2023年证券从业考试题库（全国通用）

2023年证券从业考试题库第一部分单选题(500题)1、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A.按规定要求召开基金份额持有人大会

B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C.分享基金投资收益

D.确定基金收益分配方案

【答案】：D2、基金监管部门在对基金进行监管时运用的手段不包括（）。

A.法律手段

B.经济手段

C.自律手段

D.必要的行政手段

【答案】：C3、（）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。

A.信用风险

B.流动性风险

C.市场风险

D.操作风险

【答案】：B4、（）负责对与人民币债券发行和偿还有关的人民币账户和人民币跨境支付进行管理。

A.中国人民银行

B.商业银行

C.中国证券业协会

D.国家外汇管理局

【答案】：A5、下列关于风险控制的说法，错误的是（）

A.防止损失的实际发生

B.将风险转嫁给外部或从外部获得补偿

C.实施风险控制策略的成本主要在于控制费用的支出

D.降低损失发生的可能性或严重程度

【答案】：B6、我国企业债券出现于（）年。

A.1982

B.1984

C.1985

D.1988

【答案】：C7、下列有关股份有限公司发行股票的说法正确的是（）。

A.股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式

B.股票必须采用纸面形式

C.股票采用纸面形式或者证券交易所要求的其他形式

D.股票采用纸面形式或者股权登记机构要求的其他形式

【答案】：A8、下列关于不同类别风险说法不正确的是（）。

A.信用风险是金融活动中最普遍和常见也是最重要的一种风险

B.市场风险是证券投资类机构面临的最基本的风险之一

C.操作风险，是指由不完善或有问题的人员、信息科技系统、内部流程以及外部事件造成损失的风险，包括法律风险、战略风险和声誉风险

D.流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险

【答案】：C9、在中证规模指数中，为小盘指数的是（）。

A.中证100指数

B.中证200指数

C.中证500指数

D.中证800指数

【答案】：C10、下列说法错误的是（）

A.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并制定专门人员独立实施

B.经营机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项

C.经营机构从事证券投资顾问业务，可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用，也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用

D.经营机构从事证券投资顾问业务，可以以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用，也可以以个人名义向客户收取服务费用

【答案】：D11、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。

A.申请报告

B.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明

C.证券业执业证书

D.工作情况说明

【答案】：D12、证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。

A.国家/地域

B.客户

C.业务（含产品和服务）

D.以上都是

【答案】：D13、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（）。

A.全体股东所持有表决权的2/3通过

B.全体股东所持有表决权的1/2通过

C.出席会议的股东所持有表决权的2/3通过

D.出席会议的股东所持有表决权的1/2通过

【答案】：C14、基金监管中，（）是经营活动的出发点和价值归宿。

A.基金监管机构

B.基金监管目标

C.基金监管手段

D.基金监管行为

【答案】：B15、退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（）。

A.法定退伙

B.除名退伙

C.事实退伙

D.自愿退伙

【答案】：C16、1979年3月，()作为国家指定的外汇专业银行，统一经营和集中管理全国的外汇业务。

A.工商银行

B.中国银行

C.农业银行

D.建设银行

【答案】：B17、为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场称为（）。

A.主板市场

B.中小板市场

C.全国中小企业股份转让系统

D.创业板市场

【答案】：D18、以下关于科创板上市公司向不特定对象发行股票作出规定的各项说法中，错误的是（）。

A.具备健全且运行良好的组织机构，现任董事、监事和高级管理人员具备法律、行政法规规定的任职要求

B.具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力，不存在对持续经营有重大不利影响的情形

C.会计基础工作规范，内部控制制度可以不健全但要有效执行

D.除金融类企业外，最近一期末不存在金额较大的财务性投资

【答案】：C19、收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按（）进行收购。

A.定额

B.股份

C.比例

D.约定数额

【答案】：C20、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率、估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（）。

A.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值

B.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值

C.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值

D.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露

【答案】：B21、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

【答案】：C22、证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以()的罚款。

A.非法融资融券等值以下

B.非法融资融券等值以上

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

【答案】：B23、以下不属于一般性货币政策工具的是（）。

A.存款准备金制度

B.超额存款准备金

C.再贴现政策

D.公开市场业务

【答案】：B24、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（）

A.向原股东配售股份

B.向不特定对象公开募集股份

C.发行可转换公司债券

D.非公开发行股票

【答案】：D25、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是（）。

A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用

B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性

C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年

D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用

【答案】：C26、科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（）。

A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元

B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收人不低于1亿元

C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元

D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元

【答案】：A27、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外投资者可以投资于（）批准的人民币金融工具。

