建设工程法规课件第四章-勘察设计法规

1第四章勘察设计法规建设法规2主要内容

讲授内容

案例分析

思考题讲授内容

工程勘察设计法规的基本概念

工程勘察设计法规的立法现状

工程勘测设计标准

工程勘察设计单位资质管理

勘察设计业务的发包与承包

设计文件的编制要求

中外合作设计返回一、基本概念

工程勘察是指为满足工程建设的规划、设计、施工、运营及综合治理等方面的需要，对地形、地质及水文等情况进行测绘、勘探测试，并提供相应成果和资料的活动，岩土工程中的勘测、设计、处理、监测活动也属工程勘察范畴。工程设计是指运用工程技术理论及技术经济方法，按照现行技术指标，对新建、扩建、改建项目的工艺、土建、公用工程、环境工程等进行综合性设计及技术经济分析，并提供作为建设依据的设计文件和图纸的活动。

在工程建设的各个环节中,勘察是基础,而设计是整个工程建设的灵魂,它们对工程的质量和效益都起者至关重要的作用。因此,依法加强勘察设计管理是十分重要的。

工程勘察设计法规是指调整工程勘察设计活动中发生的各种社会关系的法律规范的总称。

返回二、立法现状现行的主要法规有：1999年建设部令第65号

《建设工程勘察设计市场管理规定》；2000年国务院令第293号

《建设工程勘察设计管理条例》；2001年建设部令第93号《建设工程勘察设计企业资质管理规定》；2002年11月6日建设部令第115号《建设工程勘察质量管理办法》；2004年建设部令第137号《勘察设计注册工程师管理规定》。为适应市场经济的需要，进一步加强对工程勘测设计行为的规范和管理，国家正在积极制定《中华人民共和国工程勘察设计法》，届时它建成为我国第一部工程勘测设计方面的法律，对工程勘测设计的法制建设，将有极大的推动作用。

返回三、工程勘察设计标准

工程建设标准的概念

工程建设标准的种类

工程勘察设计标准

工程建设标准的实施返回1、工程建设标准的概念

标准是指对重复性事物和概念所做的统一性规定。它以科学技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商统一，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。

工程建设标准是指对基本建设中各类工程的勘测、规划、设计、安装、验收等需要协调统一的事项所制定的指标。返回2、工程建设标准的种类

从不同的角度划分，工程建设标准有不同的种类。

按标准的内容可分为技术标准、经济标准和管理标准三类。

按适用范围可分为国家标准、行业标准、地方标准和企业标准。

按适用阶段可分为设计标准和验收标准。

按执行效力可分为强制性标准和推荐性标准。返回设计标准

设计标准又可按专业进一步划分，如建筑设计标准可分为：建筑设计基础标准，包括建筑术语、建筑物等级划分等；建筑设计通用标准，包括采光、照明、节能、防火等；建筑结构设计通用标准，包括建筑荷载、地基基础设计规范、建筑结构抗震设计规范等；建筑工程设计专用规范，如旅馆、住宅设计规范；相关专业设计标准，如给排水、采暖通风等方面的标准。返回3、工程勘察设计标准

工程勘测设计标准包括工程建设勘察设计规范和标准设计两种。工程建设勘察设计规范。它是强制性勘测设计标准。“一经颁发，就是技术法规，在一切工程勘察、设计工作中都必须执行”。勘察设计规范分为国家、部、省（自治区、直辖市）、设计单位四级。标准设计。它是推荐性设计标准。“一经颁发，建设单位和设计单位要因地制宜的积极采用，凡无特殊理由的不得另行设计”。标准分为国家、部、省（自治区、直辖市）三级。返回4、工程建设标准的实施

