基金投资管理制度

精品文档目录总则感谢阅读.....................................................2精品文档放心下载....................................................4感谢阅读精品文档放心下载感谢阅读........................................................12感谢阅读........................................................14精品文档放心下载..................................................16精品文档放心下载..................................................16谢谢阅读...............................................17感谢阅读...................................19精品文档放心下载.....................................................20精品文档放心下载谢谢阅读感谢阅读附则感谢阅读1欢迎下载。精品文档第一章总则第一条感谢阅读有序、高效、科学地进行，为投资人提供优质的投资管理服务，维护投谢谢阅读资资产安全，保护投资人的利益，明确投资管理的业务流程及相关部门感谢阅读的职责，特制定本制度。第二条感谢阅读精品文档放心下载谢谢阅读第三条感谢阅读用投资资产进行证券投资的全过程。第二章投资管理基本原则第四条证券投资坚持规范、稳健、高效的投资原则。第五条证券投资的管理原则是分级管理、明确授权、规范操作、严格监管。感谢阅读坚持投资决策中权利与相关责任对称的原则，做到决策有效、明确。精品文档放心下载第六条投资管理方式采取投资决策委员会领导下的基金经理负责制。感谢阅读第七条感谢阅读应的投资原则。第八条投资管理过程中严格执行投资禁止和限制制度。第九条适应市场波动性的特点，根据不同的投资风险及投资目标，适当开展相谢谢阅读机抉择投资。第十条公司投资管理的首要原则是要充分了解投资人，了解投资人的投资目感谢阅读标、收益期望以及风险承受能力，在投资管理过程中始终坚持投资人利精品文档放心下载2欢迎下载。精品文档益优先的原则，以受托人的职责精神、职业素质和长远的眼光为投资人感谢阅读提供高水平的理财服务。第十一条投资组合管理需遵循的原则（一）长期投资的原则谢谢阅读每个投资都将根据建立在深入研究基础上的投资策略进行投资，不过感谢阅读多地局限于短线市场机会的寻找，而是以基本分析为基础，着眼于发精品文档放心下载现不同行业和公司的长期成长潜力，从而分享中国经济长期成长所带谢谢阅读来的收益，为投资人谋取长期、稳定、安全的收益。（二）风险收益配比的最优化原则在构建投资组合时，追求风险收益配比的最优化原则，即在一定的风精品文档放心下载险控制目标的前提下，利用收益分析技术，通过选择收益性和成长性感谢阅读高的证券，尽可能提高投资组合的收益；或者是以获取一定的投资收感谢阅读益为目标，利用风险分析技术，通过选择风险低的证券和波动互补的精品文档放心下载证券，尽可能降低投资组合的风险，从而实现风险与收益配比的最优谢谢阅读化。公司的目标是为投资人提供最佳的风险调整后的收益率。精品文档放心下载（三）分散投资原则公司在构建投资组合的过程中，将通过选择多种不同的投资品种，通谢谢阅读感谢阅读（四）流动性原则公司在构建投资组合的过程中，将充分考虑投资股票、债券等证券品精品文档放心下载种的流动性，以及投资组合整体的流动性，降低基金资产的流动性风谢谢阅读险，实现流动性与收益性的统一。（五）全方位的风险控制原则公司将全面的风险控制贯穿于投资管理的全过程，一方面在投资管理感谢阅读团队内建立从投资研究、投资决策、投资执行到投资跟踪全过程中的