A.中国人民银行

B.中国银监会

C.中国证监会

D.国务院

【答案】：C28、（）依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国人民银行

D.国务院

【答案】：A29、将金融市场划分为债权市场和权益市场的标准是（）。

A.交易工具

B.发行流通性质

C.交割方式

D.金融资产的种类

【答案】：A30、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有()

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C31、从交易品种上看，人民币利率互换浮动段参考利率的选取不包括（）。

A.上海银行间同业拆放利率

B.7天回购定盘利率

C.一年期定期存款利率

D.深圳银行间同业拆放利率

【答案】：D32、下列关于主板市场和创业板市场说法，正确的是（）。

A.创业板市场具有前瞻性、高风险、监管严格的特点

B.由于具有高风险性，在创业板市场上市条件更为严格

C.高科技企业更易于在主板上市

D.主板市场上市条件比较低

【答案】：A33、1988年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。

A.发行时间和发行范围

B.发行规模和发行方式

C.发行规模和发行企业数量

D.发行时间和发行方式

【答案】：C34、（）=期权价格变化／期权标的证券价格变化。

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：A35、企业年金基金按照规定不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（）个交易日内卖出。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B36、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，理论上可以将投资者分为三类，其中不包括（）。

A.风险转移型

B.风险规避型

C.风险偏好型

D.风险中立型

【答案】：A37、中国证券业协会依法对证券评级业务活动进行（）管理。

A.自律

B.监督

C.备案

D.审批

【答案】：A38、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.经理层

【答案】：D39、下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（）。

A.交易的决策与执行

B.与交易有关的登记结算

C.交易产品风险等级的内部审查

D.交易产品和投资者的选择

【答案】：C40、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）罪。

A.操纵证券市场

B.利用为公开信息交易

C.背信运用受托财产

D.内幕交易

【答案】：A41、根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（）。

A.私募证券基金

B.创业投资基金

C.私募股权基金

D.其他类别私募基金

【答案】：A42、A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为（）个交易日。

A.20

B.15

C.30

D.60

【答案】：C43、证券发行人不包括（）。

A.政府及其机构

B.企业（）

C.金融机构

D.自然人

【答案】：D44、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是（）。

A.企业的董事、高级管理人员无需对债券发行文件和定期报告签署书面确认意见

B.监事会应当对董事会编制的债券发行文件和定期报告进行审核并提出书面审核意见

C.董事、监事和高级管理人员无法保证债券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，企业应当披露上述意见或理由

D.监事应当签署书面确认意见

【答案】：A45、证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。

A.20％

B.30％

C.40％

D.50％

【答案】：B46、证券发行市场又称（）。

A.一级市场

B.流通市场

C.二级市场

D.次级市场

【答案】：A47、证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据是（）。

A.完善的证券市场体系

B.证券市场良好的秩序

C.准确和全面的信息

D.证券市场监管机构的合理监管

【答案】：C48、我国首个实行注册制的场内市场是（）。

A.科创板市场

B.创业板市场

C.主板市场

D.全国中小企业股份转让系统

【答案】：A49、另类交易系统是指“符合联邦证券法关于交易所定义，但是（）为全国性交易所的交易系统”。

A.—年内注册

B.三年内注册

C.五年内注册

D.未注册

【答案】：D50、股份制企业以让渡一定的企业经营控制权、收益分配权和剩余索取权而获得企业经营资金的一种方式是（）。

A.股票市场融资

B.债券市场融资

C.风险投资融资

D.民间借贷

【答案】：A51、（）是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。

A.风险控制

B.事前控制

C.事中控制

D.事后控制

【答案】：C52、关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（）。

A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

B.票面金额定得较小，发行成本也就较小

C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

【答案】：D53、（）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。

A.融资融券业务

B.约定回购式证券交易

C.股票质押式回购业务

D.质押式报价回购业务

【答案】：D54、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》，证券公司来按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是（）。

