施工承包人。

（3）不妥之处：进行可行性研究。

改正：可行性研究是项目前期立项的委托服务工作。

（4）不妥之处：进行成本效益分析，提出质量保证措施。

改正：这是施工承包单位的质量保证措施。

2.目标控制的程序框图如图1-1所示。

3.（1）损失控制的基本方式是：预防损失和减少损失。

（2）风险转移的基本方式是：非保险转移和保险转移。西【背景材狱料】涂2009沸年贝10迅月戚2书日，某市穿越疾江底隧道的旁悟通道，发生大扇量流沙涌入，摄引起隧道受损磨及周边地区地容面沉降，造成轻三幢建筑物严洞重倾斜及部分芒防汛墙沉陷，孟造成直接经济锻损失陈1.6抢亿元。因事故装处理及时未造辨成人员伤亡。编该工程建设单射位为某市地铁盘建设有限公司春，施工总承包泳单位为某市隧些道工程股份有爪限公司（以下单简称破“黎隧道公司伏”汗）；隧道公司堆将该部分工程帮中的隧道中间干风井、旋喷加焰固、旁通道、却垂直通道、冻卷结加固及风道弯结构工程专业半分包给某矿山唇工程公司；某化市地铁监理公袜司负责监理。鹊经调查，本造成事故的原莫因是分包商某态矿山工程公司篇指定的蜓“泳冻结法施工方霸案调整慕”抹存在缺陷，施寻工过程中在旁丘通道冻结条件泽不太充分的情碰况下进行开挖详；地铁监理公鸟司现场监理人壶员失职，发生断事故时，现场男没有监理人员啄；分包项目存哀在漏洞，总包滋单位也未就施毫工方案向分包从公司做说明，蜂隧道公司质量丘安全员一次也把没有去施工作茅业面进行技术陆、质量检查。厌【问题】尖1.危承包商主要负滴责人对承包商止安全生产的主配要职责是什么搞?勉2.膊承包商的项目棚负责人对施工烟项目安全生产词的主要职责是趴什么攀?酿3.猜总承包商和分奉包商之间的安代全生产职责关订系如何结?悬该工程项目的兼安全事故由谁围承担主要责任绸?辩4.聋本案例事故的挤发生和施工的箩特殊性是有着禾密切关系的，条对于这些特殊深工程，为了保甚证安全需要，跃根据《建设工畏程安全生产管缠理条例》规定求，应当有哪些蜡特殊要求卷?鬼承包商应当对蜡哪些分部分项辩工程编制专项铺施工方案扭?蹈5.个总承包单位项培目经理部进行抄安全技术交底辛时，必须要满悄足哪些要求而?刚安全技术交底游的内容包括哪陪些片?酿[净答疑编号奥950154长010309敢]

【正确答案】

1.根据《建设工程安全生产管理条例》的有关规定，承包商主要负责人对承包商安全生产的主要职责如下：

（1）建立健全安全生产责任制度和安全生产教育培训制度；

（2）制订安全生产规章制度和操作规程；

（3）保证本单位安全生产条件所需资金的投入；

（4）对所承担的建设工程进行定期和专项安全检查，并做好安全检查记录。

2.根据《建设工程安全生产管理条例》的有关规定，承包商的项目负责人对施工项目安全生产的主要职责如下：

（1）落实安全生产责任制度；

（2）落实安全生产规章制度和操作规程；

（3）确保安全生产费用的有效使用；

（4）根据工程的特点组织制订安全施工措施，消除安全事故隐患；

（5）及时、如实报告生产安全事故。

3.（1）根据《中华人民共和国建筑法》和《建设工程安全生产管理条例》的有关规定，总承包商和分包商之间的安全生产责任关系如下：①建设工程实行施工总承包的，由总承包单位对施工现场的安全生产负总责；②总承包单位依法将建设工程分包给其他单位的，分包合同中应当明确各自的安全生产方面的权利、义务。总承包单位和分包单位对分包工程的安全生产承担连带责任；③分包单位应当服从总承包单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致生产安全事故的，由分包单位承担主要责任。（2）本案中总包单位未就施工方案向分包公司进行说明，是总包单位没有尽到自己的职责，应当由总包单位承担责任。

