浅谈技术状态管理

技术状态管理的基本概念2实施技术状态管理的必要性

3技术状态管理的实施4加强技术状态管理的想法和建议5技术状态管理的发展1目录1第一页，共42页。技术状态管理的发展1（来源—发展）问题参与研制的部门接口要协调一致总体与系统、系统与系统、系统与分系统要协调一致美国二战（1939—1945年）中特别是二战后发展起来的一门工程管理控制技术。典型项目：曼哈顿计划、ATLAS以及阿波罗计划。大批的元器件和试验件需要相互提供并兼容数以万计的技术数据和资料须及时交换和处理要求出了故障找不到相应的技术文件后续项目不能与前面项目匹配生产过程进行了更改而设计未更改等在惨痛的教训中和技术发展的需要重逐步形成，由强制行为向自主行为转变。2第二页，共42页。技术状态管理的发展1（来源—发展）

GJB3206-98《技术状态管理》GB/T19017《质量管理技术状态管理指南》《军工产品质量管理条例》

引进技术状态管理1987年1998年2010年1997年GJB3206A-2010《技术状态管理》修订GB/T19017《质量管理技术状态管理指南》2008年3第三页，共42页。技术状态管理是系统工程管理的重要工具，是项目管理、质量管理的重要组成部分。技术状态管理的发展1（来源—发展）4第四页，共42页。技术状态管理的基本概念2（1）技术状态技术状态（configuration)技术文件中规定的并且在产品中达到的功能特性和物理特性。功能特性(Functionalcharacteristics)物理特性(Physicalcharacteristics)产品的性能指标和设计约束条件，如战术技术指标、使用保障特性等。例：性能指标、使用寿命、六性（可靠性、维修性、保障性、测试性、安全性、环境适应性）等。产品的形体特征，如组成、尺寸、表面状态、形状、配合、公差、重量等，又称实体特性。例：形位公差、外观质量、重量5第五页，共42页。技术状态管理的基本概念2（2）技术状态管理技术状态管理：在产品寿命周期内，为确立和维持产品的功能特性、物理特性与产品需求、技术状态文件规定保持一致的管理活动。

技术状态管理技术状态标识技术状态控制技术状态记实技术状态审核管理活动6第六页，共42页。7技术状态标识：确定技术状态项及其技术状态文件，标识技术状态项及其技术状态文件，发放和保持技术状态文件，建立技术状态基线的活动。技术状态控制：技术状态基线建立后，对提出的技术状态更改申请、偏离许可申请和让步申请所进行的论证、评定、协调、审批和实施活动。技术状态记实：在产品寿命周期内，为说明产品的技术状态所进行是记录、报告活动。技术状态审核：为确定技术状态项与技术状态文件的一致程度而进行的正式检查。包括功能技术状态审核和物理技术状态审核。技术状态管理的基本概念2（2）技术状态管理技术状态管理主要内容第七页，共42页。8技术状态管理的基本概念2（2）技术状态管理第八页，共42页。技术状态项是整个项目的组成部分，其可以是硬件、软件、流程性材料、服务的集合体；也可能本身只是硬件、软件、流程性材料或服务。但不管其组成如何，都要把该技术状态项目作为一个实体对待，且要对其实施技术状态管理。选择的技术状态项是作为单个实体来进行管理的。对于一个系统或者产品选择哪些技术状态项来进行管理需要先对产品结构进行分解。技术状态管理的基本概念2（3）技术状态项技术状态项（CI）能满足最终使用功能、并被指定作为单个实体进行技术状态管理的硬件、软件或其复合体。