A.出具警示函

B.责令改正

C.责令公开说明

D.责令定期报告

【答案】：D55、下列关于大额交易和可疑交易报告的说法中错误的是（）

A.证券公司应当制定大额交易和可疑交易报告内部管理制度和操作规程

B.对单客户多银行主辅账户划转，如证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告

C.证券公司仅需对分支机构的大额交易和可疑交易报告制度的执行情况进行监督管理

D.证券公司应当制定本公司的交易监测标准，并对其有效性负责

【答案】：C56、货币随时间的推移而发生的增值是货币的（）。

A.现值

B.内在价值

C.时间价值

D.终值

【答案】：C57、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向中国证券业协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。

A.1；2

B.1；3

C.2；3

D.3；5

【答案】：B58、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。?

A.3％

B.4％

C.5％

D.6％

【答案】：C59、下列选项中，说法正确的是()

A.转入历史记录库的信息不再提供查询服务

B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施

C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券

D.证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额

【答案】：B60、关于上市开放式基金，下列选项正确的是（）。

A.上市开放式基金只能在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回

B.上市开放式基金的申购和赎回均以现金进行

C.LOF采用指数基金模式

D.LOF可能会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

【答案】：B61、（）是指发行公司在发行可转换债券后，由于公司的送股、配股、增发股票、分立、合并、拆细及其他原因导致发行入股份发生变动，引起公司股票名义价格下降时而对转换价格所进行的必要调整。

A.转换价格修正

B.转换价格调整

C.转换价格更改

D.转换价格变更

【答案】：A62、（）属于特别股票的一种，常被政府用以保持对私有化国有企业的控制。

A.普通股

B.优先股

C.金股

D.银股

【答案】：C63、（）是指债券发行人确认当日登记在册的债券所有权人或权益人享有相关债券权益的日期。

A.登记日

B.成交日

C.清算日

D.交割日

【答案】：A64、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括（）。

A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境

B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产

C.向法院申请冻结其财产

D.在财产上设定其他权利

【答案】：C65、下列关于公司组织机构中公司职工代表的表述，不符合《中华人民共和国公司法》规定的是（）。

A.股份有限公司董事会成员中应当包括公司职工代表

B.股份有限公司监事会成员中应当包括公司职工代表

C.国有独资公司董事会成员中应当包括公司职工代表

D.国有独资公司监事会成员中应当包括公司职工代表

【答案】：A66、以下关于银行间市场的债券交易流程不正确的是（）。

A.点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额10万元

B.银行间市场的交易方式包括询价交易方式和点击成交交易方式

C.询价交易方式包括报价、格式化询价和确认成交三个步骤

D.点击成交交易方式是指报价方发出具名或匿名的要约报价，受价方点击该报价后成交或由限价报价直接与之匹配成交的交易方式

【答案】：A67、国际间接投资也就是国际证券投资，是指在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动。以下不属于这些有价证券的是（）。

A.优先股股票

B.政府债券

C.出口信贷

D.企业债券

【答案】：C68、下列关于货币政策的目标说法错误的是（）。

A.货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议

B.操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择

C.货币中介目标选取的标准不同于操作目标

D.货币政策作为总需求管理工具，在维护金融稳定方面具有一定局限性

【答案】：C69、甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公司内部控制当前遵循的原则，错误的是（）。

A.该证券公司的内部控制覆盖了所有业务、部门和人员

B.为了提高效率，该证券公司承担内部控制监督检查职能的部门同时辅助前台业务运作

C.该证券公司以合理的成本实现内部控制目标

D.前台业务运作与后台管理支持适当分离

【答案】：B70、根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（）年。

A.10

B.3

C.5

D.15

【答案】：C71、根据《标准化债权类资产认定规则》，下列资产不属于标准化债权类资产的有()。

A.I、II

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.II、III、IV

【答案】：D72、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则不包括（）。

A.谨慎性

B.安全性

C.收益性

D.长期性

【答案】：A73、证券投资基金运作中的三个主要当事人是指（）。

A.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

B.基金发起人、基金管理人和基金托管人

C.基金托管人、基金发起人和基金份额持有人

D.基金受益人、基金管理人和基金份额持有人

【答案】：A74、非法设立期货公司或其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得小于20万元的，应当处以（）罚款。

