现代企业理论第3讲(含问题解答)

第三讲交易费用经济学

与企业的本质东北财经大学工商管理学院郑文全教授博士Telmail:gxyq61950@163.com本讲内容一、交易成本概念及其类型二、交易维度和交易规制结构三、企业本质几种解释一、交易成本的概念与类型（一）三个层次与三种成本1、三种层次：体制(system)组织(organization)交易（transaction)

参见：薛兆丰：《交易有别于奴役》2、三种成本：制度成本行政成本搜寻、谈判、实施成本3、用途：分析不同的经济体系分析企业与市场差异分析单个交易4、通常定义与分类：

交易成本是指人们为完成某项交易而花费的搜寻、谈判、实施和监督成本，因此交易成本一般分为搜寻成本、谈判成本、实施成本和监督成本，也有将实施成本和监督成本统称为实施成本的。

链接：《经济组织与交易成本》(10-13)讨论：学校的产生与交易费用节约人类有哪几种接受教育的方式？学校的产生为什么能够节约交易成本？学校的产生是帕累托改进吗？讨论题:为什么跳远比赛不乘以体重、身高等系数来算分数，这样更公平？为什么跳远踩线就算犯规，不踩线是否能够计算成绩？(若如此,则跳远比赛会变成相扑比赛.但可以限定体重\身高和年龄)(观众喜欢看到绝对远,所以才形成这种制度.也就是需求决定供给.)(体育比赛是有规则的,规则即制度,所以可以进行经济分析)（二）事前交易成本与事后交易成本事前交易成本事后交易成本事前费用—协议的起草、谈判和保证协议执行所需的费用事后费用—错误应变、争吵、约束、以及解决纠纷的机构建立与运转所需的费用(威廉姆森、科斯、诺思.制度、契约与组织[M].第四版.北京:经济科学出版社,2003.35-42.)外部性外部性是指没有花费任何成本而获得的收益或遭受的损失，分为正外部性与负外部性。外部性实质是事前交易费用太高，因无法支付，而引起的事后交易费用。如空气污染，由于事前对空气划分产权的交易成本太高，故出现了污染这种事后交易成本。商家赠送对消费者而言是外部性吗？花费一定的成本但获得的收益高于这些成本，这属于外部性吗，即物超所值是外部性吗？即本来值800，但卖500，那300是不是正外部性?也就是消费者剩余是不是外部性？商家赠送对获赠者有没有正外部性？免费赠送是不是正外部性，买一送一是不是正外部性。帕瓦罗蒂歌声对邻居是正的外部性吗？如何解决帕瓦罗蒂歌声的外部性？讨论：关于外部性的认识（三）宏观交易成本与微观交易成本宏观交易成本整个社会承担的交易成本微观交易成本交易者个体承担的交易成本二者关系：负相关例证:装修砍价若砍价部分的10%是300元，这并不意味着对消费者个人支付的交易成本就是300元，可能远高于300元。但为什么增加一个分工环节社会承担的交易成本会增加人们还允许该分工环节出现？因为有分工经济讨论：

张五常、韦森关于交易成本的争论张五常先生说：“我曾说过，一个社会的富裕与贫穷的关键，是交易费用在国民收入中的百分比。这百分比减低少许，就大富；增加少许，就大贫”。张五常是在比较宏观交易费用与社会财富之间的关系，不同于宏观交易费用与微观交易费用的关系韦森的认识刘正山的认识姜奇平的认识（四）交易成本的度量宏观交易成本的度量可以考察整个社会为完成交易而服务的部门的GDP。华勒斯和诺思（JohnWallisandDouglassNorth,1986）《美国经济中交易行业的度量》一文张五常认为香港经济的交易成本约占其GDP的80%微观交易成本的度量可以看一种制度下人们所花费的成本相对以前的节约数量。（即愿意付给专业服务机构的服务费用）二、交易维度与交易规制结构（一）交易维度1、交易维度的概念每一项交易本身所具有的特殊性质就是交易维度，它对交易行为和交易成本产生着重要的影响。（一）交易维度2、三种交易维度资产专用性:针对资产的用途而言不确定性:一项交易最终履行的可能性报纸的批零价必须特别高，因为不确定性很高，若卖1份报纸利润1元，而剩一份报纸亏3元，人们是不会分工卖报纸。同样的道理，保险推销员访问100个顾客才有1个客户，于是其享有每一份人寿保险零售价格的50%。安利的报酬结构也是如此。交易频率:交易的次数斯密在《国富论》中指出当交易额和交易频率很大时，人们增加建立信誉的努力。二、交易维度与交易规制结构（二）五种交易规制结构缘起：最早从交易的特性角度对交易成本问题进行研究的经济学家是威廉姆森。1981年在发表于美国《经济文献杂志》12月号的那篇名为《现代公司：起源、演进、特征》的文章中，威廉姆森提出了资产专用性概念，并同时运用资产专用性、不确定性和交易频率来分析交易成本，总结出了交易规制结构的五种类型。基本思想：不同的交易内容和交易维度决定了该项交易的交易成本大小，而不同的交易成本需要不同的组织制度来协调。资产专用性、不确定性和交易频率与交易规制结构之间的关系可图示如下：二、交易维度与交易规制结构