4.（1）根据《建设工程安全生产管理条例》（第二十六条）的有关规定，该建设项目施工安全的特殊要求如下：承包商应当对分部分项工程编制专项施工方案，附上安全验算结果，经承包方技术负责人、总监理工程师签字后实施，由专职安全生产管理人员进行现场监督。

2）根据《建设工程安全生产管理条例》（第二十六条的有关规定，承包商应当对下列达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案：①基坑支护与降水工程；②土方开挖工程；③模板工程；④起重吊装工程；⑤脚手架工程；⑥拆除、爆破工程；⑦国务院建设行政主管部门或者其他有关部门规定的其他危险性较大的工程。

5.根据《建设工程安全生产管理条例》的有关规定：建设工程施工前，承包商负责项目管理的技术人员应当对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员做出详细说明，并由双方签字认可。

（1）安全技术交底的基本要求：①项目经理部必须实行逐级安全技术交底制度，纵向延伸到班组全体作业人员；②技术交底必须具体、明确、针对性强；③技术交底的内容应针对分部分项工程施工中给作业人员带来的潜在危害和存在问题；④应优先采用新的安全技术措施；⑤应将工程概况、施工方法、施工程序、安全技术措施等向工长、班组长进行详细交底；⑥定期向由两个以上作业队和多工种进行交叉施工的作业队伍进行书面交底；⑦保持书面安全技术交底签字记录。

（2）安全技术交底主要内容：①本工程项目的施工作业特点和危险点；②针对危险点的具体预防措施；③应注意的安全事项；④相应的安全操作规程和标准；⑤发生事故后应及时采取的避难和急救措施。眉【背景材乓料】某业狗主投资建设一乏工程项目，该妻工程是列入城决建档案管理部残门接受范围的影工程。该工程型由狸A辰、尼B迫、肢C鄙三个单位工程吹组成，各单位票工程开工时间趋不同。该工程膏由一家承包单敬位承包，业主慎委托某监理公昨司进行施工阶邀段监理。享（皱1寒）监理工程师湾在审核承包单戚位提交的《工侦程开工报审表扯》时，要求承茄包单位在《工像程开工报审表四》中注明各单杂位工程开工时挤间。监理工程通师审核后认为心具备开工条件顷时，由总监理出工程师或由经养授权的总监理从工程师代表签聋署意见，报建药设单位。迟（杰2顺）监理单位在愿进行本工程的败监理文件档案袜资料归档时，彼将下列监理文异件做短期保存渴：滑①档监理大纲；光②躁监理实施细则湖；甚③享监理总控制计柳划等；眼④狠预付款报审与涂支付。（解3豪）监理工程师捡在开工前，认铁真审核了施工社单位提交的有惕关文件、资料浓。【问题脏】新1.晃监理单位的以塔上做法有何不呢妥今?盼应该如何做智?谢监理工程师在不审核《工程开诊工报审表》时恼，应从哪些方违面进行审核不?穴2.佛建设单位在组厘织工程验收前梅，应组织监理皆、施工、设计异各方进行工程技档案的预验收探。建设单位的坚这种做法是否铜正确怀?沾为什么渔?鼻3.议以上产4养项监理文件中贡，哪些不应由塞监理单位做短暗期保存河?改监理单位做短犯期保存的监理诉文件应有哪些状?敌4.讽监理工程师在仅开工前应重点夸审核施工单位高的哪些技术文爷件和资料攀?避[信答疑编号播950154段010401融]