全程风险控制；另一方面公司专门设立了风险控制委员会，对投资过谢谢阅读程的合理、合法、合规性，以及投资风险进行专门的独立的监控。对投资过程中的风险进行全方位的事前、事中、事后的监控。精品文档放心下载3欢迎下载。精品文档第三章投资管理的决策体制第十二条基金投资管理流程主要涉及以下部门及相关责任人：谢谢阅读（一）投资决策委员会（二）风险控制委员会（三）基金经理（四）研究部（五）交易室（六）财务综合部4欢迎下载。精品文档第十三条基金投资管理组织结构图资投领产资汇导配授报投置权工资作团队基金上风报控险方制异评案风交常估险易交、监易控控报制告研基交财究金易务部经室综精品文档放心下载理合部第十四条投资决策委员会投资决策委员会是公司证券投资的最高投资决策机构。投资决策委员感谢阅读会由公司总经理、分管副总经理以及公司根据实际需要确定的其他投谢谢阅读资相关人员组成。副总经理担任投资决策委员会执行委员，在投委会授权权限范围内实谢谢阅读施投资计划，超出其权限范围的投资计划提交投资决策委员会审批。谢谢阅读5欢迎下载。精品文档投资决策委员会的主要职责为：（）制定投资程序及权限设置；（）根据《证券投资管理合同》确定基金的投资理念、投资原则以谢谢阅读及投资限制；（）讨论基金经理定期出具的《投资策略报告》以及研究部的研究谢谢阅读策略报告，审定各投资资产的配置方案，包括投资资产在不同市场、谢谢阅读股票、债券、现金之间的配置比例；投资资产在重点市场、行业、产感谢阅读业、板块之间的分配比例及融资规模，并根据市场形势对资产配置方感谢阅读案进行调整；（）批准可投资证券备选库和核心证券库的建立及调整；感谢阅读（）制定投资授权方案，对执行委员、基金经理作出投资授权，对精品文档放心下载超出投资权限的投资项目做出决定；（）评价基金经理的工作绩效；（）定期对风险控制委员会提交的投资风险评估和投资绩效分析报谢谢阅读告进行讨论，并执行适当的策略、程序和方法尽量减轻投资风险。感谢阅读第十五条基金经理基金经理是公司投资管理体系中最重要的一个环节，具体负责投资的谢谢阅读日常营运和管理。其主要职责为：（）在投资决策委员会的授权范围内，负责所管理投资的日常投资精品文档放心下载运作；（）拟定所管理投资的投资策略报告，报投资决策委员会审批；精品文档放心下载（）负责制定和执行投资组合方案。对超出基金经理权限的投资上谢谢阅读报投资决策委员会批准；（）负责制定并下达日常交易指令；（）定期对投资组合方案的执行情况以及业绩表现进行总结，并向谢谢阅读投资决策委员会汇报；（）负责对所管理投资的运作进行阶段性总结，参与撰写中报、年精品文档放心下载报等公开报告；6欢迎下载。精品文档第十六条研究部谢谢阅读（）负责组织对宏观经济形势和市场走势进行研究，出具研究策略感谢阅读报告，为投资决策委员会制定投资目标、投资策略和资产配置方案提感谢阅读供依据；（）负责外部研究资源和信息的收集和整理工作，与外部研究机构感谢阅读建立良好的合作关系，为证券投资建立起强大的研究平台和信息资料感谢阅读库；（）负责开展行业和上市公司研究，主要负责建立和维护可投资证感谢阅读券备选库和核心证券库；（）负责对关注行业内的重点上市公司进行实地调研，为投资的重感谢阅读仓品种提供研究报告和建议；（）对研究部推荐形成的投资项目进行跟踪调研；（）对固定收益证券、金融衍生产品等进行专项研究，提出相应的谢谢阅读研究报告和投资建议；（）及时完成基金经理委托的专题研究项目；（）及时完成公司交付的其他研究任务。