交易频率双头交易高等级交易垂直联合

古典契约三头交易或三头交易垂直联合低资产专用性低较高高不确定性交易特性与交易规制结构图关系契约（二）五种交易规制结构1、古典契约

这种形式是针对那种交易条件事先完全商定好的交易而言的，一旦出现问题由事先的商定或法律来解决，强调法规、正式文件和交易的自行结算。

2、新古典契约

指交易中不规定各种变故的解决办法，出现问题交由双方事先商定的第三方（不是法院，而是各类仲裁机构等）相机裁决，故又称“三头关系”。3、双头关系是指一切有关契约应变事宜均由双方借助自身力量协商解决，既不在合约中事先约定，也不求助第三方裁决。如上下游企业之间的长期战略合作。4、等级式交易是指交易中一方由法律或习俗赋予某种权利，决定交易如何进行，而另一方保有退出交易的权利。如劳工合同。

关系契约：包括双头关系和等级式交易

5、垂直联合：即企业例一：一个普遍现象是，在美国即使是一个最小的日报社也拥有自己的印刷厂，而一个很大的出版社却通常是租用印刷厂印刷自己出版的书籍，为什么？例二：在美国，公司租用办公地点的租约中规定：A、房屋内的办公用品、沙发等物品由公司自己负责，而其他公共地区如门厅、走廊等由房主负责；B、窗户、空调由房主负责维护，而窗帘则由公司自己提供。为什么会是这种制度安排？哪类公司会自己建办公室？为什么我国一般租户在租房时均要求房主提供简单家具，但似乎不要求提供被褥,但酒店却必须要为旅客提供被褥？讨论：关于交易维度的几个例子三类商品参考文献:1.DulleckU.,andKerschbamerR.(2006),“OnDoctors,Mechanics,andComputerSpecialists:theEconomicsofCredenceGoods”,JEL,44:595-628.2.BajariP.,andHortrcsuA.(2004),“EconomicInsightsfromInternetAuctions”,JEL,43:457-486.说明：Nelson（1970）将商品分为两类：搜寻品（searchgoods）、经验品（experiencegoods），Darby和Karni（1973）又加入了信用品（credencegoods）。搜寻品是指购买前消费者已掌握充分质量信息的商品；经验品是指只有购买后才能判断其质量的商品；信用商品是指购买后也不能判断其品质的商品。对于经验品和信任品的交易，主要靠声誉机制来促成。医生为病人诊治，维修人员为顾客修理汽车，对于这类产品和服务，医生和维修人员要比病人和顾客拥有更多的“质量”信息。这类商品即为信任品。对于信任商品，我们会对专家解决问题存在诸多顾虑：担心他们会提供更多不必要的诊治，或者担心他们的诊治需要我们支付更多的费用。即便是诊治和费用支付之后，这种担心仍然不会消失。文章2便是探究这些担心背后的经济原理。三类商品参考文献:1.DulleckU.,andKerschbamerR.(2006),“OnDoctors,Mechanics,andComputerSpecialists:theEconomicsofCredenceGoods”,JEL,44:595-628.2.BajariP.,andHortrcsuA.(2004),“EconomicInsightsfromInternetAuctions”,JEL,43:457-486.说明：文章1在综述现有文献基础上，给出一个基准理论模型，通过逐渐放松假设，回答了如下问题：在什么条件下，专家会利用诊断市场中的信息优势欺诈顾客？存在哪些欺诈类型？有哪些应对这些欺诈问题的方法和制度？在什么条件下，市场会自动阻止欺诈行为？如果这些条件中一些或部分条件不存在，结果又会如何？对于（购买前）商品质量由卖方决定的经验品，买方如何能够确保卖方提供双方均满意质量水平？理论上讲，签订如下契约——如果质量是可接受的，买方为卖方提供一份奖励；如果质量不可接受，买方对卖方实施一份惩罚——是有效的。不过，这一契约如何被实施？当诉诸法庭来解决时，会招致高额的法律成本。这时，非正式执行可能是较好的解决办法，比如违约方的声誉的损失，以及任何违约方未来都无法进入市场。文章1着重综述了契约的声誉机制，并探讨了正式执行机制和非正式执行（声誉）机制之间关系。实际上，在线拍卖就是一种典型的经验品，对此类商品，正式的执行机制是失效的，因此只能诉诸于非正式的声誉机制。现实中，诸如Ebay、Yahoo等诸多成功的网络拍卖案例，表明了声誉机制的有效性。三、企业的本质（一）科斯对企业本质的认识