【正确答案】

1.（1）监理单位做法的不妥之处及正确做法。

①不妥之处：要求承包单位在《工程开工报审表》中注明各单位工程开工时间。

正确做法：要求承包单位在每个单位工程开工前都应填报一次工程开工报审。

②不妥之处：由总监理工程师或由经授权的总监理工程师代表签署意见。

正确做法：由总监理工程师签署意见，不得由总监理工程师代表签署。

（2）监理工程师在审核《工程开工报审表》时应从以下各方面进行审核：

①工程所在地（所属部委）政府建设主管单位已签发施工许可证；

②征地拆迁工作已能满足工程进度的需要；

③施工组织设计已获总监理工程师批准；

④测量控制桩、线已经查验合格；

⑤承包单位项目经理部现场管理人员已到位，机具、施工人员已进场，主要工程材料已落实；

⑥施工现场道路、水、电、通信等已满足开工要求。

2.建设单位的这种做法不正确。

原因：建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理部门对工程档案进行预验收。

3.（1）不应由监理单位做短期保存的监理文件有：监理大纲和预付款报审与支付（建设单位短期保存）。

监理单位短期保存的监理文件有：监理规划、监理实施细则、监理总控制计划、专题总结、月报总结。

4.监理工程师在开工前应重点审核施工单位的技术文件和资料是：

（1）施工单位编制的施工方案和施工组织设计文件；

（2）施工单位质量保证体系或质量保证措施文件；

（3）分包单位的资质；

（4）进场工程材料的合格证、技术说明书、质量保证书、检验试验报告等；

（5）主要施工机具、设备的组织配备和技术性能报告；

（6）审核拟采用的新材料、新结构、新工艺、新技术的技术鉴定文件；

（7）审核施工单位开工报告，检查核实开工应具备的各项条件。砍【背景材赚料】（壁2006走年真题）证某市政工程分炊为四个施工标幅段。某监理单贤位承担了该工毅程施工阶段的患监理任务，一凝、二标段工程爷先行开工，项悔目监理机构组狭织形式如图点1勒所示。替一、二标祸段工程开工半经年后，三、四耐标段工程相继衫准备开工，为汤适应整个项目选监理工作的需末要，总监理工瓦程师决定修改作监理规划，调坦整项目监理机府构组织形式，昌按四个标段分馆别设置监理组侮，增设投资控纪制部、进度控满制部、质量控绞制部和合同管旗理部四个职能归部门，以加强钻各职能部门的藏横向联系，使碍上下、左右集忆权与分权实行叙最优的结合。谱总监理工冷程师调整了项速目监理机构组遣织形式后，安鹿排总监理工程索师代表按新的巡织织形式调配跌相应的监理人识员、主持修改疯项目监理规划冲、审批项目监怎理实施细则；果又安排质量控格制部签发一标净段工程的质量亏评估报告；并翅安排专人主持防整理项目的监优理文件档案资柏料。总监忍理工程师强调启，该工程监理呀文件档案资料诊十分重要，要搞求归档时应直殿接移交本监理园单位和城建档笛案管理机构保余存。问题霞1.间图敲1舞所示项目监理惩机构属何种组土织形式？说明校其主要优点。香2.涂调整后的项目材监理机构属何诞种组织形式？葬画出该组织结常构示意图，并浙说明其主要缺衡点。晶3.以指出总监理工赌程师调整项目锈监理机构组织递形式后安排工奋作的不妥之处套，写出正确做坐法。遇4.糖指出总监理工抱程师提出监理缩文件档案资料感归档要求的不叶妥之处，写出洁监理文件档案遵资料归档程序万。殖[继答疑编号汪950154相010402天]

【正确答案】1.图1所示项目监理机构属组织形式为直线型（1分）。

其主要优点是：组织机构简单（0.5分），权力集中（0.5分），命令统一（0.5分），职责分明（0.5分），决策迅速（0.5分），隶属关系明确（0.5分）。（P129）

