开江县分公司2022年6月合规暨业务培训测试附有答案

开江县分公司2022年6月合规暨业务培训测试[复制]单选15题，每题4分；

多选6题，每题5分；

判断5题，每题2分。

考试时长30分钟。您的姓名：[填空题]*_________________________________网点：[单选题]*○长岭○广福○任市○甘棠○靖安○宝石○新安路○梅家○永兴○新太○灵岩○长田○天师○回龙岗位：[单选题]*○支局经理○综合柜员○理财经理○普通柜员给予处分、解除劳动合同、调离金融岗位、批评教育的应同时给予经济处理，减发绩效金额不得低于（）。[单选题]*1000元(正确答案)2000元3000元1500元给予记过、记大过处分的，减发不少于（）平均绩效。[单选题]*一个月四个月(正确答案)两个月六个月记大过的影响期为（）。影响期内不得晋升职务、职称及岗位职级、不得评优评先。[单选题]*6个月12个月18个月(正确答案)24个月（）是指追究因不履行或未有效履行条线管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的各级机构的涉案条线部门负责人的条线管理责任。[单选题]*问问责责任问条线管理责任(正确答案)问机构管理责任问当事人责任发生（）以上案件或重大案件的，除追究案发层级机构及其上一级机构案件责任人员的责任外，还应对案发层级机构上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。[单选题]*2000万元（含）500万元（含）100万元（不含）1000万元（含）(正确答案)（）是指在其职责范围内，不履行或不正确履行自己的职责，对违规行为或后果负有管理责任的人员。[单选题]*管理责任人(正确答案)直接责任人间接责任人监督检查责任人给予警告处分的，减发不少于（）平均绩效。[单选题]*两个月(正确答案)四个月六个月一个月降职的影响期为（）。影响期内不得晋升职务、职称及岗位职级、不得评优评先。[单选题]*6个月12个月18个月24个月(正确答案)给予通报批评处理或处分的，减发绩效不少于（）。[单选题]*1000元2000元(正确答案)3000元1500元举报员工“飞单”、倒卖或泄露银行以及客户信息、出售银行卡、过渡客户资金等行为的，奖励（）。[单选题]*500元(正确答案)1000元200元2000元员工因受到暴力或胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施可以（）。[单选题]*从重处理加重处理免于追究责任从轻或减轻处理(正确答案)对违规行为作出给予开除、解除劳动合同决定的，由委员会办公室书面通知（）。[单选题]*上级单位工会本级单位工会(正确答案)上级委员会人力资源部（）是指追究违反问责管理制度规定，对与案件发生有直接或间接关联的违规行为或人员应予问责而未予调查、处理或擅自降低处理标准人员的责任。[单选题]*问问责责任(正确答案)问条线管理责任问机构管理责任问当事人责任发生涉案金额等值人民币100万元以下案件的，作案人为网点员工，给予网点负责人（）处理。[单选题]*告诫及以上通报批评及以上记过及以上(正确答案)警告及以上发生涉案金额等值人民币1亿元（含）以上案件的，作案人为网点员工，给予县级分公司分管负责人（）处理。[单选题]*记过及以上撤职及以上(正确答案)记大过及以上开除处理批评教育的种类包括（）。*警告记过告诫(正确答案)记大过通报批评(正确答案)举报时应尽可能据实向受理部门告知或提供（）。*被举报人的姓名(正确答案)工作单位(正确答案)违法违规事实的具体情节(正确答案)违法违规事实的具体证据(正确答案)根据《四川邮政代理金融抵制、检举和堵截违法违规行为奖励办法》的规定，属于重大问题的有（）。*员工盗取(正确答案)挪用企业或客户各类资金(正确答案)组织或参与非法吸收公众存款(正确答案)堵截电信诈骗非法民间借贷(正确答案)给予员工（）均需经代理金融风险内控案防管理委员会审理。*经济处理处分(正确答案)解除劳动合同(正确答案)调离金融岗位(正确答案)违规行为处理应遵循的原则包括（）。*权责对等(正确答案)尽职免责(正确答案)重大问题终身追责(正确答案)连续发案加重问责(正确答案)惩前毖后(正确答案)违规员工涉嫌犯罪的，应移送（）。*监察机关(正确答案)集团公司公安机关(正确答案)司法机关(正确答案)经济处理无须与其他处理并行，可以单独适用。[判断题]*对错(正确答案)给予领导人员撤职处分的，应撤销其领导职务，并根据新岗位确定工资、待遇。重新安排的岗位职级应较之前岗位职级至少低一级。[判断题]*对错(正确答案)员工因受到暴力或胁迫实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的，可以从轻或减轻处理。[判断题]*对(正确答案)错加重处理，是指在