2022年度证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案

2022年度证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷A卷含答案

单选题（共56题）1、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。A.20B.30C.50D.60【答案】B2、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D3、下列选项中，不属于作为法律主体中的组织的是（）。A.北京市第八中学B.和兴实业有限公司C.某无国籍人D.红十字会【答案】C4、下列有关股票发行的说法，错误的是（）。A.股票由法定代表人签名，公司盖章B.发起人的股票，应当标明“发起入股票”字样C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D.公司向发起人、法人发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票【答案】B5、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是()。A.建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C.自营业务和投资管理业务可以一起操作D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录【答案】C6、下列属于资产管理计划的投资者主要享有的权利的是（）A.①②③⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C7、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上30万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.违法所得1倍以上10倍以下【答案】C8、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（）A.②③④B.①②④C.①③④D.①②③【答案】B10、（2017年真题）收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B11、(2019年真题)个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B12、金融债券存续期间，发行人应于每年（）前披露债券跟踪信用报告。A.1月1日B.4月30日C.5月1日D.7月31日【答案】D13、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元【答案】B14、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（）。A.控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】B15、符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D16、基金托管人应当履行的职责有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】A17、证券研究报告质量审核应当涵盖（）等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B18、投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时，应当询问相关机构或者个人是否具备（）资格。A.证券投资咨询业务B.证券从业C.证券投资顾问D.理财师【答案】A19、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C20、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A.15％B.25％C.30％D.45％【答案】C21、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，°还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D22、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B23、虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司A.10%以上15%以下B.5%以上15%以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】B24、合格境外投资者，可以投资的金融工具有（）。A.①③④B.①②C.③④D.①②③④【答案】D25、下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（）。A.公司有重大违法行为B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C.公司最近2年连续亏损D.公司解散【答案】D26、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像、资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D27、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有（）。A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C28、根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（）。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II【答案】C29、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高A.证券交易所B.证券公司C.中国证监会D.中国人民银行【答案】A30、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是（A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个入账户收取D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年【答案】A31、下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C32、下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任【答案】C33、发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售取得的股票，自在精选层挂牌之日起（）个月内不得转让或委托他人代为管理。A.3B.6C.9D.12【答案】D34、在集合资产管理计划中．客户主要享有的权利有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、下列选项错误的是（）。A.担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起20日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在证券公司、证券投资咨询机构的合规部门将该上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.证券公司、证券投资咨询机构的证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司承销保荐、财务顾问等业务项目，撰写投资价值研究报告或者提供行业研究支持的，应当履行公司内部跨越隔离墙审批程序【答案】B36、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】C37、（）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。A.证券业协会B.证券交易所C.登记结算公司D.证监会【答案】A38、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。A.坚持以客户需求为导向B.不可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C.无须承担对投资者进行风险教育的义务D.只能通过内部人员进行直接营销【答案】A39、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A.3万元以上20万元以下B.10万元以上60万元以下C.3万元以上60万元以下D.20万元以上200万元以下【答案】D40、诚信信息以（）形式保存。A.电子文档B.纸质文档C.电子文档和纸质文档D.以上均正确【答案】A41、基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下【答案】B42、根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是（）A.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任【答案】C43、(2019年真题)下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、（2020年真题）证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】A45、（2017年真题）向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、A公司未经批准擅自设立基金管理公司，违法获利90万元，应当被证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处（）万元罚款。A.9B.60C.130D.180【答案】B47、非公开发行的公司债券仅限于在（）范围内转让?A.机构投资者B.中小投资者C.合格投资者D.专业投资者【答案】C48、证券公司证券自营业务中涉及自营规模、风险限额等方面的重大决策应当（），由相关人员签字确认后存档。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B49、证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百八十四条的规定予以处罚。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A50、公司从事经营活动，必须做到（）A.①②④⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D51、规范金融机构资产管理业务主要遵循以下（）原则。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C52、财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由（）签名，并加盖财务顾问单位签章。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C53、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C54、交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D55、中国证券业协