A.20万元以上100万元以下

B.15万元以上120万元以下

C.25万元以上120万元以下

D.20万元以上120万元以下

【答案】：A75、下列关于项目收益债券的说法，正确的是（）。

A.所募集的资金只能用于该项目建设、运营或设备购置

B.不能面向机构投资者非公开发行

C.所募集的资金可以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务

D.可以面向机构投资者非公开发行，单笔认购不少于1000万元人民币

【答案】：A76、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。

A.面值

B.固定股息率

C.市值

D.净值

【答案】：A77、股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为()左右。

A.40%～60%

B.30%～50%

C.20%～60%

D.20%～40%

【答案】：A78、下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（）。

A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告

B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息

C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新

D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

【答案】：A79、人民币普通股票账户又称为（）

A.基金账户

B.B股账户

C.人民币特种股票账户

D.A股账户

【答案】：D80、沪深300指数的基点为()。

A.1000

B.1500

C.2000

D.2500

【答案】：A81、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（）资格。

A.证券投资咨询业务

B.证券从业

C.证券投资顾问

D.理财师

【答案】：A82、下列不属于上市公司增发新股的方式为()。

A.向公众公开增发

B.向特定机构增发

C.向个人增发

D.向任意机构增发

【答案】：D83、通常把盈利水平高的公司股票称为（）。

A.绩优股

B.高增长型股票

C.蓝筹股

D.红筹股

【答案】：A84、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（）的收入，一部分由证券公司留存。

A.国家税收部门

B.中国证监会

C.中国结算公司

D.证券交易所

【答案】：C85、商业银行公开发行次级债券应具备的条件不包括下列（）。

A.实行贷款五级分类

B.最近三年没有重大违法、违规行为

C.核心资本充足率不低于4%

D.贷款损失准备计提充足

【答案】：C86、下列选项中最基础的金融衍生产品是（）。

A.金融互换

B.金融期货

C.金融期权

D.金融远期合约

【答案】：D87、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）

A.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标

B.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数

C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法

D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度

【答案】：A88、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：经营状况良好，最近（）连续盈利。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C89、对政府提供信贷、代表政府管理金融活动属于中央银行的（）职能。

A.银行的银行

B.发行的银行

C.政府的银行

D.管理的银行

【答案】：C90、机构投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收（）。

A.印花税

B.营业税

C.增值税

D.所得税

【答案】：D91、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（）。

A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离

C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离

D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

【答案】：B92、债券票面利率又称为（）。?

A.实际收益率

B.名义利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

【答案】：B93、(2019年真题)下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是（）。

A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务

B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务

C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务

【答案】：C94、净资产低于实收资本的（）的单位，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控

A.65%

B.55%

C.50%

D.70%

【答案】：C95、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为（）。

A.蓝筹股

B.红筹股

C.法人股

D.外资股

【答案】：A96、关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（）。

A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务

B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展

C.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

D.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

【答案】：C97、根据《证券投资基金法》规定，公开募集基金的基金管理人不得有的行为是（）。

A.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

B.公平对待其管理的不同基金财产

C.计算公告基金资产净值

D.编制中期和年度基金报告

【答案】：A98、证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（）。

A.平等

B.自愿

C.专业性

D.适当性

【答案】：C99、保荐机构应当指定（）名保荐代表人负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员的有效分工合作。此外，还可以指定1名项目协办人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B100、（）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

A.在专业投资者申请转化普通投资者

B.向普通投资者销售高风险产品或服务

C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D.向普通投资者履行信息告知义务

【答案】：A101、下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。

A.证券公司的解散事由与清算办法

B.证券公司的业务范围

C.证券公司的注册资本

D.证券公司股权结构的重大调整

【答案】：A102、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

【答案】：C103、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。

A.600

B.1200

C.2000

D.5000

【答案】：D104、柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（）个交易日内向协会报告，并于（）个交易日内提交重大事项报告。

A.1；3

B.1；5

C.3；5

D.3；10

【答案】：A105、（）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查、督导发行人规范运作的制度。

A.保荐制度

B.发审委制度

C.保代制度

D.推荐制度

【答案】：A106、下列关于保荐期问的说法，错误的是（）。

A.首次公开发行股票并在主板上市的.持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上下当年剩余时间及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期问为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

【答案】：D107、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B108、下列有关上市公司收购的方式，错误的是（）。

A.以协议方式收购上市公司，达成协议后，收购人必须在3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予公告

B.采取要约收购的，收购人在收购期限内，可以采取要约规定以外的形式购入被收购公司股票

C.收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

D.采取要约收购的，收购人在收购期间，不得卖出被收购公司的股票

【答案】：B109、在金融衍生工具的交易中对方违约，没有履行承诺造成的损失，这属于（）。?