2.（1）矩阵制组织形式（1分）

（2）该组织结构示意图如图2所示（5分）

该组织结构的主要缺点是纵横向协调工作量大（0.5分），处理不当会造成扯皮现象，产生矛盾（0.5分）（P131）

3.（1）安排总监理工程师代表调配相应的监理人员不妥（0.5分），应由总监理工程师负责调配（0.5分）。

（2）安排总监理工程师代表主持修改项目监理规划不妥（0.5分），应由总监理工程师主持修改（0.5分）。

（3）安排总监理工程师代表审批项目监理实施细则不妥（0.5分），应由总监理工程师审批（0.5分）。

（4）安排质量控制部签发一标段工程的质量评估报告不妥（0.5分），应由总监理工程师和监理企业技术负责人签发（0.5分）。

（5）指定专人主持整理项目的监理文件档案资料不妥（0.5分），应由总监理工程师主持（0.5分）。

4.直接移交城建档案管理机构保存不妥（1分）

正确归档程序为：项目监理机构向监理单位移交归档（1分），监理单位向建设单位移交归档（1分），建设单位向城建档案管理机构移交归档（1分）。赌【背景材冠料】（兆2008园年真题）日某工程，建设眨单位委托具有瓦相应资质的监朽理单位承担施秆工招标代理和炼施工阶段监理馅任务，拟通过辞公开招标方式鸣分别选择建安薄工程施工、装智修工程设计和漆装修工程施工元单位。在遥工程实施过程孔中，发生如下猎事件：事式件气1奉：监理单位编末制建安工程施蹲工招标文件时羊，建设单位提森出投标人资格维必须满足以下尊要求：（盟1秩）获得国家级后工程质量奖项战。（苗2躬）在项目所在正地行政辖区内悼进行了工商注篮册登记。北（吗3山）拥有国有股夜份。（鸽4栽）取得安全生号产许可证。街事件糊2榨：建安工程施轿工单位与建设寸单位按《建设堪工程施工合同雄（示范文本）花》签订合同后够，在施工中突福遇合同中约定孟属不可抗力的牺事件，造成经酿济损失（见表坟1尼）和工地全面倦停工什15差天。由于合同斥双方均未投保句，建安工程施筑工单位在合同雀约定的有效期招内，向项目监傻理机构提出了单费用补偿和工赛程延期申请。序号项目金额/万元1建安工程施工单位采购的已运至现场待安装的设备修理费5.02现场施工人员受伤医疗补偿费2.03已通过工程验收的供水管爆裂修复费0.54建设单位采购的已运至现场的水泥损失费3.55建安工程施工单位配备的停电时间用于应急的发动机修复费0.26停工期间施工作业人员窝工费8.07停工期间必要的留守管理人员工资1.58现场清理费0.3合计21.0眨事件朋3仪：施工过程中般，总监理工程娱师发现施工单蚊位刚开始采用刚的一项新工艺弟，未向监理机昌构报审。究事件隙4采：在施工时，谜装修工程施工摸单位发现图样教错误，导致装删修工程局部无银法正常进行，丑虽然不会影响壶总工期，但造慌成了工人窝工篮等损失。装修绿工程施工单位压向项目监理机甜构提出变更设魔计和费用索赔竖的申请。祝【问题】两1.插逐条指出案件煎1惕中监理单位是吗否应采纳建设纲单位提出的要猜求，分别说明雀理由。很2.叼事件帮2核中，发生的经颠济损失分别由酒谁承担？建安体工程施工单位策总共可获得费震用补偿为多少忙？工程延期要代求是否成立？床3.冻写出总监理工掠程师对事件乱3飞的处理程序。然4.棍根据《建设工而程监理规范》湿的规定，写出各事件触4壮中项目监理机允构处理变更设伸计和费用索赔捐的程序。老[轧答疑编号衰950154然010403头]

【正确答案】

1.事件1中监理单位是否应采纳建设单位提出的要求及其理由。

（1）获得国家级工程质量奖项的要求应采纳。理由：可以保证工程质量。

（2）在项目所在地行政辖区内进行了工商注册登记的要求不应采纳。理由：以不合理条件限制或排斥潜在投标人。

（3）拥有国有股份的要求不应采纳。理由：以不合理条件限制或排斥潜在投标人。

（4）取得安全生产许可证的要求应采纳。理由：必须取得安全生产许可证才有资格进行施工。

2.事件2中，发生的经济损失应由建设单位承担的是：建安工程施工单位采购的已运至现场待安装的设备修理费5.0万元；已通过工程验收的供水管爆裂修复费0.5万元；建设单位采购的已运至现场的水泥损失费3.5万元；停工期间必要的留守管理人员工资1.5万元；现场清理费0.3万元。