相关法规规定：⑴各级行政主管部门在制定有关工程建设的规定时，不得擅自更改国家及行业的强制标准；从事工程建设活动的部门、单位或个人，都必须执行强制性标准；对于不符合强制性标准的工程勘察成果报告和规划、设计文件，不得批准使用；不按标准施工，质量达不到合格标准的工程，不得验收。⑵工程质量监督机构和安全监督机构，应根据现行的强制性标准，对工程建设的质量和安全进行监督；⑶各级行政主管部门应对勘察、设计、规划、施工单位及建设单位执行强制性标准的情况进行监督检查。⑷对于工程建设推荐性标准，国家鼓励自愿采用。返回四、工程勘察设计单位资质管理

勘察设计资格证书和资质

资格分级

业务范围

资质申请与审批

勘察设计资格的管理和监督

返回1、勘察设计资格证书和资质

勘察设计资格证书分为《工程勘察证书》和《工程设计证书》两种，由建设部统一印制。

工程勘察资质范围包括建设工程项目的岩土工程、水文地质勘察和工程测量等专业。工程勘察资质分级标准是核定工程勘察单位工程勘察资质等级的依据。工程勘察资质分为综合资质、专业资质、劳务资质。

工程设计范围包括本行业建设工程项目的主体工程和必要的配套工程以及与主体工程、配套工程相关的工艺、土木、建筑、环境保护、消防、安全、卫生、节能等。工程设计资质分为综合资质、行业资质、专项资质。

返回2、资质分级

工程勘察综合类资质只设甲级；工程勘察专业类资质原则上设甲、乙两个级别，确有必要设置丙级勘察资质的地区经建设部批准后方可设置专业类丙级；工程勘察劳务类资质不分级别。

工程设计综合资质只设甲级；工程设计行业资质设甲、乙、丙三个级别，除建筑工程、市政公用、水利和公路等行业所设工程设计丙级资质可独立进入工程设计市场外，其他行业工程设计丙级资质设置的对象仅为企业内部所属的非独立法人设计单位；工程设计的专项资质分级标准可根据专业发展的需要设置级别，一般设置甲、乙级

返回3、业务范围

（1）工程勘察单位综合类单位承担工程勘察业务范围和地区不受限制。专业类甲级单位承担本专业工程勘察业务范围和地区不受限制。专业类乙级单位可承担本专业工程勘察中、小型工程项目（有具体要求），承担工程勘察业务的地区不受限制。专业类丙级单位可承担本专业工程勘察小型工程项目，承担工程勘察业务限定在省、自治区、直辖市所辖行政区范围内。劳务类单位只能承担岩土工程治理、工程钻探、凿井等工程勘察劳务工作，承担工程勘察劳务工作的地区不受限制。（2）工程设计单位业务范围与勘察设计单位相差不多。返回4、资质申请与审批

⑴审批机构及权限

企业申请工程勘察甲级资质、建筑工程设计甲级资质及其他工程设计甲、乙级资质，应当向企业工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门提出申请。其中，中央管理的企业直接向国务院建设行政主管部门提出申请，其所属企业由中央管理的企业向国务院建设行政主管部门提出申请，同时向企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门备案。

企业申请工程勘察乙级资质、工程勘察劳务资质、建筑工程设计乙级资质和其他建设工程勘察、设计丙级以下资质（包括丙级），向企业工商注册所在地县级以上地方人民政府建设行政主管部门提出申请。

新设立的建设工程勘察、设计企业，到工商行政管理部门登记注册后，方可向建设行政主管部门提出资质申请。

⑵申请单位条件申请《工程勘察证书》、《工程设计证书》的单位，必须具备下列基本条件：①有符合国家规定、依照法定程序批准设计机构的文件；②有明确的名称、组织机构和固定的工作场所；③具备所申请的工程勘察或者工程设计资格的等级标准。此外，集体所有制的工程勘察、工程设计单位，除应当具备上述三条规定的基本条件外，还必须具有与其承担任务相适应的注册资金及章程。

