供应商现场审核检查表(含报告-可做内部稽核用)

资材备件供应商审核标准（第资材备件供应商审核标准（第1版）PAGE128页一级过 二级过 三级过

评审阶段 特殊

判定结果序号程

一级分值二级序号

程 二级分值三级序号

程模块序号机构设

检查内容是否能提供清晰、完整且唯一有效的组织结构图？最新版本的组织结构图是否与实际情况完全一致？

绿色黄色红色

N存在问题选择模块或问题审核评价得分2020

置与职责分工制度建

是否明确规定了各职能部门的职责与权限？是否明确了各部门的岗位设置,是否明确规定了各岗位的职责、权限？各部门/岗位的职责、权限是否有明显的重叠、冲突？是否就系统管理进行了策划，并建立了纲领性的管控手册或规定？针对重要过程活动，是否在各职能和层次上建立了相应的管理制度（如程序、规范、作业指导书等）？各类别/层级之间的文件是否接口明确、协调一致？设

是否明确了文件批准权限？文件发布前是否得到适当的审批？是否建立了文件版本标识？是否保留有版本变更/文件修订记录？最新版本的文件是否与实际情况保持一致？是否将质量记录样式/模板的管理纳入文件管控范围？得分计算： 0 0 0 0 0是否针对组织的管理方针和管理要求，建立了相应的管控目标？在策划并制定目标时，是否考虑了欧冶工业品的相关要求？是否在各职能和层次上，对目标进行适当的分1.2.1 目标管 解、细化？1 统

40 理

各职能、层次间的目标是否协调一致？法？施？是否组织对管理体系进行周期性的内部审核？针对重大的客户抱怨或事件是否开展专项审核？内部审核活动是否能做到每年一次全覆盖（所有职能部门和产品）？自评准入自评准入监审要求1◎

2◎

○3◎

○4◎

○5◎

○1◎

2◎

3◎

4◎

○5◎

○6◎

○7◎

1◎

2◎

○3◎

○4◎

○5◎

○6◎

○7◎

○1◎

○2◎

○3◎

○4◎

○5◎

○6◎

○7◎

○1◎

○20视20

1.2.2

内部审核

是否对内审活动进行策划和准备（内审计划、检查表等）？是否对内部审核结果（审核抽样、审核发现等）进行记录并保留？是否针对内审不符合采取必要的改进措施？是否对改进结果进行跟踪、验证？内审员是否经过适当的培训并持证上岗？是否组织对管理体系进行周期性的管理评审？一级过 二级过 三级过

评审阶段 特殊

判定结果序号程

一级分值二级序号

程 二级分值三级序号

程模块序号

检查内容是否对管理评审活动进行策划和准备（评审计划、评审汇报材料等）？主要评审内容（目标完成情况、审核结果、顾客反馈、产品质量水平等）是否完整？

绿色黄色红色

N存在问题选择模块或问题审核评价得分1.2.3 核

是否对管理评审结果（会议纪要、评审结论、改进机会等）进行记录并保留？是否针对改进机会采取必要的改进措施？是否对改进结果进行跟踪、验证？最高管理层是否参与管理评审？2.1

需求评 20审

技术需

得分计算：针对客户的各类需求（商务、技术、管理等），是否明确了相应岗位进行对接？针对同一性质/类别的需求，外部接口是否明确规范？针对同一性质/规范？通过哪些渠道获取欧冶工业品需求信息？是否对获取的需求信息进行记录并保留？对多渠道获得的信息，如何确保需求信息的完整性？是否明确了技术需求评审的责任部门及相关部门？对技术需求信息进行评审是否符合规范要求？

0 0 0 0 02.1.3

求评审

若欧冶工业品有物料认证递交资料要求，递交资料是否得到评审确认？评审意见及结论是否进行记录并进行相应的跟踪解决？是否明确了其他相关需求（如运输、EHS、付款、交付等）评审的责任部门？