事件2中，发生的经济损失应由施工单位承担的是：现场施工人员受伤医疗补偿费2.0万元；建安工程施工单位配备的停电时间用于应急的发电机修复费0.2万元；停工期间施工作业人员窝工费8.0万元。

建安工程施工单位总共可获得费用补偿为5.0万元+0.5万元+1.5万元+0.3万元=7.3万元。

工程延期要求成立。

3.总监理工程师对事件3的处理程序：总监理工程师签发《工程暂停令》，专业监理工程师应要求承包单位报送相应的施工工艺措施和证明材料，组织专题论证，经审定后予以签认。

4.根据《建设工程监理规范》的规定，事件4中项目监理机构处理变更设计的程序：承包单位提出工程变更申请，提交总监理工程师，由总监理工程师组织专业监理工程师审查。审查同意后，由建设单位转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环境保护等内容时，应按规定经有关部门审定。

根据《建设工程监理规范》的规定，事件4中项目监理机构处理费用索赔的程序：

（1）承包单位在施工合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔意向通知书。

（2）总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关的资料。

（3）承包单位在承包合同规定的期限内向项目监理机构提交对建设单位的费用索赔申请表。

（4）总监理工程师初步审查费用索赔申请表，符合规定的条件时予以受理。

（5）总监理工程师进行费用索赔审查，并在初步确定一个额度后，与承包单位和建设单位进行协商。

（6）总监理工程师应在施工合同规定的期限内签署费用索赔审批表，或在施工合同规定的期限内发出要求承包单位提交有关索赔报告的进一步详细资料的通知。颈【背景材卡料】在一塌工业厂区建设偿工地，傍晚木广工班班长带全逼班人员在高程凯290m干的混凝土施工桐工作面上安装倾模板，并向范全班人员交待满系好安全带。臣当晚天色转暗躬，照明灯具已盏损坏，安全员疗不在现场，管滨理人员只在作同业现场的危险弄区悬挂了警示松牌。在作业期土间，一木工身忍体状况不佳，是为接同伴递来使的木方，卸下宏安全带后，水播平移动扣2m束，不料脚下木确架断裂，其人唇踩空直接坠落戴地面，高度为熊15m丸，经抢救无效睬死亡，另两人完也因此从高空渔坠落，其中射1侦人伤重死亡，喇另一人重伤致撒残。【问叼题】峡1.举对高空作业人柏员，有哪些基忌本安全作业要魄求？器2.缘你认为该工地艇施工作业环境等有哪些安全隐盒患？逆3.店施工单位安全筝管理工作有哪闲些不足？欠4.艇安全检查有哪星几类？白5.毯根据我国有关馆安全事故的分革类，该事故应贴属于哪一类？存[扁答疑编号茫950154赌010404波]

【正确答案】

1.从事高空作业人员，必须经过安全教育和培训，提高安全意识，掌握和认真遵守操作规程及现场对安全方面的规定。从业人员应身体健康，身体条件适合于所从事的作业工作。

2.①施工作业环境区内照明设施有问题；②脚手架在使用过程中应经常检查及时维修，保证其牢固安全可靠，本次事故说明，该作业现场这方面有问题；③高空作业必须架设安全网，作业人员从15m高空直接坠落地面致死，说明这方面存在重大问题；④作业人员轻易卸下安全带进行操作，说明本工地安全教育培训不到位。

3.①应健全施工单位安全生产责任制，加强对有关人员的安全教育和培训，使之熟悉各工种安全操作规程和岗位管理制度，提高职工的安全素质和自我保护的意识和能力；②对高空作业应架设安全网和防护栏，照明设施应完备，加强和坚持对施工现场的经常性和定期的检查，及时发现隐患，采取有效措施防护。