A.信用风险

B.结算风险

C.市场风险

D.操作风险

【答案】：A110、失业率、银行未收回贷款规模等属于经济指标分类中的（）。

A.先行性指标

B.同步性指标

C.滞后性指标

D.技术性指标

【答案】：C111、凭证式国债是一种（）的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。这种资格一般由（）每年确定。

A.可上市流通；财政部和中国人民银行

B.不可上市流通；财政部和中国人民银行

C.可上市流通；中国证监会和中国人民银行

D.不可上市流通；财政部、中国人民银行和中国证监会

【答案】：B112、下列不属于国债销售价格影响因素的是（）。

A.市场利率

B.承销商承销国债的中标成本

C.流通市场中可比国债的收益率水平

D.人民币汇率

【答案】：D113、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，需要具备（）名以上执业律师，其中（）名以上曾从事过证券法律业务。

A.20；5

B.20；3

C.10；5

D.10；3

【答案】：A114、以下可以作为有限责任公司与股份责任公司的分类标准的是（）。

A.股东人数的多少

B.公司是否发行股份

C.公司注册资本

D.股东责任

【答案】：A115、中国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（）。

A.台湾50指数

B.综合股价平均数

C.发行量加权股价指数

D.产业分类股价指数

【答案】：C116、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，应当责令改正，给予警告，并处以（）万元罚款。

A.1

B.10

C.50

D.60

【答案】：B117、证券市场融资活动的方式不包括（）。

A.股票融资

B.债券融资

C.投资基金融资

D.保险融资

【答案】：D118、（2016年真题）股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（）内不得转让。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：B119、金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A.银行及非银行金融机构

B.大型国企

C.上市公司

D.地方政府

【答案】：A120、下面关于记账式国债的说法，正确的是（）。

A.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行发行

B.记账式国债是一种无纸化国债，只能向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司发行

C.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构发行

D.记账式国债可以通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他发行者发行

【答案】：D121、保荐代表人应当熟练掌握保荐业务相关的法律、会计、财务管理、税务、审计等专业知识，最近（）年内具备（）个月以上保荐相关业务经历。

A.5；36

B.3；36

C.5；24

D.3；24

【答案】：A122、下列说法中错误的是（）。

A.证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制

B.董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种

C.自营业务部门为自营业务的执行机构

D.自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责

【答案】：B123、可以作为判断货币政策力度和效果的重要指示变量的货币政策目标是（）。

A.最终目标

B.中介目标

C.操作目标

D.货币供应量

【答案】：B124、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。不需要在回复意见上签名的是（）。

A.部门负责人

B.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人

C.顾问主办人

D.项目协办人

【答案】：A125、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是（）。

A.债券存续期内，企业应当在债券本金或利息兑付日后一日内披露本金、利息兑付安排情况的公告

B.债券发生违约的，企业应当及时披露债券本息未能兑付的公告

C.企业进入破产程序的，企业信息披露义务由破产管理人承担，企业自行管理财产或营业事务的除外

D.企业转移债券清偿义务的，承继方应当按照本办法中对企业的要求履行信息披露义务

【答案】：A126、（）是指债券买卖双方（资金融入方和资金融出方）在成交的同时，约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。

A.现券交易

B.回购交易

C.远期交易

D.期货交易

【答案】：B127、国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审查，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。

A.20

B.30

C.45

D.60

【答案】：C128、单只私募证券投资基金管理规模金额达到（）万元以上的，应当持续在每月结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