第十七条交易室交易室负责公司所有投资计划的具体执行和内部控制。公司采取集中感谢阅读交易模式，所有投资的交易均通过交易室完成。交易室对基金经理发精品文档放心下载出的不符合有关法律法规及公司投资管理制度规定的交易指令，以及精品文档放心下载违反公司风险控制管理规定的交易指令，有权暂停执行并立即向风险感谢阅读控制委员会报告。交易室的主要职责是：（）严格执行基金经理下达的交易指令；（）对交易情况实施一线实时监控和汇报；（）向基金经理及时反馈交易执行情况；感谢阅读7欢迎下载。精品文档（）保管各种交易记录、单证等原始凭证以及有关文件、资料、报精品文档放心下载表和其他材料；（）发现交易或市场异常及时汇报；（）严格遵守国家法律法规和内部制度的相关规定。第十八条财务综合部是公司从事交易清算、会计核算的业务部门。财务综合部具体负责以下工作；（）感谢阅读（）负责交易的资金调拨、交易清算等工作；（）负责会计工作；（）负责开户、申购、赎回、登记和清算等工作；（）及时向公司相关部门反映注册登记和清算中出现的问题；精品文档放心下载（）负责编制投资的各项定期报告，提供投资临时报告所要求的相感谢阅读关内容；（）负责编制定期的对账单；（）完成公司交付的其它相关业务工作。第十九条风险控制委员会风险控制委员会是公司投资决策委员会领导下的常设机构，是公司精品文档放心下载的最高风险控制机构。风险控制委员会由公司总经理、研究部经理、谢谢阅读财务综合部经理等组成。风险控制委员会在公司投资管理流程中的谢谢阅读职能主要是：精品文档放心下载保公司的商业运作符合所有的法律、法规、基金合同和相关规范谢谢阅读性文件的要求；负责培育公司风险管理文化；制定政策，通过教育和培训工作，感谢阅读提高公司高级管理人员和基金经理在风险控制方面的意识和能精品文档放心下载力；建立公司风险控制的策略、原则和具体制度，并根据需要进行必感谢阅读要的修改；8欢迎下载。精品文档定期制定风险分析评估报告（包括产品开发、市场推广和营销、精品文档放心下载投资管理、基金营运和客户服务）报投资决策委员会；感谢阅读方案；对基金投资所使用的各种定价模型、估值模型（包括财务分析模感谢阅读型）以及投资品种筛选模型进行定期评估，提出进一步改进和完精品文档放心下载善意见；审定公司的业务授权方案；处理因公司战略失误或偶发事件所导致的公司声誉风险及其他感谢阅读重大风险事件；负责公司的危机处理；．负责界定业务风险损失责任人及相关责任。9欢迎下载。精品文档第四章投资管理程序第二十条公司投资管理程序的总体框架如下图所示：精品文档放心下载金第二十一条投资核对与监督等五个环节，具体的流程图如下：10欢迎下载。精品文档是否第一节投资研究第二十二条为保障投资人利益，在投资研究过程中，将定期召开投资决策委员感谢阅读会会议、投资研究联席会议、晨会会议等会议，为投资决策提供准精品文档放心下载确的依据。第二十三条投资决策委员会每个月召开一次，主要决定以下事项：谢谢阅读11欢迎下载。精品文档（一）根据管理合同、投资者需求、市场情况决定投资理念、投资感谢阅读原则、投资方法。定期或不定期制定投资限制证券库，以防止介入精品文档放心下载内幕交易或陷入不必要的关联交易；（二）为投资选择合适的业绩基准，用以对基金投资绩效进行评估精品文档放心下载和风险管理；（三）就目前宏观经济、金融形势与展望、货币政策方向及利率水精品文档放心下载准等总体经济数据现状进行分析讨论，作为拟定投资策略之参考；谢谢阅读（四）就基金经理提交的《投资策略报告》进行讨论和表决，决定感谢阅读一段时期内的资产配置方案。第二十四条基金经理和研究部定期召开投资研究联席会议，讨论确定近期工作谢谢阅读重点：第二十五条基金经理可以根据需要选择自己亲自调研或委托研究部对上市公司精品文档放心下载或某专题进行调研。