电梯安装合规性检查表

/质量、环境、职业健康平安管理体系检查表受检查部门：工程部检查日期：检查员：检查准则：QMS，EMS，OHS标准，体系文件、适用法律法规管理体系要求检查内容检查方法检查过程描述检查结果判定QMS条款OHS/EMS条款职责和权限结构和职责本部门的职责是什么？抽查，询问质量目标目标◆目标和指标的状况◆受检查部门是否均有相应的目标和指标？W◆目标和指标是否详细并尽可能量化？W◆目标和指标的实现状况◆是否制定了实施目标指标的方案？W◆企业资源是否能保证目标和指标的实现？X◆是否明确了责任部门和负责人？WX◆是否已向有关人员传达？X◆有关人员是否清楚？X◆有无目标和指标实现的证据◆检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？WX◆目标和指标是否定期评审、修订◆目标和指标是否定期评审、修订？WX◆依据什么评审、修订？W◆目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？W对紧急源辨识、风险评价和风险限制的策划◆是否对组织的活动及活动场所中的紧急源及其风险进行了辨识◆是否按程序要求辨识紧急源及其风险?W◆是否规定了辨识的范围和对象?W◆是否有紧急源及其风险的清单?W◆受检查部门的紧急源及其风险有哪些?WX◆如何对风险限制进行策划◆是否依据风险评价结果,制定了风险限制措施支配?W◆对紧急源及其风险的限制措施有哪些?WX◆对潜在职业健康平安风险是否制定了应急准备和响应措施?W管理体系要求检查内容检查方法检查过程描述检查结果判定QMS条款OHS/EMS条款环境因素识别和评价◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别◆是否按程序要求识别环境因素?W◆是否规定了识别的范围和对象?W◆是否有环境因素的清单?W◆受检查部门的环境因素有哪些?WX◆如何进行环境影响评价◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?W◆有无重大环境因素清单?W◆评价结果是否合理?X◆对新项目和变更是否进了环境因素的补充识别和评价?WX◆如何对重大环境因素的限制进行策划◆是否依据环境因素评价结果,制定了重大环境因素限制措施支配?W◆对重大环境因素的限制措施有哪些?WX◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施?WX生产和服务供应的限制运行限制◆有无限制生产和服务过程的信息，包括产品特性规范、作业指导书等。◆是否有过程限制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、图样、合同要求等？W◆对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书？对关键和比较困难的过程是否制定了作业指导书之类的文件？W◆生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定？X管理体系要求检查内容检查方法检查过程描述检查结果判定QMS条款OHS/EMS条款生产和服务供应的限制运行限制◆是否已确定生产和服务的全过程？◆如何确定和策划生产和服务的过程？W◆策划结果能否确保这些过程处于受控状态，贯彻实施状况如何？X◆运用的设备、测量和监控设备是否满意须要？◆是否对运用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？◆设备是否符合要求，监视和测量设备是否得到配置，所处的环境是否适宜？X◆是否有设备用、管、修的管理制度？W◆是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态。WX◆设备的修理状况如何？X◆是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动？◆有哪些特殊过程和关键过程？W◆是否对其实施了监控活动？X◆特殊过程和关键过程的人员是否具备上岗资格。WX◆是否设置了监控点，是否合理、正常和有效？◆对过程参数和有关的质量、环境、OHS特性是否进行了监视和测量并做了记录？监控点的设置是否合理、有效？WX◆人员是否具备条件和资格？◆人员是否接受过培训？WX◆人员是否具备上岗资格？X管理体系要求检查内容检查方法检查过程描述检查结果判定QMS条款OHS/EMS条款生产和服务供应的限制运行限制◆产品交付和交付后的管理◆公司是如何向用户交付产品并为用户供应售后服务的？W◆是否有对交付、交付后的活动进行明确规定的文件？W◆公司是否建立了客户服务类的组织机构，人员、资源配备是否合适？WX◆服务设施、设备是否适宜？X◆是否建立用户档案，是否向有关部门刚好传递顾客对服务要求的信息？W◆交付时有否保证产品质量的措施，能否做到产品质量的措施，能否做到产品交付级顾客时都是完好的？WX◆交付、交付活动的效果是否进行了验证？W◆是否开展下述活动：技术询问和技术服务等售前、售后服务？X◆是否详细地向顾客供应有关文件，如运用修理说明书等？W◆对客户的看法是否刚好处理？W◆顾客对服务是否满意？W◆是否建立了售后服务网点？状况如何？WX管理体系要求检查内容检查方法检查过程描述检查结果判定QMS条款OHS/EMS条款标识和可追溯性运行限制◆是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识？是否制定了有关标识的规定？标识用的标签等是否得到了有效的管理？◆当有可追溯性要求时（可能是自身规定或合同要求），其产品的标识是否具有惟一性，并加以记录？◆是否有文件规定以适当的方式对产品进行标识？WX◆是否在进料接受、安装、交付等阶段对产品进行标识？WX◆标识的方法、方式是否有明确规定？