逐级分布合理适当第九页，共42页。技术状态管理的基本概念2（4）技术状态文件①功能技术状态文件：规定产品的功能特性、接口特性和验证要求的技术状态文件。如系统规范。②分配技术状态文件：规定技术状态项的接口特性，从高一层技术状态项分配下来的功能特性和接口特性、附加的设计约束条件，以及上述特性的验证要求的文件。如研制规范③产品技术状态文件：规定技术状态项所有必需的功能特性、物理特性，以及检验验收、使用和报废要求的技术状态文件。如：产品规范、图样、明细表、检验规范、工艺规范等规定技术状态项的功能特性和物理特性，或从这些内容发展而来的技术状态项验证、使用、保障和报废的技术文件。技术状态文件一般分为功能技术状态文件、分配技术状态文件、产品技术状态文件。这三种技术状态文件，在不同的研制阶段进行编制，批准和保持，且在内容上逐级细化。注意：技术状态文件与技术文件的区别第十页，共42页。11技术状态管理的基本概念2（4）技术状态文件第十一页，共42页。技术状态管理的基本概念2（5）技术状态基线在技术状态项目研制过程中的某一特定时刻，被正式确认、并被作为今后研制、生产活动基准的技术状态文件。一般有三种技术状态基线：功能基线、分配基线和产品基线。第十二页，共42页。13技术状态管理的基本概念2（5）技术状态基线第十三页，共42页。实施技术状态管理的必要性

3

实施必要性保证产品质量的重要环节产品研制有序的重要手段14保证项目研制的完整性和可追溯性满足不同用户需求的有效方法第十四页，共42页。技术状态管理的实施

4标识控制记实审核15技术状态管理活动实施过程策划第十五页，共42页。技术状态管理的实施

4封面签署和修订情况页目录引言（目的、范围、适用产品/技术状态项、特点、方法）相关文件（国标—军标—行标——企标——国际国外标——设计文件——规章制度）组织和职责（参与技术状态管理活动的人员、部门、机构）技术状态管理里程碑

（按阶段划分说明技术状态管理重大事项的安排，包括成立技术状态控制委员会、确立技术状态基线和准备用于技术审查及技术状态审核的技术状态文件等）技术状态标识（选择技术状态项，建立每一条基线所需的技术状态文件，技术状态项、各层次产品、技术状态文件如何标识，技术状态文件发放程序，接口管理）技术状态控制（更改分类、审批权限、各类更改申请的处理程序、偏离让步的处理程序、更改通知的处理程序）技术状态纪实（形成记实报告所需的资料的收集、记录、处理、保持的程序，以报告的内容和形成的规定）技术状态审核（审核的计划、程序、文档以及审核报告的格式）供应商控制（对供方所采取的方法）数据管理（查看、传递、存储方法，以及保存计划）封面签署/修订目录引言相关文件组织和职责里程碑标识控制记实审核供应商控制数据管理技术状态管理计划16技术状态管理计划针对具体的产品、项目或者合同，以技术状态管理程序文件为依据规定技术状态管理工作内容，由谁、如何、何时完成这些工作，以及为完成这些工作所需的人员和资源等方面进行的全面的描述。对一大型项目而言，项目由主承包方和多层次的分承包方承担。主承包方编制的技术状态管理计划通常称为技术状态管理总计划。对各层次的分承包方，都应编制所承担技术状态项目的技术状态管理计划，这些计划通常作为独立的文件发布。技术状态计划在签订研制合同后编制，通常按阶段制定，随系统或技术状态项的不断演进而不断修订，始终保持现行有效。（1）技术状态管理策划第十六页，共42页。技术状态管理的实施

4标识技术状态文件的标识由研发部门按规定的方法进标识产品实物的标识则由生产管理部门按编号准则组织进行。选择技术状态项确定技术状态文件标识技术状态项/文件建立技术状态基线发放技术状态文件标识的内容标识的方法技术状态项的型号、阶段代号、版本号批次号等信息（2）

技术状态标识17第十七页，共42页。4标识选择技术状态项技术状态项：GE35DEM1T/M1KGE35DEM1T/M1K.01——外圈

GE35DEM1T/M1K.02——内圈

GE35DEM1T/M1K.25——衬垫技术状态管理的实施

4.1标识18技术状态项从工作分解结构的单元中选取。工作分解结构详细标准见GJB2116-94《武器装备项目工作分解结构》例：第十八页，共42页。19技术状态项选择的准则是：①性能参数和物理特性能被单独管理；②对高风险、安全性、任务成败具有重要影响；③新的或改进的技术、设计及开发项目；④是其他技术状态项目的接口或共用分系统；⑤单独被采购的项目；⑥使用和维修方面需要关注的项目。在选择技术状态项目时，应考虑经费和人员的承受能力进行合理恰当的选择。选择时机：①较高层次技术状态项目的选择应在项目确立的最初阶段，即论证阶段或方案研制阶段的初期；②较低层次技术状态项目的选择应不迟于工程研制阶段初期，至少不迟于初步设计阶段之前完成。4技术状态管理的实施