A.30003

B.30005

C.50003

D.50005

【答案】：D129、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（）

A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易

B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让

C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让

D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易

【答案】：A130、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（）。

A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数

B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考

C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价

D.网下投资者不得协商报价

【答案】：B131、商业汇票、银行汇票等属于（）。

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.商业证券

【答案】：B132、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

A.1％～3％

B.1％～5％

C.3％～5％

D.5％～10％

【答案】：B133、记账式国债的承销商通过交易所市场发行国债的分销时，下面说法正确的是（）。

A.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构收取费用

B.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构收取费用

C.投资者免缴佣金，证券交易所向代理机构免收费用

D.投资者缴纳佣金，证券交易所向代理机构免收费用

【答案】：C134、《中华人民共和国证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于（）。

A.操纵市场行为

B.欺诈客户行为

C.内幕交易行为

D.虚假陈述行为

【答案】：A135、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经（）通过。

A.出席会议的股东所持表决权的1／2以上

B.出席会议的股东所持表决权的2／3以上

C.全体股东所持表决权的2／3以上

D.全体股东所持表决权的1／2以上

【答案】：B136、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（），对销售产品或提供的服务划分风险等级。

A.风险特征和程度

B.存在本金损失的可能性

C.产品或服务的募集方式

D.自律组织认定的高风险产品或服务

【答案】：A137、《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（），并处（）万元以上30万元以下的罚款。

A.警告；3

B.撤销期货从业人员资格；5

C.行政处分；10

D.暂停期货从业人员资格；15

【答案】：A138、在公众公司的收购及相关股份权益变动活动中，下列关于信息披露义务人说法错误的是（）。

A.应当依法严格履行信息披露和其他法定义务

B.应当保证所披露的信息及时、真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C.应当在全国股份转让系统指定的信息披露平台和符合中国证监会规定条件的媒体上依法披露信息

D.在其他媒体上进行披露的，披露的时间可以早于在全国股份转让系统指定信息披露平台上披露的时间

【答案】：D139、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）日内作出批准或者不批准的决定。期货公司办理变更业务范围的事项时，国务院期货监督管理机构应当分别自受理申请之日起（）个月内作出批准或者不批准的决定。

A.20；1

B.60；2

C.20；2

D.40；1

【答案】：C140、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

【答案】：B141、区域性股票市场实行的制度是（）。

A.投资者制度

B.准入制度

C.核定制度

D.合格投资者制度

【答案】：D142、金融市场是要素市场的一种，是以（）为对象而形成的供求关系和交易机制的总和。

A.金融资产

B.金融负债

C.股票

D.债券

【答案】：A143、未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模。

A.中国证券业协会

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

【答案】：D144、将金融市场划分为国际金融市场和国内金融市场的标准是（）。

A.交易工具

B.组织方式

C.交割方式

D.辐射地域

【答案】：D145、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C146、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：C147、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）。

A.200人

B.50人

C.300人

D.100人

【答案】：A148、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.10万元以上100万元以下

C.所募资金1%以上5%以下

D.所募资金1%以上10%以下

【答案】：C149、金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的（）功能。

A.资金融通

B.价格发现

C.风险管理

D.提供流动性

【答案】：A150、我国通常把金融机构发行的债券定义为（）。

A.公司证券

B.金融债券

C.公司股票

D.公司基金

【答案】：B151、交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为（）。

A.办理过户的前一交易日

B.办理过户交易日当日

C.办理过户交易日后一日

D.买卖双方可自由协商确定

【答案】：D152、财务顾问应规范执业行为，提高其执业质量，下列说法，符合要求的是（）。

A.财务顾问在开始工作时可直接利用其他证券服务机构出具的专业意见，对委托人提供的资料和披露的信息进行独立判断

B.只要进行了充分的内部核查，财务顾问就可以按照中国证件会的相关规定，对并购重组事项出具财务顾问专业意见，并做出相关承诺

C.财务顾问应当建立健全内部报告制度，财务顾问主办人对中国证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由财务顾问的法定代表人或去授权代表人、财务顾问主办人和项目协办人签名，并加盖上市公司单位公章

D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告

【答案】：D153、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括（）。

A.符合中国证监会规定的发行条件

B.发行后股本总额不低于人民币500万元

C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上

D.市值及财务指标满足规定的标准

【答案】：B154、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（）家。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A155、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。不予注册的，应当说明理由。

A.一个月

B.三个月

C.六个月

D.十二个月

【答案】：B156、证券公司净资本或者其他风险控触指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（）个工作日内解除对其采取的有关措施。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B157、下列说法，错误的是（）。

A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务

B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为

C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告

D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

【答案】：C158、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（）。

A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任

B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选

C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见

D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议

【答案】：A159、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B160、证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。