1、企业的本质（链接《企业的性质》）

科斯是从企业与市场的区别角度分析企业的本质的，企业能够节约市场交易费用，是市场的替代物:（1）它通过行政权威节约了市场的较高交易费用（2）企业是一个合约对一系列合约的替代，减少次数（3）企业是长期合约对短期合约的替代。

2、企业的规模（链接《论企业的边界与规模》）

当企业内部的行政成本与市场完成相同交易花费的交易成本相等时，企业的边界就确定下来。链接：《企业网络与企业边界》（二）张五常对企业本质的认识1、《企业的合约性质》一文的地位

张五常经济解释三卷本.doc《经济解释》第3卷“制度的选择”第5章“合约理论与公司性质”（1）明晰了行政权威实际上是一个具有专家知识的代理商与所有生产要素（如相机零部件）签定的一系列合约。（2）发现了企业与市场的相似性，突破了企业与市场两分法2、企业本质

企业本质上是要素市场合约对产品市场合约的替代。

如购买相机的两种方法：购买整体（要素市场合约），购买零部件（产品市场合约）3、企业与市场之间还有很多合约形式：中间组织三、企业的本质（三）阿尔钦与德姆塞茨对企业本质的认识：团队生产理论（链接至《财产权利与制度变迁》）1、分粥问题：一个引例2、团队生产中的机会主义行为现实中有很多工作需要两个人以上的团队才能够完成，如合伙扛一根木料，这类生产就属于团队生产。由于人们是否努力是私人信息，不易观察，因此如何克服团队生产中的偷懒行为是一个难题。3、企业本质企业是一个监督装置，为解决团队生产中的机会主义行为，企业的剩余索取权应由所有者掌握。三、企业的本质美国盛产苹果的州，每到秋天收获的季节需要大量的苹果采摘员。这些采摘员自由组合成一个个小组，苹果园主只根据每个小组的工作成绩向小组支付报酬，然后小组成员自己分；而且，苹果园主考核的标准并不是小组到底摘了多少斤苹果，而是小组到底摘了多少棵树。这种工资报酬制度很有意思。请分析苹果园主(1)为什么只接受团队而不接受单个人?(2)为什么考察标准是论棵,而不是论斤？团队讨论题：美国苹果园采摘员工资报酬

小费问题：为什么有小费制度？如何解决共产制小费中搭便车问题？兴安岭抬木头问题：抬木头抬不动反而减人中世纪地中海的远程商队如果发现一个人假冒伪劣，商队的所有人都会被流放。秦始皇的连坐、株连制度的分析先是一个村子的连坐，后来发展为家族的连坐。连坐能够有效强化村子和家族内的监督，国家不需要支付监督成本。连坐如果范围太大则会导致大家集体反对，如陈胜大泽乡起义。所以连坐范围要考虑一个均衡水平：即能够相互监督，又不至于大面积造反。这也是为什么连坐由村庄连坐变为家族连坐的原因之一，家族在空间上分散，组织起来比村庄组织起来难度大。项梁、项羽叔父子造反原因：一是环境提供的条件；二是可能其家族规模比较小，被发现连坐成本低，或者更容易组织起来，或者别的家族成员不容易监督他们；三是风险偏好。经济上有效率并不等于道义上正确：规范经济学与实证经济学其他团队管理讨论题（四）杨晓凯的认识：间接定价理论如何对企业家的创意定价？企业是对企业家才能进行间接定价的装置。中国地质大学推免生的专利发明如何定价？建议学校取消实习,要求学生提供专利发明作为毕业作品两个创意:发展校园旅游,展示教学过程实行四学期制度,实行轮作制度,提高资源使用效率三、企业的本质（五）契约理论对企业性质的解释企业是一组契约的结合体：与资本、管理者、员工、供应商、消费者等的合约都是以企业为中心的。企业是中心签约人参考文献周其仁：供应链就是契约链周其仁：什么是供应链？三、企业的本质

