8-财务部内审检查表

内部审核检查表受审核部门：财务部审核日期：受审核部门：财务部审核日期：2021.2.3审核员：审核准则：GB/T19001、GB/T24001、GB/T45001，GB/T50430-2017一体化管理体系要求GB/T19001条款GB/T24001条款GB/T条款GB/T50430-2017款检查内容与方法检 查5.3 组织5.3组织岗4 组织机构和职本部门在管理体系中的职责和权限是什么？财务部在管理体系中主要的职责为公司固定资6.2目标环境6.2职业健康安全目标3.2质量方针和目标出示质量/环境/安全目标分解表目标、指标管理方案？目标、指标管理方案的完成情况？///公司各部门质量/环境/了检查，本部门目标均实现。的角色、位、职责和责产（基础设施）账务管理；参与质量、环境、职责和权权限职业健康安全管理方案中的经济、技术、成本限分析活动；为建立、实施并持续改进管理体系提供资金支持；工程项目的成本跟踪、核实工作，为目标考核提供数据；相关信息的收集、分析和利用。经对相关人员询问，对部门工作的职责和权限比较了解。6.1

应对风

策划环境、职业健康安全管理体系时，是否考虑

管理层在策划管理体系时，考虑到本企业的现风险和机遇的措施

险和机遇的措施

到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管状，如1、大量现金存、取款途中发生抢劫，理体系的范围？是否确定需要应对的风险和机 导致公司资产遭受损失；遇？以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应 2出纳及收款员收取现金少入账或不入账非6.1.2环境因素

对风险和机遇的文件化信息？E:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？是否存在能够施加影响的环境因素？供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施

法挪用或占有；或者在收取现金过程中，因过失使收款金额与入账金额不符，导致帐务出错或少收款；3伪及其有效性，给公司造成经济损失；4挪用、非法占有给公司造成经济损失。强有利的影响，不断改进。出示了《风险和机遇评估分析表》根据标了过程风险监控的方法，评价其有效性。建立了《环境因素识别评价与评价控制程序》从各部门的活动、产品和服务中进行环境因素的全面调查和识别确定环境因素；出示了《环130要环境因素，包括噪声、火灾、污水、氟利昂泄漏和固废，出示了《重要环境因素清单》辨识和职业健康安全风险评价险源辨识业健康安全风险和其他职业健康安全管理体系风险的评价别职业健康安全机遇和其他机遇

是否对危险源进行了识别，识别了哪些危险 建立了《危险源辨识与风险评价控制程序》源？有无相关记录表格？ 各部门的活动产品和服务中对环境因危源进行了识别，按部门识别了外出交通事故、食物中毒等危险源，出示了危险源辨识与风险评价表、不可接受安全风险清单等记录表格，现场查看和对照识别表，对现场的危险源进行了确认和辨识，识别基本全面，未发现危险源遗漏。符合要求。7.1资源 7.1资源 组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系财务部主要负责提供环境管理资金支持，包括所需的资源有哪些？ 购买消防设施、办公区域绿化、垃圾处理等是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、用，出示了费用明细，资金支持基本到位。提供并维护所需的环境？是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？8.1运行策划和控制

划和控制总则控制层级:消除危险源和降低职业健康安全风险

组织有哪些运行控制？有无明确运行准则？异常情况的评审？现场验证控制是否有效：噪声控制、废弃物控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、劳动防护等？

的要求，对废弃物、火灾、污水、能源消耗等环境因素实施控制。准备和响应

8.2应急准备和响应

是否按照规定要求制作了应急演练计划，并实查制定了应急预案。在办公地点配备了灭火器际组织了应急演练？