A.股东大会

B.总经理

C.监事会

D.董事会

【答案】：D161、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（），其他股票折算率最高不超过（）。

A.80％；75％

B.75％；70％

C.70％；65％

D.65％；60％

【答案】：C162、下列有关信息隔离墙机制的选项中，错误的是（）。

A.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告

B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，发布该市司有关的证券研究报告

C.担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告

D.经营机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序

【答案】：B163、下列哪些不属于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员（）。

A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉

B.与被处置证券公司处置事项无利害关系

C.仍处于证券市场禁入期

D.国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形

【答案】：B164、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。

A.I、II、IV

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II、III

【答案】：B165、下列关于股票合并的说法，错误的是（）。

A.股票合并常见于低价股

B.股票合并是将若干股票合并为1股

C.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

D.股票合并又称并股

【答案】：C166、证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经过（）批准。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.中国证券业协会

D.中国证监会

【答案】：D167、（）需要金融中介参与，但不与金融中介形成债务关系。

A.信贷融资

B.直接融资

C.间接融资

D.境外融资

【答案】：C168、下列各项中，一般不被认为是信用违约互换交易主要风险来源的是（）

A.较高的杠杆性

B.参考信用工具的价格波动性

C.信用保护的买方无需真正持有作为参考的信用工具

D.场外市场缺乏充分的信息披露和监管

【答案】：B169、下列选项中，说法错误的是（）。

A.股份有限公司可以不设董事长

B.股份有限公司可以不设副董事长

C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年

D.股份有限公司董事会成员可以为11人

【答案】：A170、商业银行发行次级债务，固定期限不低于（）。

A.2年

B.3年

C.1年

D.5年

【答案】：D171、证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C172、公司合并的，应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。

A.十

B.二十

C.五

D.十五

【答案】：A173、下列关于股份有限公司的说法，不正确的是()。

A.董事会会议，可以他人代为出席

B.股东大会选举董事，实行累积投票制

C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

D.股东大会应当每年召开一次年会

【答案】：C174、公开募集基金应当经()注册

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.沪深交易所

【答案】：C175、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.3亿元

D.5亿元

【答案】：B176、为落实“放管服”要求，激发市场活力，新《证券法》取消了相关行政许可，将会计事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式由（）。

A.资格审批改为禁止从事

B.资格审批改为备案

C.备案改为资格审批

D.备案改为禁止从事

【答案】：B177、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（）。

A.自有资金不少于人民币1亿元

B.具有证券登记、存管服务所必需的场所和设施

C.具有证券结算服务所必需的场所和设施

D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

【答案】：A178、以下（）不是公司公开发行债券应当符合的条件。

A.具备健全且运行良好的组织机构

B.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券两年的利息

C.具有合理的资产负债结构和正常的现金流量

D.国务院规定的其他条件

【答案】：B179、证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

【答案】：B180、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（）清偿。

A.份额

B.固定股息率

C.市值

D.面值

【答案】：D181、信用风险的构成要素分析以（）为中心。

A.预期损失

B.非预期损失

C.违约

D.损失

【答案】：C182、外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是盈利。这说明汇率风险具有（）。

A.或然性

B.不确定性

C.相对性

D.隐藏性

【答案】：C183、按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（）。

A.四大类11个级别

B.四大类10个级别

C.五大类11个级别

D.五大类19个级别

【答案】：C184、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在（）分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

A.证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券登记结算机构

D.商业银行

【答案】：C185、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

A.3万元以上20万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.3万元以上60万元以下

D.20万元以上200万元以下

【答案】：D186、基金管理人与托管人之间是()的关系。

A.相互依赖

B.相互促进

C.相互竞争

D.相互制衡

【答案】：D187、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院金融监督管理机构

D.证券业协会

【答案】：A188、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，下列采取的行政监管措施中不正确的是（）。

A.出具警示函

B.责令定期报告

C.认定为不适当人选

D.监管谈话

【答案】：B189、按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：A190、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（）个月内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C191、下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。

