精选湖南省2023年期货从业资格：期货市场基本制度考试试卷

湖南省2023年期货从业资格：期货市场根本制度考试试卷湖南省2023年期货从业资格：期货市场根本制度考试试卷一、单项选择题〔共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意〕1、以下关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的选项是______。

A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格

B．会员由期货公司会员组成

C．期货交易所对会员结算

D．会员对其受托的客户结算2、客户保证金未足额追加的，期货公司〔〕。

A．应当按照公司标准计算保证金

B．可以只在报表附注中说明

C．应当按照分类和流动性进行风险调整

D．应当相应调减净资本3、以下关于期货交易所理事长的说法，不正确的选项是〔〕。

A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过

B．理事长不得兼任总经理

C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权

D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，到达1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，答复以下问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职资格还要经过〔〕的批准。

A．中国证监会

B．期货业协会

C．中国证监会派出机构

D．期货交易所5、中国证监会对从事境外期货业务的企业实行〔〕制度。

A．配额

B．依法征税

C．许可证

D．审核6、期货公司的交易保证金缺乏，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承当主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的〔〕。

A．60%

B．80%

C．20%

D．40%7、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在〔〕内向期货公司提出书面异议。

A．交易完成15日

B．交易完成30日

C．收到结算报告的当天

D．期货经纪合同约定的时间8、__说明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A．市场资金总量变动率

B．市场资金集中度

C．现价期价偏离率

D．期货价格变动率9、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处分，由〔〕决定。

A．中国工商行政管理总局

B．中国证监会

C．中国人民银行

D．中国期货业协会10、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。

A．实值期权

B．虚值期权

C．平值期权

D．市场期权

11、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备?合同法?第49条所规定的〔〕条件的，期货公司应当承当由此产生的民事责任。

A．无权代理

B．职务代理

C．越权代理

D．表见代理12、〔〕对期货市场实行集中统一的监督管理。

A．中国期货业协会

B．中国证监会

C．中国证券业协会

D．国务院期货监督管理机构13、大豆提高套利的做法是__。

A．购置大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约

B．购置大豆期货合约

C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约

D．卖出大豆期货合约14、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承当的赔偿额〔〕。

A．不超过损失的50%

B．不超过损失的20%

C．不超过损失的80%

D．不超过损失的60%15、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了开展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，答复以下问题：根据?期货从业人员执业行为准那么?的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当〔〕。

A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动

B．参加协会组织的专项后续职业培训

C．自我反省，公开抱歉

D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为16、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，那么该投资者损失__。

A．45.5美元/盎司

B．54.5美元/盎司

C．50美元/盎司

D．4.5美元/盎司17、我国期货交易所会员必须是〔〕。

A．自然人

B．事业单位

C．境内企业法人

D．境外企业法人18、如果套期保值者能争取到一个有利的__，套期保值交易就能赢利。

A．利息

B．基差

C．现货价格

D．期货价格19、管理和使用的具体方法由〔〕制定。

A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行

D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会20、期货市场的根本功能之一是__。

A．消灭风险

B．躲避风险

C．减少风险

D．套期保值21、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时〔〕。

A．理事会

B．董事会

C．会员大会

D．职工代表大会22、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。

A．伦敦证券交易所

B．芝加哥商品交易所

C．阿姆斯特丹证券交易所

D．法兰西证券交易所23、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，那么该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于〔〕万元。

A．200

B．50

C．160

D．24024、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应〔〕。

A．及时向主管部门报告

B．公平对待该投资者

C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D．了解投资者的投资目标25、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。

A．14800点

B．14900点

C．15000点

D．15250点二、多项选择题〔共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意〕1、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。

A．V形

B．双重顶(底)

C．三重顶(底)

D．矩形2、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以躲避价格波动风险的一种交易方式。

A．品种相同或相关

B．数量相等或相当

C．方向相同

D．月份相同或相近3、?期货从业人员执业行为准那么〔修订〕?对从业人员的根本要求和规定有〔〕。

A．执业纪律

B．专业胜任能力

C．职业品德

D．职业创新能力4、期货市场的两大巨头是__。

A．伦敦国际金融期货交易所

B．芝加哥商业交易所

C．芝加哥期货交易所

D．法国期货交易所5、期货从业人员不得从事或协同从事〔〕等行为。

A．编造并传播有关期货交易的虚假信息

B．欺诈客户

C．内幕交易

D．操纵期货交易价格6、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2023年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，到达1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，答复以下问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是〔〕。

A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定

B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定

D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定7、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与〔〕有利害关系的情形时，应当回避。

A．本人

B．父母

C．配偶

D．子女8、在以下国家中，__有玉米期货交易。

A．日本

B．阿根廷

C．法国

D．南非9、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有〔〕。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示

C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用10、〔〕依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A．财政部

B．中国期货业协会

C．期货交易所

D．中国证监会

11、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业开展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的〔〕职务。

A．董事长

B．经理层人员

C．总经理

D．监事会主席12、期货交易所应当及时公布上市品种合约的__。

A．成交量

B．成交价

C．持仓量

D．最高价与最低价、开盘价与收盘价13、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制〔〕，并及时公布。

A．周报表

B．月报表

C．季度报表

D．年报表14、期货公司应当按照〔〕的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A．国务院期货监督管理机构

B．中国证券业协会

C．中国人民银行

D．财政部门15、以下关于中国证监会的表述中正确的有〔〕。

A．依法对期货公司进行监督管理

B．无权对期货公司分支机构进行监督管理

C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理

D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理16、根据?刑法?及其修正案的规定，以下情形中，刑期在5年以上的有〔〕。

A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的

B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的

C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的

D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的17、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得〔〕。

A．代理客户从事期货交易

B．收取客户手续费

C．为客户提供期货市场行情信息

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益18、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了开展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，答复以下问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该〔〕。

A．向中国证监会报告

B．移交司法机关追究刑事责任

C．直接对其进行刑事处分

D．对其进行行政处分后再移交司法机关处理19、以下表述中，正确的有〔〕。

A．期货公司应当参加期货业协会

B．期货公司应当参加工商企业联合会

C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理

D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理20、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原那么是__。

A．掌握限制损失和滚动利润

B．金字塔式买入卖出

C．灵巧运用止损指令

D．制订交易的方案21、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向〔〕报告。

A．协议双方住所地的中国证监会派出机构

B．期货交易所

C．中国期货业协会

D．期货保证金平安存管监控机构22、期货交易所不得从事〔〕。

A．信托投资

B．股票投资

C．非自用不动产投资

D．间接参与期货交易23、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，