对其他需求信息进行评审是否符合规范要求？评审意见及结论是否进行记录？自评准入自评准入监审要求2◎

○3◎

○4◎

○5◎

○6◎

○7◎

○1

○2◎

○3◎

○1●2◎

●3◎

●1◎

●2◎

●3◎

●4◎

●1◎

2◎

3◎

○1◎

2◎

○3

○4○▲1◎

2◎

○2 客户需 80求管理

2.2

需求转 20化

2.2.12.2.2

馈程

得分计算：是否通过规范的方式将客户需求信息传递到相关部门？所传递的信息是否全面，及时？所传递的对象是否充分？必要时，相关部门在完成客户需求的转化后是否及时反馈给信息接口部门？必要时，根据规定相关对口部门是否及时反馈给欧冶工业品？是否明确责任部门/岗位，负责依据需求进行订单处理的总体安排？计划安排的输出方式是否规范？

0 0 0 0 0求管理

资材备件供应商审核标准（第1版）一级过 二级过 三级过

评审阶段 特殊

判定结果序号程

一级分值二级序号

化 二级分值三级序号

程模块

要求 检查内容

绿色黄色红

N存在问题选择模块或问题审核评价得分程

色计划安排内容是否完整？包括物料安排、生产安排、技术与质检安排、交付安排等。是否明确责任部门/岗位，负责对订单的执行情况进行跟踪？跟踪结果的输出方式是否规范？如何及时解决订单执行过程中存在的问题，以确保满足客户订单需求？2.3.1

得分计算：如何及时识别客户需求的变更信息？变更信息的接受渠道是否规范？是否对客户需求的变更信息进行规范的书面记录？在订单执行过程中，当存在无法履约的风险时，如何及时识别并记录？是否组织对客户需求的变更信息进行评审，以确保满足变更需求？

0 0 0 0 02.3 变更管 40理

2.3.22.3.3

核

如何进行变更评审？是否有规范的评审记录？对于因自身原因导致的变更，在决策前是否进行了评审和反馈？是否记录客户需求的变更信息并及时传递到相关部门？相关部门是否依据变更信息及时对相关文件（采购/生产计划、作业/技术规范等）进行相应的变更？对于因自身原因导致的变更，在实施前是否与序号序号3◎○1◎

2◎

3◎○1◎

2◎○3○1◎

2◎○3◎○1◎●2◎●3◎●构

得分计算：1◎1◎

2◎

3◎○1◎2◎3◎4◎1◎

2◎

3◎○1◎

有无指定专门的质量负责人，是否具备能力？技术人员的数量和能力是否满足技术与研发管理的需要？研发组织是否为独立机构或部门？研发机构/技术中心是否获得国家或地方政府的挂牌认定？是否拥有通过国家或国际组织认证的实验室？是否有主持和参与制定的国际、国家、行业标准？现有研发装备的型号、关键技术参数、数量等基本状况是否建立了管理清单？

0 0 0 0 03.1

技术能 40力

3.1.3

备备

现有研发装备是否具备行业先进性？现有研发装备是否能很好地支撑产品（主要是供应欧冶工业品的产品）的研发需求？现有测试装备的型号、关键技术参数、数量等基本状况是否建立了管理清单？第3页，共28页资材备件供应商审核标准（第资材备件供应商审核标准（第1版）PAGE428页一级过 二过 三级过

评审阶段 特殊

判定结果序号程

一级分值二级序号

程 二级分值三级序号

程模块

要求

检查内容

绿色黄色红色

N存在问题选择模块或问题审核评价得分备3◎备3◎○ ▲1◎

生产装备2◎3◎○ ▲1◎○研发结2○果3○3.1.5

2 ◎

现有测试装备是否具备行业先进性？现有测试装备是否能很好地支撑产品（主要是供应欧冶工业品的产品）的测试需求？现有生产装备的型号、关键技术参数、数量等基本状况有无建立管理台账？现有生产装备的行业先进性如何？现有生产装备是否能很好地支撑产品（主要是供应欧冶工业品的产品）的生产工艺需求？近三年是否有获得国家发明专利/科技进步奖？与欧冶工业品相关的研发项目数占全部项目数3.1.6 的比重？所研发成果是否在欧冶工业品产品上得到了应用？得分计算： 0 0 0 0 0供宝钢1