⑶审批程序工程勘察甲级、建筑工程设计甲级资质及其他工程设计甲、乙级资质由国务院建设行政主管部门审批。申请工程勘察乙级资质、工程勘察劳务资质、建筑工程设计乙级资质和其他建设工程勘察、设计丙级以下资质（包括丙级），由企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批。新设立的建设工程勘察、设计企业，其资质等级最高不超过乙级，并设二年的暂定期。

建设工程勘察、设计资质证书分为正本和副本，由国务院建设行政主管部门统一印制，正、副本具有同等法律效力。

返回5、勘察设计资格的管理和监督

国务院建设行政主管部门对全国的建设工程勘察、设计资质实施统一的监督管理。国务院铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设行政主管部门对相应的行业资质进行监督管理。

县级以上地方人民政府建设行政主管部门负责对本行政区域内的建设工程勘察、设计资质实施监督管理。县级以上人民政府交通、水利、信息产业等有关部门配合建设行政主管部门对相应的行业资质进行监督管理。

任何部门、任何地区不得采取法律、行政法规规定以外的其他资信、许可等建设工程勘察、设计市场准入限制。

建设行政主管部们对建设工程勘察、设计资质实行年检制度。资质年检结论分为合格、基本合格和不合格。工程勘察乙级资质、工程勘察劳务资质、建筑工程设计乙级资质和其他建设工程勘察、设计丙级以下资质（包括丙级）由企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责年检。工程勘察甲级、建筑工程设计甲级资质及其他工程设计甲、乙级资质由国务院建设行政主管部门委托企业工商注册所在地省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责年检。返回五、勘察设计业务的发包与承包

1、委托工程设计业务的建设工程项目应当具备以下条件：

建设工程项目可行性研究报告或项目建议书已获批准；

已经办理了建设用地规划许可证等手续；

法律、法规规定的其他条件。2、

工程勘察业务可以根据工程进展情况和需要进行委托。3、建设工程勘察、设计发包依法实行招标发包或者直接发包。下列建设工程的勘察、设计，经有关主管部门批准，可以直接发包：采用特定的专利或者专有技术的；建筑艺术造型有特殊要求的；国务院规定的其他建设工程的勘察、设计。4、发包方可以将整个建设工程的勘察、设计发包给一个勘察、设计单位；也可以将建设工程的勘察、设计分别发包给几个勘察、设计单位。5、建设工程勘察、设计单位不得将所承揽的建设工程勘察、设计转包。6、除建设工程主体部分的勘察、设计外，经发包方书面同意，承包方可以将建设工程其他部分的勘察、设计再分包给其他具有相应资质等级的建设工程勘察、设计单位。7、发包方应向承包方提供编制勘察设计文件所必须的基础资料和有关文件，并对提供的文件资料负责。

承包方必须持有由建设行政主管部门颁发的工程勘察资质证书或工程设计资质证书，在证书规定的业务范围内承接勘察设计业务，并对其提供的勘察设计文件的质量负责。从事勘察设计活动的专业技术人员只能在一个勘察设计单位从事勘察设计工作，不得私自挂靠承接勘察设计业务。

承包方应当自行完成承接的勘察设计业务，不得接受无证组织和个人的挂靠。承包方在承接业务中不得有下列行为：不执行国家的勘察设计收费规定，以低于国家规定的最低收费标准进行不正当竞争；采用行贿、提供回扣或给予其它好处等手段进行不正当竞争；不按规定程序修改、变更勘察设计文件；使用或推荐使用不符合质量标准的材料或设备；未经委托方同意，擅自将勘察设计业务分委托给第三方，或者擅自向第三方扩散、转让委托方提交的产品图纸等技术经济资料；法律、法规禁止的其他行为。返回六、设计文件的编制要求

