证券从业资格证金融市场基础知识练习题1doc

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2019证券从业资格证金融市场基础知识练习题1

第1题

()是对上市企业平常看守的主要内容。

A、信息显现的看守

B、企业治理看守

C、并购重组看守

D、企业合并看守

A

对上市企业的看守包含信息显现的看守、企业治理看守和并购重

组的看守等.此中信息显现的看守是对上企业平常看守的主要内容。

第2题

以下不属于利率衍生工具的是()。

A、远期利率协议

B、利率期货

C、利率期权

D、信用互换

D

利率衍生工具主要包含远期利率协议、利率期货、利率期权和利

率互换等，信用互换属于信用衍生工具。

第3题

依据产品形态，金融衍生工具可以分为()。A、交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具

B、独立衍生工具和嵌入式衍生工具

C、钱币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具

D、金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换

B

金融衍生工具可以依据基础工具的种类、风险一收益特色以及自

身交易方法的不同样样而有不同样样的分类。此中,依据产品的形态，金融衍

生工具可以分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。

第4题

证券企业申请融资融券业务资格，必然满足财务情况优异，近来

()年各项风险控制指标连续吻合规定。

A、1

B、2

C、3

D、4

B

核查证券企业申请融资融券业务资格须具备的条件。

第5题

()是基金管理企业最中心的一项业务。

A、证券投资基金业务

B、受托财富管理业务

C、投资咨询服务D、企业年金管理业务

A

当前，我国基金管理企业的业务主要包含证券投资基金业务、受

托财富管理业务和投资咨询服务;其余，基金管理企业还可以从事社

保基金管理和企业年金管理业务、第一章金融市场系统业务等。此中，

证券投资基金业务是基金管理企业最中心的一项业务.主要包含基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运朋务。

第6题

在()下，只有获得证券登记结算机构结算参加人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参加结算业务。

A、分级结算制度

B、结算参加人制度

C、货银应付的交收制度

D、净额结算制度

A

在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参加人资格

的证券经营机构才能直接进入登记结算系参加结算业务。

第7题

以下不属于证券企业内部控制应当依据的原则的是()A、健全

B、合理

C、及时D、独立

C

证券企业内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确

保内部控制有效。

第8题

依据深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围

的规定，中小企业板股票连续竞价时期有效竞价范围为()白上下3%。

A、前收盘价

B、近来申报价

C、近来成交价

D、前开盘价

C

依据深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围

的规定，中小企业板股票连续竞价时期有效价范围为近来成交价的上

下3%。

第9题

除交易所交易的标准化期权、权证以外，还存在大批场外交易的

期权，这些新式期权平常被称为()。

A、奇异型期权

B、现货期权

C、期货期权

D、看跌期权A

除交易所交易的标准化期权、权证以外，还存在大批场外交易的

期权，这些新式

期权平常被称为奇异型期权。

第10题

证券企业以自己的名义，以自有资本也许依法筹集的资本，为本

企业买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易

的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期

融资券、企业债券、中期票据和企业债券，以及经证监会赞同也许备

案刊行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获得营利的行为，称为

()。

A、财富管理业务

B、证券自营业务

C、財务顾问业务

D、证券代理业务

B

证券自营业务是指证券企业以自己的名义，以自有资本也许依法筹集的资本，为本企业买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、企业债券、中期票据和企业债券，以及经证

监会赞同也许存案刊行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获得营利的行为。第11题

证券评级机构从事证券评级业务，应当依据()原则，对同一类评

级对象评级，也许对同一评级对象追踪评级，应当采纳一致的评级标

准和工作程序。

A、独立性

B、客观性

C、公正性

D、一致性

D

证券评级机构从事证券评级业务，应当依据一致性原则.对同一

类评级对象评级，也许对同一评级对象追踪评级，应当采纳一致的评

级标准和工作程序。评级标准有调整的，应当充分显现。

第12题

基金财富不可以运用于()。

A、己上市股票

B、非上市股票

C、已上市交易的债券

D、国务院证券督查管理机构规定的其余证券品种

B

我国《证券投资基金法》规定，基金财富应当运用于以下财富上

市交易的股票、债券;国务院证券督查管理机构规定的其余证券品种。

第13题估计价格上升的谋利者会成立期货()。

A、空头

B、多头

C、对冲

D、交割

B

与全部有价证券交易同样，期货市场上的谋利者也会利用对将来期货价格走势的预期进行谋利交易。估计价格上升的谋利者会成立期货多头，反之则成立空头。谋利者的存在对保持市场流动性拥有重要意义，自然。过分的谋利必然遇到限制。