A.债券和股票都属于有价证券

B.债券和股票都说无期证券

C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

D.债券和股票的收益率是互相影响的

【答案】：B192、流动性覆盖率的计算公式为（）。

A.贷款余额/存款余额x100%

B.流动性资产余额/流动性负债余额x100%

C.优质流动性资产/未来30天现金净流出量x100%

D.优质流动性资产/未来90天现金净流出量x100%

【答案】：C193、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（）。

A.入股区域性股权市场运营机构

B.取得区域性股权市场中介机构资格

C.持股情况、中介机构资格发生变化

D.证券公司从业人员的履职情况

【答案】：D194、下列不能提议召开临时股东会会议的是（）。

A.拥有20％表决权的股东

B.1／3的董事

C.设立监事会的公司的监事

D.监事会

【答案】：C195、(2019年真题)外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。

A.利率期货

B.货币期货

C.欧洲期货

D.欧元期货

【答案】：B196、股票是（），应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。

A.证权证券

B.要式证券

C.资本证券

D.综合权利证券

【答案】：B197、关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（）

A.已取得证券从业资格

B.具备良好的诚信记录及职业操守

C.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

D.最近二年内没有受到监管部门的行政处罚

【答案】：D198、在我国，非公开募集证券投资基金合格投资者累计不得超过（）人。

A.100

B.150

C.200

D.250

【答案】：C199、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1%—1.5%,货币市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（）以下。

A.2%

B.1.5%

C.1%

D.0.5%

【答案】：C200、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是（）。

A.同种类的每一股份应当具有同等权利

B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

【答案】：D201、从事期货咨询应取得（）。

A.注册会计师资格

B.证券业从业人员资格

C.期货业从业人员资格

D.基金业从业人员资格

【答案】：C202、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。

A.5%以上10%以下

B.5%以上15%以下

C.10%以上15%以下

D.15%以上20%以下

【答案】：B203、短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.1个月

【答案】：C204、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（）。

A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易

B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位

C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退出证券交易所

D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

【答案】：C205、证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

【答案】：B206、下列选项中，说法正确的是()。

A.董事会可以对公司分立事项作出决议

B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告

C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定

D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额

【答案】：C207、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是（）。

A.《证券投资基金法》

B.《证券期货投资者适当性管理办法》

C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》

D.《证券公司监督管理条例》

【答案】：B208、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当（）。

A.督促其加快整改

B.立即限制其业务活动

C.延长整改期限

D.不予理睬

【答案】：B209、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（）的罚款。

A.五十万元以上五百万元以下

B.一百万元以上一千万元以下

C.二百万元以上二千万元以下

D.五百万元以上五千万元以下

【答案】：C210、下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。

A.人民币普通股票账户

B.人民币特种股票账户

C.开放式基金账户

D.权证交易账户

【答案】：D211、下列关于政府机构的说法中，错误的是（）。

A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控

D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

【答案】：D212、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济部门的不景气。这反映了金融市场重要性的（）。

A.促进储蓄-投资转化

B.优化资源配置

C.反映经济状态

D.宏观调控

【答案】：C213、通过证券市场进行的融资属于（）

A.股权融资

B.间接融资

C.债权融资

D.直接融资

【答案】：D214、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B215、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

【答案】：C216、根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。

A.1万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上30万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上30万元以下罚款

【答案】：D217、将金融市场划分为货币市场和资本市场的标准是（）。

A.交易工具

B.金融资产到期期限

C.交割方式

D.金融资产的种类

【答案】：B218、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度进行综合考虑。

A.国家/地域

B.客户

C.业务（含产品和服务）

D.以上都是

【答案】：D219、仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持保证金比例超过（）时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后仅计算现金及信用证券账户内证券市场总和的维持担保比例不得低于（）。

A.250％；300％

B.250％；250％

C.300％；300％

D.300％；250％

【答案】：C220、《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定错误的有（）。

A.内部董事人数不得超过董事人数的1/2

B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

C.证券公司董事会每年至少召开一次会议

D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

【答案】：C221、根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可

C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元

D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

【答案】：B222、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D223、在上市公司增资发行方式中，公司发行可转债券的主要动因是（）

A.不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的设立和转制，成为一家上市公司

B.扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

C.增强证券对投资者的吸引力，能以较低的成本筹集到所需要的资金

D.保护原股东的权益及其对公司的控制权

【答案】：C224、下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（）。

A.职务、具体职责及履行职责情况

B.知情程度和态度

C.专业背景

D.个人资产数额

【答案】：D225、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有