4.1标识-选择技术状态项第十九页，共42页。204技术状态管理的实施

4.1标识-选项方案第二十页，共42页。4标识选择技术状态项目确定技术状态文件序号文件主题或名称文件编制阶段文件属性论证方案工程研制设计定型生产定型功能技术状态文件分配技术状态文件产品技术状态文件1研制总要求▲●2系统规范（甲型专用规范）▲●3研制规范（乙型专用规范）▲●4可靠性、维修性、测试性、保障性、安全性、生存性、环境适应性、电磁兼容性、人机工程、标准化、生产性等特性的大纲或工作计划▲●5软件开发文档（含软件规范（丁型专用规范）▲▲▲●●6产品规范（丙型专用规范）▲▲▲●7材料规范（戊型专用规范）▲▲▲●8工艺规范（己型专用规范）▲▲▲●9产品图样△▲▲▲●10配套表、明细表、汇总表和目录▲▲▲●11保障资料（含使用说明、维修说明、工具清单、保障设备清单、零备件清单、包装装卸运输仓储说明、报废处理说明等）▲▲▲●12试验方案、试验任务书、试验大纲△▲▲▲●●13经批准的技术状态更改申请和通知▲▲▲●●●14经批准的偏离许可、让步申请▲▲▲●注1：“△”可能需编制；“▲”编制；“●”属于。注2：所列文件根据武器系统研制生产特点视情选择编制和确认属性。随阶段递进、研制深化逐步完备技术状态管理的实施

4.1标识21第二十一页，共42页。4标识选择技术状态项目确定技术状态文件标识技术状态项/文件阶段标识号

在各不同的研制阶段中，应在设计文件上注明阶段标记。

阶段标识号反映了技术状态项当前的研制阶段，是识别技术状态文件所处研制阶段的主要标志。军工产品各研制阶段标识号见下表：S技术状态管理的实施

4.1标识阶段名称阶段标记论证阶段k方案阶段F研制阶段初样研制C正样研制S定型阶段D批量生产阶段P22第二十二页，共42页。4标识选择技术状态项目确定技术状态文件标识技术状态项/文件技术状态文件标识号

技术状态文件标识号可以按照设计文件的编号方式进行。技术状态更改标识号

技术状态更改标识号体现在设计更改通知单、技术单等的编号上。。

标识唯一性文件应签署完整技术状态管理的实施

4.1标识23第二十三页，共42页。4标识选择技术状态项目确定技术状态文件标识技术状态项/文件建立技术状态基线技术状态管理的实施

4.1标识技术状态基线：在产品寿命周期内的某一特定时刻，被正式确认并作为今后研制生产、使用、保障活动基准，

以及技术状态改变判定基准的技术状态文件。经过批准的文件工作依据特点：（1）正式确认（内部审签、外部签字）（2）后续活动基准（3）更改判断基准（4）技术状态信息（文件载体、实物载体）基线定义基线特点基线建立的标志：组成基线的技术状态文件全部获得订购方的确认。24第二十四页，共42页。4标识选择技术状态项目确定技术状态文件标识技术状态项/文件建立技术状态基线功能基线分配基线产品基线技术状态基线技术状态管理的实施

4.1标识经过批准的文件工作依据与产品主要使用要求（含技术指标）协调一致；应与合同或《研制总要求》的技术内容协调一致。与产品总体技术方案协调一致。与上级技术状态文件规定及定型/鉴定要求协调一致。（论证阶段）（F阶段末期或CS阶段初期）（设计定型时基本建立，生产定型时最终建立）25第二十五页，共42页。4标识选择技术状态项目确定技术状态文件标识技术状态项/文件技术状态管理的实施