第二十六条研究部有关研究人员按照有关规定实施调研计划，调研后应撰写谢谢阅读感谢阅读第二十七条通过晨会等业务会议，基金经理和研究人员相互交流研究成果，对感谢阅读感谢阅读第二节投资决策第二十八条基金投资策略报告的形成精品文档放心下载的资产配置方案。基金经理在制定资产配置方案时，除须以投资分析感谢阅读结论为基础外，亦须结合研究部所提供的相关评估报告等资料，以进谢谢阅读行最佳资产配置工作；（二）基金经理根据国内外经济形势、市场走势及投资研究联席会议感谢阅读感谢阅读阶段股票、固定收益证券、现金的投资比例；12欢迎下载。精品文档（三）《投资策略报告》报投资决策委员会讨论通过后，开始执行。精品文档放心下载第二十九条固定收益证券投资决定的形成（一）基金对固定收益证券的投资以信用评级为重要考虑因素。随谢谢阅读着国内固定收益类证券品种的日益丰富，市场的逐步发展，公司对感谢阅读固定收益证券（包括政府债券、金融债券、有担保公司债、无担保谢谢阅读公司债等）制定相应的信用等级要求，决定具体投资权限，开展投精品文档放心下载资。（二）除了满足有关法律法规的债券投资比例限制外，公司将根据谢谢阅读国内固定收益类证券市场的发展情况，制定对不同种类的固定收益谢谢阅读证券的具体投资比例和金额限制、以及投资于不同到期期限的固定精品文档放心下载收益证券的投资比例限制。（三）各基金投资固定收益证券，必须由基金经理提出《固定收益谢谢阅读精品文档放心下载提出相应的分析和操作建议。基金经理进行固定收益证券投资时，精品文档放心下载必须依照公司的信用评级和具体权限。第三十条重大投资项目提案的形成精品文档放心下载方案的规定报投资决策委员会审批。第三十一条投资决议的形成投资决策委员会审议基金经理提交的《资产配置提案》等提议，经精品文档放心下载投资决策委员会成员讨论修改并签字确认后形成投资决议。感谢阅读第三十二条投资组合的形成公司基金经理在上述投资分析完成后，为其所管理的资金进行投资精品文档放心下载组合管理，并对其投资组合负全责。在进行投资组合之前，基金经理必须以下列事项作为投资决定之原谢谢阅读则：（一）基金经理有责任在风险控制的前提下，以为投资人谋取最感谢阅读佳利益为原则，进行慎重的投资决定；（二）投资决定必须在遵守资产配置方案和风险控制要求的前提精品文档放心下载13欢迎下载。精品文档下，保证与所定投资目标一致；（三）投资决定必须遵循公司所制定的投资管理制度；（四）在进行每个投资决定之前，应对市场现状有充分的了解，谢谢阅读并考虑投资人必须承担的信用风险和流动性风险；（五）投资决定不可过于极端（如：单日买卖过于频繁或介入高谢谢阅读若基金经理有违反上述原则进行投资的行为，公司可根据其行为性精品文档放心下载质及程度，根据相关公司规章制度给予处罚。第三十三条为保障投资人的权益，基金经理坚持“三公”原则，以取信于基金感谢阅读投资人、取信于市场、取信于社会为宗旨，规范管理、忠于职守。精品文档放心下载严禁下列行为：（一）违反证券交易制度和规则，扰乱市场秩序；（二）故意损害投资人及其它同业机构、人员的合法权益；感谢阅读（三）违反管理合同等有关法律文件；（四）泄露在任职期间知悉的有关公司的商业秘密；（五）为自己或和本人有利害关系的他人买卖股票；（六）玩忽职守，滥用职权；（七）其它法律、法规和中国证监会禁止的行为。谢谢阅读及程度，根据相关公司规章制度给予处罚。第三节投资执行第三十四条精品文档放心下载一切交易在交易资讯保密的前提下，依既定程序公开运作。谢谢阅读第三十五条投资决议的执行14欢迎下载。