工程设计的原则

工程设计的依据

设计阶段及内容

建设工程抗震

设计文件的审批

设计文件的修改返回1、工程设计的原则

工程设计是工程建设的主导环节，对工程建设的质量、投资效益起着决定性的作用。为保证工程设计的质量和水平，工程设计必须遵循以下主要原则：贯彻经济、社会发展规划和产业政策、城乡规划；综合利用资源，满足环保要求；遵守工程建设技术标准；采用新技术、新工艺、新材料、新设备；重视技术和经济效益的结合；公共建筑和住宅要注意美观、适用和协调。返回2、工程设计的依据

项目批准文件；城市规划；工程建设强制性标准；国家规定的建设工程勘察、设计深度要求。

如有可能，设计单位应积极参加项目建议书的编制、建设地址的选择、建设规划的制定及试验研究等设计的前期工作。对大型水利枢纽、水电站、大型矿山、大型工厂等重点项目，在项目建议书批准前，可根据长远规划的要求进行必要的资源调查、工程地质和水文勘察、经济调查和多种方案的技术经济比较等方面的工作，从中了解和掌握有关情况，收集必要的设计基础资料，为编制设计文件作好准备。

返回3、设计阶段及内容

（1）设计阶段根据《基本建设设计工作管理暂行办法》的规定，设计阶段可根据建设项目的复杂程度而决定。

①一般建设项目可按初步设计和施工图设计两个阶段进行。

②技术复杂的建设项目可增加技术设计阶段，即按初步设计、技术设计和施工图设计三个阶段进行。

③存在总体部署问题的建设项目。一些牵涉面广的项目，如大型矿区、油田、林区、垦区、联合企业等，存在总体开发部署等重大问题，在进行一般设计前还可进行总体规划设计或总体设计。

（2）各设计阶段的内容与深度①总体设计

总体设计一般由文字说明和图纸两部分组成。其内容包括：建设规模、产品方案、原料来源、工艺流程概况、主要设备配备、主要建筑物及构筑物、公用和辅助工程、“三废”治理及环境保护方案、占地面积估计、总图布置及运输方案、生活区规划、生产组织和劳动定员估计、工程进度和配合要求、投资估算等。

总体设计的深度应满足开展下述工作的要求：初步设计，主要大型设备、材料的预先安排，土地征用谈判。

②初步设计

初步设计一般应包括以下文字说明和图纸：设计依据、设计指导思想、各类资源的用量和来源、工艺流程、主要设备选型及配置、主要建筑物和构筑物、公用及辅助设施、新技术采用情况、主要材料用量、外部协作条件、占地面积和土地利用情况、综合利用和“三废”治理、生活区建设、抗震和人防措施、生产组织和劳动定员、各项技术经济指标、建设顺序和期限、总概算等。

初步设计的深度应满足以下要求：设计方案的比选和确定、主要设备和材料的定货、土地征用、基建投资的控制、施工图设计的编制、施工组织设计的编制、施工准备和生产准备等。

③技术设计技术设计的内容，由有关部门根据工程的特点和需要自行制定。其深度应满足确定方案中重大技术问题和有关实验、设备制造等方面的要求。

④施工图设计

施工图设计，应根据已获批准的初步设计进行。其深度应满足以下要求：设备、材料的安排和非标准设备的制作、施工图预算的编制、施工要求等。

返回4、建筑工程抗震要求

（1）抗震预防范围

地震烈度为六度及六度以上地区和今后有可能发生破坏性地震地区的所有新建、改建、扩建工程必须进行抗震设防。抗震设防地区村镇建设中的公共建筑、统建的住宅及乡镇企业的生产、办公用房，必须进行抗震设防。

（2）抗震预防设计

工程勘察设计单位应按规定的业务范围承担工程项目的抗震设计，严格遵守现行抗震设计和规范的有关规定。工程项目的设计文件应有抗震设防的内容，包括设防的依据、设防标准、方案论证等。新建工程采用新技术、新材料和新结构体系，均应通过相应级别的抗震性能鉴定，符合抗震要求，方可采用。返回5、设计文件的审批