4.1标识

技术状态基线功能基线分配基线设计基线制造基线产品基线研制总要求、系统规范、合同及技术质量协议书、产品技术要求、研制任务书（总要求）、用户需求、产品技术规格说明书、成品技术质量协议书、技术状态更改申请、通知等研制规范、六性大纲、标准化大纲、研制方案报告、相关接口控制文件、验收测试规范、试验方案、试验任务书、试验大纲、技术状态更改申请、通知产品规范、材料规范、工艺规范、产品图样、配套表/明细表、维修说明、试验方案/大纲、技术状态更改申请、通知，经批准的偏离许可、让步申请基线划分产品基线分配基线功能基线发放技术状态文件建立技术状态基线26第二十六页，共42页。4控制制定控制更改、偏离让步的程序方法控制更改、偏离、让步确保批准的更改、偏离让步得到准确实施技术状态管理的实施

4.2控制落实到位各方认可技术状态更改原则试验验证论证充分审批完备27第二十七页，共42页。4技术状态管理的实施

4.2控制영역별주요전략设计定型后，更改对产品质量有影响或对下列产生重大影响I类II类III类（1）CI及其零、部、组件的互换性（2）已交付的使用手册、维修手册（3）与保障设备、软件、零备件等的兼容性（4）技能、人员配备、训练、生物医学因素或人机工程设计设计定型前更改不属于功能基线、分配基线的技术状态文件，对满足产品要求有影响不影响满足产品要求或产品质量的更改和补充（1）勘误译印（2）修正描图（3）统计标注方法（4）进一步明确技术要求更改功能基线、分配基线，致使超出规定限值（1）性能和功能（2）六性（3）外形尺寸、质量、质心、转动贯量（4）接口特性（5）规范中的其他重要要求设计定型后更改产品技术状态文件，对产品质量有影响，但未达I类第二条程度28第二十八页，共42页。4技术状态管理的实施

4.2控制技术状态更改程序判定需求确定类别编制申请评审申请审批申请编制通知实施更改必要性可行性开展验证三类I类、II类编制更改申请III类编制更改通知受影响的CI及其零部组件；更改的效果；所产生的费用和实施进度I类、设计定型后II类订购方审批III类、设计定型前II类承制方自行审批，通知订购方更改单修改单技术通报批准的更改纳入技术状态文件29第二十九页，共42页。4技术状态管理的实施

4.2控制30对比项

技术状态控制分类

工程更改

偏离

超差含

义

对技术状态项目功能、物理特性、使用要求等所作的永久性更改

对技术状态标识文件的临时性更改。

项目不符合合同、图样、规范等规定的技术要求。

特点

根据要求所有涉及的技术状态文件(包括底图、蓝图)均应更改

偏离要求附在技术状态标识文件上，技术状态标识文件不更改。

已制品不符合要求。不涉及技术状态标识文件的更改第三十页，共42页。4技术状态管理的实施

4.3记实记录包括:记录技术状态标识号；记录技术状态项；记录技术状态基线；记录工程更改、偏离和超差，以及他们相应的零、

组件号、文件号、序列号、版本、标题、日期、发放状态和实施状况。报告包括：技术状态项及其技术状态基线文件清单；当前的技术状态状况；工程更改、偏离和超差状况报告；工程更改实施和验证报告；其他采购方要求的报告。技术状态记实(configurationstatusaccounting)：在产品寿命周期内，为说明产品的技术状态所进行的记录、报告活动。记实当技术状态资料被形成时，即开始了技术状态记实活动贯穿于产品的全寿命周期31第三十一页，共42页。32技术状态记实案例产品技术状态清单4技术状态管理的实施