精品文档（一）基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令；（二）交易室主管复核交易指令无误后，分解交易指令并下达到交感谢阅读易室分配给交易员执行；（三）交易室交易员执行交易指令；（四）精品文档放心下载精品文档放心下载感谢阅读在交给基金经理确认后，保留一份备查；（五）当交易室主管在其授权范围内对交易指令有异议时，或交易谢谢阅读谢谢阅读基金经理认为仍然应该坚持原交易指令，基金经理必须在交易室主精品文档放心下载管提交的《交易信息反馈表》上签署意见；否则，基金经理必须修感谢阅读改原交易指令，交易室执行新的交易指令；（六）感谢阅读精品文档放心下载指令，交易室主管应暂停执行该等指令，及时通知相关基金经理，感谢阅读并向公司风险控制委员会汇报；（七）交易指令一律以电脑指令（交易指令系统）形式下达，特殊精品文档放心下载情况下可以采取书面指令和录音电话指令。书面指令必须经基金经感谢阅读理书面签名，录音电话指令事后须由基金经理书面确认，严禁口头感谢阅读指令。第三十六条基金经理在同一日对同一证券发出方向相反的交易指令时，交易室精品文档放心下载主管应拒绝执行。第三十七条在交易执行过程中，交易人员应在指令范围内努力控制成本，争取感谢阅读最好的交易价格。并应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令谢谢阅读的执行情况及对该项交易的判断和建议，以便基金经理及时调整投

资策略。感谢阅读第三十八条交易室应积极就基金交易管理的情况通报给基金经理和风险控制委员会。15欢迎下载。精品文档第三十九条新股、增发新股、配股的投资流程按公司的相关规定执行，其中流精品文档放心下载通受限股的投资由公司另行规定。第四节投资跟踪与总结第四十条必须定期进行投资总结，对已发生的投资行为进行分析和总结，为感谢阅读未来的投资行为提供正确的方向。（一）基金经理定期对其投资组合的近期表现与市场表现进行分感谢阅读析，对投资表现与业绩基准的表现差异说明原因，并对投资过程中精品文档放心下载的不足提出改进意见；（二）基金经理对持仓证券或需要密切关注的证券进行动态跟踪，感谢阅读也可以委托研究部完成该项任务；（三）如果发现基金可投资证券备选库和核心证券库中的证券的基精品文档放心下载本面情况有变化的，基金经理和研究员可建议召开临时投资研究联谢谢阅读席会议，讨论是否要修改备选库和核心证券库；（四）基金经理根据情况的变化，认为有必要修改资产配置方案或感谢阅读重大投资项目方案的，应先拟订《投资策略报告》或《重大投资项精品文档放心下载第五节投资核对与监督第四十一条财务综合部人员通过交易数据的核对，对当日交易操作进行复核，谢谢阅读感谢阅读谢谢阅读风险控制委员会汇报，并同时通报基金经理、交易室。第四十二条交易室负责对基金投资的日常交易行为进行实时监控。感谢阅读16欢迎下载。精品文档第五章证券备选库的建立与维护第四十三条公司实行证券备选库制度。证券备选库分为：可投资证券备选库、精品文档放心下载谢谢阅读不可投资证券备选库中的证券，禁止库中的证券严禁进行投资。谢谢阅读第四十四条类的公司，谢谢阅读财务状况严重恶化或因重大诉讼对公司资产可能造成重大影响的公谢谢阅读司以及因与公司存在重大关联关系按法律法规规定禁止投资的公感谢阅读司。可投资证券库和核心证券库由研究部负责建立和维护，研究部精品文档放心下载负责根据投资决策委员会审定的可投资证券库和核心证券库名单，谢谢阅读在交易系统中设置相应的证券库。第四十五条可投资证券备选库的建立和维护可投资证券备选库一般是指基金经理投资的核心库的后备选择对精品文档放心下载象，如果管理合同没有特别规定，一般范围为扣除禁选库后的符合谢谢阅读国家有关法律法规允许投资范围的证券，是基金投资的核心库的基谢谢阅读础。研究部提出符合公司投资理念及选股标准的核心库证券名单，感谢阅读必须从中挑选。