W◆产品/物料移动后是否能刚好移植标识（必要时），是否作出了规定？WX◆对标识的管理（如标签、印章等的管理）是否作出明确的规定？是否有效实施？WX◆对有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行惟一标识？WX◆对于可追溯性标识是否有规定性记录？是否做了记录，是否能够达到追溯的目的？WX顾客财产运行限制◆是否对顾客的财产进行了标识、验证、爱惜和维护？◆组织里有哪些是顾客的财产？WX◆顾客财产是否得到了标识、验证、爱惜和维护。WX◆已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的状况。X◆顾客财产生产丢失、损坏或不适用状况时，是否记录，是否向顾客报告？◆当顾客财产发生丢失、损坏或不适用状况时，是如何记录并向顾客报告的。W◆顾客有无看法？W管理体系要求检查内容检查方法检查过程描述检查结果判定QMS条款OHS/EMS条款产品防护运行限制◆是否对产品供应了防护（标识、搬运、包装、贮存和爱惜）？◆是否对产品防护（标识、搬运、包装、贮存和爱惜）作了详细的规定？W◆书面的规定是否切合实际，是否是有效版本？WX◆如何做好生产过程中产品的防护工作（包括包装、搬运、爱惜等工作）？◆搬运的方法和手段是否有效？能否防止产品变质或损坏？◆是否有搬运的规定和管理方法。搬运工具、方法、场地是否都适宜？WX◆现场搬运过程是否符合要求，是否做到了保证产品不受损伤？X运行限制◆噪音管制◆噪音排放标准是多少？◆主要噪声污染源有哪些？WX◆噪声防治设施和方法有哪些？X◆有无社区居民投诉？W◆化学品管制◆化学品的保管状况怎样？X◆是否按要求运用化学品？X◆运用中是否存大渗漏状况？X◆有无防火、防溢等措施？X◆职业病防治◆公司哪些活动易诱发职业病？WX◆有无职业病防治方法W◆废弃物管理◆污染源及废弃物种类有哪些？如何限制？WX◆确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是否在规定范围内？W◆是否有紧急废弃物？如有，则如何限制？WX管理体系要求检查内容检查方法检查过程描述检查结果判定QMS条款OHS/EMS条款运行限制◆污水管理◆污水法定排放标准及内部排放标准是多少？W◆污水排放源有哪些？X◆污水中有无法定有害物质？如有，怎样限制？W◆废气管理◆大气污染源（烟、尘排放）有哪些？X◆确认大气污染防治及其他法律法规等是否明确？W◆有无必需申报登记的大气污染物排放？WX◆能源、资源管理◆有无节约能源、资源的规定？W◆实行了哪些节约能源、资源的措施？X应急准备和响应◆组织中已识别的潜在事务或紧急状况有哪些？◆部门中可能产生潜在事务或紧急状况的设备、场所、活动是否得到明确？W◆可能发生的事故或紧急状态是什么？W◆以往是否发生过？X◆是否建立了应急准备和响应程序◆是否有程序？W◆程序中是否规定了确定潜在事故或紧急状况的内容？W◆是否针对潜在事故和紧急状况规定了处置对策？W◆依据程序作出响应，能否防止或削减环境、职业健康平安风险◆针对事故和紧急状态实行的对策能否起到作用？X◆对策是怎样确定的？是否经过论证？W◆是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？W◆是否有明确的职责和资源保证？W◆有无和相关部门联络的规定？W◆有否有对程序进行定期演练的规定◆如何规定的？是否演练过？W◆演练的效果如何？W◆是否依据演练结果对程序加以修改？W◆有无上述记录？W法律、规范要求检查内容检查方法检查过程描述检查结果判定特种设备平安监察条例◆特种设备安装改造修理告知◆是否在施工前将拟进行的特种设备安装、改造、修理状况书面告知直辖市或者设区的市的特种设备平安监督管理部门。◆是否在书面告知特种设备平安监督管理部门并取得施工许可后进行安装、改造、修理施工。◆平安生产管理◆安装施工过程中是否遵守施工现场的平安生产要求，落实现场平安防护措施。◆是否和建筑施工总承包单位订立合同，明确各自的平安责任。◆电梯制造单位的平安指导和监控◆施工单位是否由电梯制造单位或者其通过合同托付同意进行电梯的安装、改造、修理。◆是否由电梯制造单位对安装、改造、修理活动进行平安指导和监控。特种设备质量监督和平安监察规定◆安装、修理保养和改造实施◆安装、修理保养、改造业务不得以任何形式进行转包或者分包。◆安装、大修、改造后特种设备的质量和平安技术性能，是否经施工单位自检。◆安装、大修、改造后特种设备是否经施工单位自检合格后，由运用单位向规定的监督检验机构提出验收检验申请。◆安装、大修、改造的特种设备验收合格后，施工单位是否将施工的技术文件和资料等，移交运用单位。◆特种设备作业人员是否经专业培训和考核，取得地、市级以上质量技术监督行政部门颁发的特种设备作业人员资格证书。◆运用前注册登记◆新增特种设备在投入运用前，是否持监督检验机构出具的验收检验报告和平安检验合格标记，到所在地区的地、市级以上特种设备平安监察机构注册登记。◆是否将平安检验合格标记固定在特种设备显著位置上后，方投入正式运用。法律、规范要求检查内容检查方法检查过程描述检查结果判定TSGT7001－2009电梯监督检验和定期检验规则—曳引和强制驱动电梯◆监督检验◆电梯安装、改造或者重大修理施工单位是否在依据规定履行告知后、起先施工前(不包括设备开箱、现场勘测等准备工作)，向规定的检验机构申请监督检验。◆电梯安装、改造或者重大修理施工前检查◆施工单位是否在施工前依据设计文件和标准的要求，对电梯机房(或者机器设备间)、井道、底坑等涉及电梯施工的土建工程进行检查。◆施工单位是否在施工前对电梯制造质量(包括零部件和平安爱惜装置等)进行确认，并且做好记录，符合要求后方可以进行电梯施工。◆施工的相关记录。◆施工单位是否依据相关平安技术规范和标准的要求，保证施工质量，真实、精确地填写施工的相关记录或者报告，对施工以及供应的相关文件、资料的真实性及其和实物的一样性负责。◆监督检验不