4.3记实第三十二页，共42页。33从每一台套产品研制开始建立档案，记录产品所有的技术状态，尤其是产品设计文件的状态，包括产品设计文件的组成、每份设计文件从整机到部件、零件、甚至外购件使用的状态。对在试验、制造、检验、产品提交、用户使用等各阶段产生的技术状态变更进行控制，并反映在记录中，保证各类文件与产品实际状态的一致。产品技术状态说明作为每一台套产品总的技术状态的说明，应在产品出厂时进行归档；出厂后，若技术状态发生改变，则应通过更改手续对其进行更改，产品技术状态说明应该包括以下内容：(A)产品概况(如：产品台套编号、型号、名称、安装地点(用户)、产品的功能框图、产品主要组成部分的编号（图号）、主要战技指标、外形与安装尺寸等内容)；(B)技术状态变化说明(若产品为原型产品时，可不写；否则，则应在本章说明本产品与原型产品的差别等内容)；产品技术状态清单则应从不同角度详细说明本套产品技术状态的情况，作为产品历史追溯、使用维护的重要依据。产品中各文件的版本信息应与产品台套号相对应，并以数据管理系统形式实时进行记录，并可通过数据管理系统随时产生产品技术状态清单。4技术状态管理的实施

4.3记实第三十三页，共42页。4技术状态管理的实施

4.4审核技术状态审核(configurationaudit)：为确定技术状态项与其技术状态文件的一致程度而进行的正式检查。包括功能技术状态审核和物理技术状态审核。审核成立审核组编制审核计划提交审核清单实施审核编制审核报告遗留问题措施功能技术状态审核物理技术状态审核34功能技术状态审核的定义：对技术状态项目的功能特性的正式检查，功能技术状态审核在验收前进行，目的是检查技术状态项目是否达到功能和分配技术状态文件中规定的要求。物理技术状态审核的定义：根据技术文件对在制的技术状态项目的技术状态进行的正式检查，以建立或验证该技术状态项目的产品基线。第三十四页，共42页。4方案阶段标识技术状态管理计划控制记实审核完善规章制度，编制管理计划，制定供方管理要求考核标准建立技术状态控制流程评价供方控制流程记录并报告技术和技术管理决策的情况；记录CI、技术状态文件及其标识号无技术状态更改审核权限、流程技术状态记实信息无WBS分解，提出功能技术状态清单，确定标识方法，编制设计验证要求的技术状态文件，发放技术状态文件CI清单、功能技术状态清单CI和技术状态文件标识方法功能基线、六性大纲研制规范技术状态管理的实施

4.5各阶段技术状态管理35第三十五页，共42页。4研制阶段标识技术状态管理计划控制记实审核完善规章制度，编制管理计划，制定供方管理要求考核标准评价供方技术状态记实流程建立各CI与相关已批准的技术状态文件的链接评审前准备、评审结果、评审问题的处理和跟踪建立本阶段技术状态控制流程、提出技术状态更改申请、偏离许可让步申请技术状态记实信息技术状态审核计划、审核纪要/报告完善WBS分解，提出技术状态清单，命名并标识CI，确定标识方法，编制设计验证要求的技术状态文件，发放技术状态文件，确定CI接口CI清单、分配技术状态清单CI和技术状态文件标识方法和发放记录、分配基线、产品规范、材料规范、部分技术状态文件（工艺规范、产品图样、配套表、保障资料、试验方案、试验任务书、试验大纲、偏离让步申请、技术状态更改申请）、接口管理文件等技术状态更改申请、偏离许可让步申请审批执行技术状态管理的实施

4.5各阶段技术状态管理36第三十六页，共42页。4定型阶段标识修订技术状态管理计划控制记实审核需要时，完善规章制度，编制管理计划，制定供方管理要求考核标准需要时评价供方技术状态记实流程；完善各CI与相关已批准的技术状态文件的链接；准备定型审查所需的技术状态文件评审前准备、评审结果、评审问题的处理和跟踪技术状态记实信息提出产品CI最终清单和产品技术状态文件清单建议；根据已批准的技术状态更改申请，标识需要制定或修改的技术状态文件；补充完善技术状态文件；发放技术状态文件并保持程序CI最终清单、产品技术状态文件清单、试验文件标识方法、技术状态文件发放记录、基本的产品基线修订的技术状态更改申请、偏离许可让步申请审批执行完善本阶段技术状态控制流程、需要时提出技术状态更改申请、偏离许可让步申请，批准权限范围内的更改申请、偏离让步申请；实施技术状态管理的实施

4.5各阶段技术状态管理技术状态审核计划、审核纪要/报告37第三十七页，共42页。加强技术状态管理的想法和建议5当前技术状态管理薄弱的主要表现38未理解技术状态管理的原理