第四十六条核心证券库的建立和维护研究部对可投资证券备选库名单中的公司进行进一步研究和调研，精品文档放心下载并出具个股研究报告，经投资研究联席会议上讨论后，上报投资决谢谢阅读策委员会审定，投资决策委员会批准后由研究部将该公司列入相应感谢阅读的核心证券库中。基金经理制定或调整投资组合时，必须选择核心证券库中的证券。谢谢阅读研究部对于核心证券库中的证券须持续追踪其基本面及股价变化，谢谢阅读并适时提出修正报告，以便基金经理进行投资决策。精品文档放心下载必须保证相关的核心证券库中的证券符合对应产品的法律法规、管谢谢阅读理合同的要求。17欢迎下载。精品文档第四十七条投资禁止库的建立和维护感谢阅读条第59精品文档放心下载谢谢阅读该股纳入投资禁止库。若基金经理无异议，则该股票进入投资禁止谢谢阅读库；若基金经理有异议，则由投资决策委员会最终决定该股票是否谢谢阅读进入投资禁止库。研究部根据投资决策委员会的最终决定，在交易感谢阅读系统中做相应设置。第四十八条由于上市公司出现第四十九条第5款所列情形而进入投资禁止库，谢谢阅读精品文档放心下载主决定是否卖出，但不得买入。出现第四十九条所列其他情形而进谢谢阅读入投资禁止库，致使投资组合中出现投资禁止库中的股票的，应在谢谢阅读该股票进入投资禁止库之日起个交易日内将所持有的投资禁止精品文档放心下载库中的股票全部减持完毕。第四十九条下列股票属于公司投资禁止库中的股票，本公司禁止买入。谢谢阅读、已披露正在接受监管部门调查的上市公司的股票；、被中国证监会或交易所公开谴责的上市公司的股票；、公司治理结构存在严重问题的上市公司的股票；、市场上已周知的某一利益团体所控制的庄股；、被ST的个股；、在三板交易或退市的股票；、最近一年度内财务报表被会计师事务所出具拒绝表示意见或者否精品文档放心下载定意见的上市公司的股票；、上市公司已披露业绩大幅下滑、严重亏损同时亏损不属于短期因感谢阅读素所致；谢谢阅读第五十条股票要进入核心库，或从核心库中剔除必须遵循以下流程。感谢阅读18欢迎下载。精品文档未通过，研究部重新调整研究部提出股票库调整名单提交投资研究联席会议讨论投资决策委员会议讨论研究部按名单调整交易系统的股票库第六章公司参与上市公司股东大会行使表决权第五十一条感谢阅读过网络进行投票，不得委托他人代理行使。原则上应由基金经理出谢谢阅读席上市公司股东大会并行使投票权或由基金经理通过网络投票行感谢阅读使投票权，但基金经理可以授权基金经理助理或研究员代为出席，精品文档放心下载或授权基金经理助理或研究员通过网络投票行使投票权。第五十二条公司行使所属持有股票之表决权及董事、监事人选选举权，应以投谢谢阅读感谢阅读19欢迎下载。精品文档感谢阅读资人利益的原则，商讨相应对策后行使投票权。第五十三条在公司所投资的上市公司发布召开股东大会的通知后，相关研究员谢谢阅读精品文档放心下载书报相关基金经理，就股东大会的议题和投票意见发表建议。基金感谢阅读经理在研究员或基金经理助理的建议书的基础上出具自己的意见感谢阅读后，一并交给分管领导审阅。分管领导核准后，指派专人依照建议精品文档放心下载书的核准内容出席股东会行使投票权或通过网络投票行使投票权。感谢阅读如事关重大，或难于决策，分管领导应将建议书提交给投资决策委精品文档放心下载员会讨论决定处理意见。第五十四条公司可以通过网络投票行使表决权。第五十五条被授权投票者应通过公司交易系统或其他合法常用渠道进行投票。精品文档放心下载第五十六条被授权投票者应依照建议书的核准内容在指定网络投票系统行使感谢阅读投票权。第七章投资禁止与限制第五十七条非固定收益类的投资组合应当符合下列规定：感谢阅读(一)持有1感谢阅读(二)同一基金管理人管理的投资持有1感谢阅读过该证券的10%；精品文档放心下载精品文档放心下载总额；％的现金或者到期日在一年以感谢阅读内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项；20欢迎下载。