第14题

股权分置改革后企业原非流通股股份的销售应当依据的规定之一是，自改革方案实行之日起，在()个月内不得上市交易或转让。

A、18

B、6

C、24

D、12

D

股权分置改革后企业原非流通股股份的销售应当遵守以下规定

自改革方案实行之日起，在12个月内不得上市交易或转让;拥有上市

企业股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规按期满后，经过证

券交易所挂牌交易销售原非流通股股份，销售数目占该企业股份总数的比率在12个月内不得超出5%，在24个月内不得超出10%。

第15题

我国证券交易所的决策机构是()。

A、会员大会

B、专门委员会

C、董事会

D、理事会

D

理事会是我国证券交易所的决策机构。

第16题

关于上证50指数的说法中，错误的选项是()。

A、上证50指数采纳派许加权方法，按依旧本股的调整股本数

为权数进行加权计算

B、上证50指数依据流通市值、成交金额，对股票进行综合排

名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票构成样本

C、指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调

整市值为基期。基数为1000点

D、当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股

价出现非交易因

素的改动时.采纳“除数修正法”修正原固定除数，以保护指数的连

续性

B上证50指数依据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，

从上证180指数样本中选择排名前50位的股票构成样本。

第17题

全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额()，交易单位

为债券面额()

A、10万元，1万B、10万，1000万C、1万，1000万D、100

万，1万

A

全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万，交易

单位为债券面额1万元。

第18题

有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格

和申报时间分别为甲的买进价为10.70元，时间是13.35乙的买进令

为10.40元，时间是1340;丙的买进价为10.75元，时间是1355;丁的买进价为10.40元，时间是1400。那么四位投资者交易的优先序次为

()。

B

证券经纪商接受客户拜托后应按“价格优先、时间优先”的原则进

行申报竞价。较高的买入申报优先于较低价买入申报，丙价最高、甲

价第二、乙价和丁价同样。再看时间，乙优先于丁。所以，总的来说

序次是丙、甲、乙、丁。

第19题基金发源于()。

A、英国B、日本C、德国D、美国

A

一般以为，基金发源于英国，是在18世纪末19世纪初家产革命的推进下出现的。

第1题

基金份额拥有人的权益包含().

I.分享基金财富收益

依法转让拥有的基金份额

查阅也许复制公开显现的基金信息资料

IV.参加分配清理后的节余基金财富

ⅠⅡ

ⅠⅢ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

D

《证券投资基金法》规定，基金份额拥有人享有以下权益分享基

金财富收益;参加分配清理后的节余基金财富;依法转让也许申请赎回其拥有的基金份额;依据规定要求召开基金份额拥有人大会;对基金份额拥有人大会审议事项执行表决权;查阅也许复制公开显现的基金信

息资料;对基金管理人、基金托管人、基金份额销售机构伤害其合法

权益的行为依法提起诉讼;基金合同商定的其余权益。第2题

关于定向财富管理业务的内部控制，以下说法中正确的选项是().

I.证券企业定向财富管理业务可以从事场外交易、网下申购等特

殊交易

证券企业发现定向财富管理业务出现重要问题的，应当及时向证券交易所报告

证券企业应当由专门的部门负责财富管理业务

IV.证券企业应依据自己的管理能力及风险控制水平，合理控制

定向财富管理业务规模

A、

B、IIII.IV

C、

D、IIIII.IV

B

证券企业发现定向财富管理业务出现重要问题的，应当及时向公

司注册地中国证监会派出机构报告。

第3题

以下各项中，属于对上市企业进行看守的种类的是()。

信息显现的看守

企业治理看守

并购重组的看守

IV.内情交易行为的看守ⅠⅡⅢ

ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

A

对上市企业的看守包含信息显现的看守、企业治理看守和并购重组的看守等，此中信息显现的看守是对上市企业平常看守的主要内

容。而对内情交易行为的看守属于对交易市场的看守，不属于对上市企业的看守。

第4题

成立基金管理企业，应当具备的条件有()。

I.注册资本不低于5000万元人民币，且必然为实缴钱币资本

II.主要股东近来5年没有违纪记录，注册资本不低于3亿元人民

币

获得基金从业资格的人员达到法定人数

IV.有圆满的内部稽核监控制度细风险控制制度

A、II.III

B、

C、

D、III.IV

D

成立基金管理企业，应当经国务院证券督查管理机构赞同，并具备以下条件(1)有吻合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华