○ 有规范的书面记录？供宝钢

2

如何组织进行研发需求评审？哪些人参与评审？求评审 3

○ 评审结果是否有规范记录？是否及时将结果与客户进行沟通？1 ◎

○ 是否明确研发项目组成员（包括项目负责人、参与者等）？研发策

是否明确了项目组成员的分工以及各自的职责划与评 2 ◎

○ 、权限？审 是否建立研发项目的工作计划（包括阶段划分3 ◎

○ 、工作内容、研发输出、时间表、评审/验证/确认等方面的安排等）？是否明确并记录了研发输入信息（包括欧冶工◎

○ 业品要求、相关法律法规、以前类似项目的经验等）？◎

○ 是否对研发输入的适宜性和充分性进行评审并记录结果？研发过 是否按照策划的安排，对各阶段的研发输出物程控制 3 ◎

○ （图纸、配方、说明书、BOM表、工艺标准、检验规范等）进行了评审并记录结果？◎

○ 是否依据评审意见对相关输入、输出进行了修订和完善，并再次提交评审？◎

○ 是否对研发工作进度和工作质量进行跟踪、确认，并在必要时同欧冶工业品进行沟通？◎

○ 或多种验证方式？◎

○ 对于比较复杂的验证方式（如试验），是否明研发输 确了具体的验证步骤和方法？出验证 3 ◎

○ ▲是否按照策划的安排，对研发输出进行了验证并记录结果？4 ◎

○ 是否依据验证结果，对研发输出进行了必要的修订和完善？一级过 二级过 三级过

评审阶段 特殊

判定结果序号程

一级分值二级序号

程 二级分值三级序号

程模块

要求

检查内容

绿色黄色红色

N存在问题选择模块或问题审核评价得分◎

○ 是否针对研发成果明确规定了一种或多种确认方式？◎

○ 是否对样件制作过程进行了规范和指导？3.2

20 3 ◎

研发成

对于比较复杂的确认方式（如模拟使用），是否明确了具体的确认步骤和方法？技术与

果确认 4 ◎

○ ▲是否按照策划的安排，对研发成果进行了确认并记录结果？5 ◎

○ 了确认结果记录？是否依据确认结果，对研发成果进行了必要的理

120 6 ◎

○

修订和完善？并在必要时进行再次确认？必要时，是否有明确的欧冶工业品应用跟踪安欧冶工 1 ◎

○ 排（责任人/参与人、跟踪方法、跟踪周期业品应 等）？用跟踪 2 ◎

○ 是否有规范的跟踪结果记录？3 ◎

○ 是否依据跟踪结果和客户反馈，对产品进行必要的完善并保留相关记录？◎

○ 是否规范记录欧冶工业品提出的设计变更要求并及时传递到相关部门？◎

○ 对于内部提出的变更要求，在实施前是否与客户进行了必要的沟通并获得认可？

◎

○ 研发项目组是否依据变更信息及时对相关文件（设计输入、输出等）进行相应的变更？◎

○ ▲设计变更在实施前是否进行了必要的评审、验证和确认并记录结果？◎

○ 设计变更的评审是否包括了评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响？◎

○ 是否有规范的研发外包选择与评价机制？◎

○ 所选择的研发外包方是否是经过评价合格的？◎

○ 如何对外包的研发过程进行管控？◎

○ 是否建立了规范的研发资料管理制度（包括职责、流程、方法、记录要求等）？◎

○ 如何对研发资料的定稿、发放、回收等进行管控？研发资 3 ◎

○ 如何对研发资料的版本进行控制？料管理 4 ◎

○ 如何对研发资料的归档进行管理？是否建立了归档交接清单