精品文档感谢阅读产净值的千分之五；（六）持有的全部权证，其市值不得超过投资资产净值的；精品文档放心下载谢谢阅读的；感谢阅读比例符合管理合同的有关规定。第五十八条固定收益类基金的投资组合应当符合下列规定：谢谢阅读谢谢阅读产净值的10%；（二）投资于同一公司发行的短期融资券及短期企业债券的比例，合精品文档放心下载计不得超过投资资产净值的。因市场波动、投资规模变动等管理谢谢阅读人之外的因素致使投资不符合上述比例的，基金经理应当在个交谢谢阅读易日内调整完毕；（三）基金经理自主投资买入或卖出不同信用等级的固定收益证券的感谢阅读金额遵照公司有关规定执行；（四）货币基金、中短债基金等还须遵守监管机构在具体法律法规针精品文档放心下载对特定产品做出的相关规定。（五）中国证监会、中国人民银行规定的其他比例限制。第五十九条以下行为为投资禁止行为：（一）精品文档放心下载（二）精品文档放心下载《管理合同》关于投资组合比例的限制；精品文档放心下载关禁止行为的规定；（四）同一公司同时或相近时间内对同一证券进行相同或相近数量谢谢阅读的反向交易；（五）本公司管理的资金在相同时间对同一证券在相同或相近价格上进行相同或相近数量的反向交易；感谢阅读21欢迎下载。精品文档（六）利用内幕信息进行投资；（七）通过单独或合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优谢谢阅读势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格；（八）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式进行交易；感谢阅读（九）以其他方式操纵证券交易价格；（十）通过关联交易损害投资人的利益；（十一）运用投资资产配合公司的发起人、所管理基金的发起人及精品文档放心下载其他任何机构的证券投资业务；（十二）申购本公司关联方首发、增发以及配售的证券；谢谢阅读（十三）利用基金进行任何形式的利益输送，损害投资者利益；精品文档放心下载（十四）货币市场基金与公司的股东进行交易，通过交易上的安排感谢阅读人为降低投资组合的平均剩余期限的真实天数；（十五）基金经理不得擅自投资于未经监管部门许可的金融产品或精品文档放心下载投资于超出管理合同规定的投资范围的投资品种；（十六）国家法律、法规和中国证监会禁止的其他投资行为。精品文档放心下载第六十条超越投资权限的投资行为必须获得授权批准。第六十一条以下投资行为必须获得投资检查委员会批准。谢谢阅读（一）超越投资权限；（二）公司内部制度规定；（三）相关法规规定；第六十二条上述投资禁止与限制规定由研究部在公司的投资交易管理系统中预谢谢阅读先设置，违反上述投资禁止与限制的投资指令不能被系统所接受。谢谢阅读第八章投资授权管理第六十三条公司投资业务实行分级授权管理。投资决策委员会负责审批公司投谢谢阅读资授权方案。22欢迎下载。精品文档第六十四条投资授权方案必须明确授权人、被授权人、收回授权的情况及被授感谢阅读权人超越授权时如何进行处理。第六十五条投资授权的具体规定由投资决策委员会安排制定，公司可根据具体感谢阅读情况进行灵活调整。第九章投资风险控制第六十六条风险管理是投资管理的重要环节，公司根据投资决策的不同层次建感谢阅读立完善的投资风险控制系统。第六十七条公司风险控制委员会定期不定期对公司投资管理制度、投资决策程精品文档放心下载序的合法性、合规性、有效性及投资运作过程中的合法性、合规性感谢阅读进行全面检查评价，督促公司相关部门提出改进方案并责成落实。谢谢阅读