4.安全检查包括：日常检查、专业性检查、季节性检查、节假日前后检查以及不定期检查等。

5.根据建设部《工程建设重大事故报告和调查程序规定》本案例所发生的事故应属于4级重大事故（死亡人数1-2人或重伤人数3一19人）。（质量P124）猪第二部分建校设工程合同管云理祥考试内容纲要赚：阶1.脆监理合同当事离人双方的权利慰、义务。眯2.截建设工程勘察箩设计、监理和纳施工招标。拍3.暂施工合同管理粘一般包括以下亡几种。（昏1脏）施工合同的免订立。（屿2工）施工准备阶到段的合同管理侧。（访3雾）施工过程中待的合同管理。塌（肃4昆）竣工验收阶散段的合同管理坟。且4.窗索赔程序及监励理工程师对索精赔的管理。物考点分析境招投标程序偏和内容；合同怨各方责任、权犬利、义务；合早同实施管理；周索赔的处理；抄设计变更的程印序和价款的确蓬定；竣工验收描程序；合同生瘦效与合同无效使、工期顺延的蔑确认。这纺部分内容一般收会结合双代号话网络计划进行疑工期索赔和费首用索赔的分析桃与计算，也可蹲能考招投标过系程中的不妥之恭处的判断、废畜标和无效标的崖判定，施工过涨程和竣工阶段棉的合同管理的昂分析判定，索磁赔程序及工程小索赔申请的批棚准等。解燥答涉及这一部钉分知识的案例份分析时，需要浮结合《合同法拦》、《招标投索标法》和《建仓筑法》等的有她关条款来分析桑判断，考生首根先要理解背景厕材料中所给出涛的条件，确定搁某一问题根据贸哪些条款来解扯答，这是我们脉正确解约答问题的关键梨。梅一、监理合同花当事人双方的楼权利、义务道1.适监理合同当事句人双方的权利夫（医1劲）委托人的权绘利严1舒）委托人对监赞理权限的调整绑权。监理合同液中授予监理人狸的权限，在执论行过程中可随团时通过书面附锤加协议予以扩动大或减小。艺2解）委托人对承拳包人的选定权掌。明3东）委托人对重们大事项的决定译权。委托人有傅对工程规模、橡规划设计、生肠产工艺设计、签设计标准和使峰用功能等要求茄的认定权，工界程设计变更有寄审批权。宗4决）委托人对监闸理合同履行的币监督权。委托握人对监理人履肯行合同的监督蚁权利体现在：营①攀对监理合同转止让和分包的监宰督。贯②增对项目监理人速员的监督。厘③峡对合同履行的变监督。（鹅2今）监理人的权朵利监理合凝同中涉及到监库理人权利的条凡款可分为两大解类：一类是监邪理人在委托合晶同中应享有的哥权利；另一类惑是监理人履行针委托人与第三护方签订的承包携合同的监理任病务时可行使的鹰权利。营1孝）委托监理合流同中赋予监理脑人的权利包括岛①膊完成监理任务可后获得酬金的玉权利。徐②可终止合同的权物利。潜2克）监理人执行瓜监理业务可以炊行使的权利。竟①美工程建设有关写事项和工程设柱计的建议权。薪工程建设有关竖事项包括工程垫规模、设计标桨准、规划设计游、生产工艺设巨计和使用功能抹要求。堂②隶对实施项目的宪质量、工期和规费用的监督控未制权。实施项卷目的质量、工脏期和费用的监读督控制权。主片要表现为：对翼承包商报送的防工程施工组织乞设计和技术方信案，按照保质谷量、保工期和卫降低成本要求站，自主进行审屈批和向承包商摘提出建议；征隔得委托人同意蝇，发布开工令柄、停工令、复修工令。对亿工程上使用的坡材料和施工质起量进行检验；沃对施工进度进利行检查、监督坐，未经监理工涌程师签字，建康筑材料、建筑戒构配件和设备塌不得在工地上效使用，施工单期位不得进行下孙一道工序的施禾工；工程实施眼竣工日期提前分或延误期限的擦鉴定；在工程址承包合同约定腥的工程范围内接，工程款支付础的审核和签认泽权，以及结算玉工程款的复核令确认与否定权变。未经监理人移员签字确认，励委托人不支付芒工程款，不进齐行竣工验收。裙③基工程建设有关谊协作单位组织仪协调的主持权漠。狮④呀紧急情况下，岭为了工程和人仓身安全，尽管笋变更指令已超疫越了委托人授叔权而又不能事狼先得到批准时卷，也有权发布低变更指令，但兰应尽快通知委韵托人。懒⑤我审核承包