人民共和国企业法》规定的章程。(2)注册资本不低于1亿元人民币，

且必然为实缴钱币资本。(3)主要股东拥有从事证券经营、证券投资

咨询、信托财富管理也许其余金融财富管理的较好的经营业绩和优异

的社会信用，近来3年没有违纪记录，注册资本不低于3亿元人民币。

(4)获得基金从业资格的人员达到法定人数。(5)有吻合要求的营业场

所、安全防备设施和与基金管理业务有关的其余设施。(6)有圆满的

内部稽核监控制度细风险控制制度。(7)法律、行政法规规定的和经

国务院赞同的国务院证券督查管理机构规定的其余条件。

第5题

2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办

法》规定，激励具备以下条件的律师事务所从事证券法律业务()。

I.近来2年未因违约执业行为遇到行政处罚

己经办理有效的执业责任保险

IIL有20名以上执业律师，此中5名以上曾从事过证券法律业务

IV.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水平高、社会信用

优异

ⅠⅡⅣ

ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

D中同证监会与司法部于2007年3月9日宣告了《律师事务所从事证券法律业务管理方法》。该方法规定.激励具备以下条件的律师事务所从事证券法律业务①内部管理规范.风险控制制度健全.执业水平高，社会信用优异;②有20名以上执业律师.其巾5名以上曾从事过证券法律业务;③已经办理有效的执业责任保险;④近来2年未因违纪执业行为遇到行政处罚。

第6题

以下关于独立衍生工具的说法，正确的有()。

衍生工具包含远期合同、期货合同、互换和期权

其价值随特定利率等近似变量的改动而改动

不要求初始净投资

IV.在将来某一日期结算

ⅠⅡⅢⅣ

ⅠⅡ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅢⅣ

A

独立衍生工具包含远期合同、期货合同、互换和期权以及拥有远

期合同、期货合同、互换和期权中一种或一种以上特色的工具，拥有

以下特色其价值随特定利率等近似变量的改动而改动;不要求初始净

投资;在将来某一日期结算。

第7题证券投资基金的技术风险可能来

基金管理人

基金托管人

注册登记人

IV.销售机构

ⅠⅡⅢ

ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

D

技术风险是指在基金的后台运作中，可能由于技术系统的故障或

者差错而影响交易的正常进行甚至以致基金份额拥有人利益遇到影

响。这类技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、注册登记人、

销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。

第8题

在我国基金份额拥有人大会可以对()等重要事项审议定定。

更换基金管理人

出具业绩报告

更换基金托管人

IV.基佥扩募

A、II.III

B、C、

D、

D

c

基金刊行费不属于基金财富肩负的开销。

第10题

以下选项中，()属于金融危机的特色。

经济总量与经济规模出现较大幅度的减少

企业大批破产，失业率提升，社会广泛的经济冷清

地区性债务危机突显

IV.整个地区内钱币币值出现较大幅度的贬值

ⅠⅡⅢ

ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

金融危机的特色是人们基于经济将来将更加消极的预期，整个区

域内钱币币值出现较大幅度的贬值，经济总量与经济规模出现较大幅

度的减少，经济增加遇到打击，常常陪伴着企业大批破产、失业率提

高、社会广泛经济冷清的现象，甚至有时陪伴着社会纷杂或国家政

治层面的纷杂。

第11题

证券投资基金收入的构成包含()。利息收入

营业收入

变现收入

IV.投资收益

ⅠⅢⅣ

ⅠⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

B

证券投资基金收入是基金财富在运作过程中所产生的各种收入.

主要包含利息收入、投资收益以及其余收人。基金财富估值引起的资

产价值改动作为公允价值改动损益计人当期损益。

第12题

基金份额拥有人大会可执行的职权有()。

提前停止基金合同

变换基金运作方式

提升基金管理人、基金托管人的酬劳标准

IV.更换基金托管人

ⅠⅡⅢ

ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣC

《证券投资基金法》第47条规定，基金份额拥有人大会由全体

基金份额拥有人构成，执行以下职权①决定基金扩募也许延长基金合

同限时;②决定更正基金合同的重要内容也许提前停止基金合同;③决

定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管

人的酬劳标准;⑤基金合同商定的其余职权。

第13题

金融期权的基本功能包含()

Ⅰ.套期保值Ⅱ.谋利Ⅲ.套利Ⅳ.价格转移

ⅡⅢ

ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅡⅢⅣ

C

金融期权的基本功能包含(1)套期保值功能。(2)价格发现功能。

(3)谋利功能。(4)套利功能。

第14题

证券市场的发展阶段有()。

萌芽阶段

初步发展阶段

阻滞阶段

IV.加快发展阶段ⅠⅡⅢ

ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

D

纵观证券市场的发展历史，其进度大体可分为五个阶段.即萌芽

阶段、初步发展阶段、阻滞阶段、恢复阶段、加快发展阶段。

第15题

在考虑影响股价改动的基本要素时，需要考虑财务情况，以下各

项属于观察财务情况的指标的是()。

安全性

盈