⑴大中型建设项目的初步设计和概算及技术设计，按隶属关系，由国务院主管部门或省、直辖市、自治区审批。⑵小型建设项目初步设计的审批权限，由主管部门或省、直辖市、自治区自行规定。⑶总体规划设计（或总体设计）的审批权限与初步设计的审批权限相同。⑷各部直接代管的下放项目的初步设计，以国务院主管部门为主，会同有关省、市、自治区审查或批准。⑸施工图设计除主管部门规定要审查者外，一般不再审批，设计单位要对施工图负责，并向生产、施工单位进行技术交底，听取意见。返回6、设计文件的修改

设计文件是工程建设的主要依据，经批准后，就具有一定的严肃性，不得任意修改和变更，如必须修改，则需有关部门批准，其批准权限，视修改的内容所涉及的范围而定。修改设计文件应遵守以下规定：⑴设计文件是工程建设的主要依据，经批准后不得任意修改。⑵凡涉及计划任务书的主要内容，如建设规模、产品方案、建设地点、主要协作关系等方面的修改，须经原计划任务书审批机关批准。⑶涉及初步设计的主要内容，如总平面布置、主要工艺流程、主要设备、建筑面积、建筑标准、总定员、总概算等方面的修改，须经原设计审批机关批准。修改工作须由原设计单位负责进行。⑷施工图的修改，须经原单位同意。

返回七、中外合作设计

1、我国建设领域加入WTO后的对外承诺建设领域入世谈判的核心集中在建筑工程服务，其次是设计领域。当然，还包括房地产、城市规划和工程咨询等领域的谈判。在市场准入方面，设立不同的过渡期。在国民待遇方面，承诺外商独资企业在成立时享有中国企业的同等待遇，但在经营范围上有适当限制。建设领域对外承诺的具体内容为：

（1）建设工程服务允许外国企业在中国成立合资、合作企业。合资、合作企业注册资本金水平高于国内企业注册资本金的水平。合资、合作企业要承担一定比例的外资工程。不允许外国企业在中国国内设立分支机构直接承揽工程。

加入WTO后3年内开始允许外商成立合资企业，但只能承揽以下工程：全部由外国投资、赠款或外国投资和赠款建筑的工程。我国利用国际金融组织贷款并采取国际招标的工程。外商投资占50%（含）以上的中外合资、合作建筑的工程。国内建筑业难以单独完成的国内投资建筑工程，以省级建筑行政主管部门批准，允许国内建筑企业合作总承包或分包。

合资、合作企业在加入WTO后3年内开始享受国民待遇。加入WTO后5年内开始允许外商成立独资企业。

（2）勘察设计咨询允许外国企业在中国成立合资、合作企业；进入中国从事设计的建筑师、工程师及企业必须是在本国从事设计工作的注册建筑师、工程师及注册企业。

加入WTO后5年内开始允许外商成立独资企业。（3）标准定额及其工程咨询允许外国企业在中国设立合资、合作企业；进入中国的个人及企业必须是在本国从事该行业工作的注册造价工程师及注册企业。

加入WTO后5年内开始允许外商成立独资企业。

（4）房地产从事房地产开发的企业，除高档房地产项目（高档宾馆、高档公寓、高尔夫球场等）不允许外商独资外，其他房地产项目没有限制；在房地产中介服务方面（包括房地产估价、物业管理、中介服务等）允许外商成立合资、合作企业。

加入WTO后5年内开始允许外商成立独资企业。（5）城市规划我国城市总体规划不对外开放；除城市总体规划的规划领域，允许外商在中国成立合资、合作企业；进入我国的个人及企业必须是在本国从事规划工作的注册规划师和注册企业。2、中外合作设计外国企业承担中华人民共和国境内建设工程设计，必须选择至少一家持有建设行政主管部门颁发的建设工程设计资质的中方设计企业进行中外合作设计，且在所选择的中方设计企业资质许可的范围内承接设计业务。建设单位负责对合作设计的外