企业是一组契约的结合体

客户雇员中介机构供应商出资者管理者业企问题：中国的矿难频频发生，这是一个公共管理问题、法律问题、经济问题，还是一个企业问题？参考文献：周其仁：治理矿难的经济分析周其仁：把制度费用降下来——再谈矿难的经济分析周其仁：大有大的难处——中石油的教训讨论：矿难的经济分析三种教育方式自学、市场交易、学校学校产生节约学生和教师的交易成本较少交易次数长期交易替代短期交易讨论：学校的产生与交易成本节约t1t2.....tns1s2.....sn市场交易次数:n2t1t2.....tns1s2.....sn大学学校交易次数:2n学校的产生是一种帕累托改进吗？好象有一些家庭教师会因为学校产生而失业，因为学校有规模经济。假定学生人数既定、教师数量与水平既定的情况下，由于学校的产生的确会降低教师人数，使一部分教师失业。从教师水平差、学校创造出更多的教育需求从而需要更多教师来说明学校产生是帕累托改进的逻辑已经和学校刚产生时的逻辑不同了，因为这已经突破了学校刚建立时候教师数量和水平既定的假设，引入了新的假定或者变量。讨论：学校的产生与交易成本节约商家赠送对消费者而言是外部性吗？外部性是指没有花费任何成本而获得的收益或遭受的损失，分为正外部性与负外部性。物超所值即消费者剩余不是外部性？消费者剩余也是有成本的，因为消费者剩余的获得是以支付为前提的商家赠送对获赠者有没有正外部性？免费赠送是正外部性，买一送一不是正外部性，送的那一个是有成本的，因为二个的真实价格是一个的价格。讨论：关于外部性的认识帕瓦罗蒂歌声对邻居的外部性可能是正的，也可能是负的帕瓦罗蒂歌声正外部性的解决方式：一是帕氏购买邻近房屋而后高价售价；二是给帕氏的房屋装上隔音效果的装置；三是市场价格，直接交易。第一种方式：帕氏购房的资金是交易成本吗？是防止事后交易成本（外部性）支付的事前交易成本。但对房地产公司来说不是交易成本，是产品收益。第二种方式取决于隔音设备的成本与帕氏从邻居去剧院听音乐获得的收益的比较。第三种方式交易成本很高，邻居否则听到或者爱听，即使达成交易价格执行也很困难。例一主要看有哪些交易维度和交易规制方式不确定性：由于日报的时效性很强，一旦出现意外（要挟、闪失、急件）不易控制，故自己建印刷厂。而出版社的时效性不强，故不怕要挟。交易的频率：由于是多次交易，交易频率高，只要出版社的印数够，独立的印刷厂是不会要挟它的。而且现实生活中印刷厂竞争激烈，这使印刷厂会十分注意自己的reputation,从这个角度来看，印刷厂是不敢要挟报社的。讨论：关于交易维度的例子例二参考答案：资产性质、剩余控制权和交易成本：沙发等资产易损坏，如果由房主提供，剩余控制权在公司手中，其保护不力，如果要在合同中列明各种情况，交易成本高，故干脆公司自己提供。公司愿意自己购买因为今后还可以用。共栖性资产（专用性）：公司有自己的CI策划，于是办公家具便成为公司的专用性资产，房东提供的物品可能公司不需要；若房东按公司的要求提供，租期结束后别的公司也不需要，降低了这些物品的价值。物品折旧期：办公家具折旧一般5年就可以，而房屋折旧一般多于5年，若自己投资房屋则5年不能收回。谁自己投资建办公室：办公室具有较强专用性的公司会自建，因为与公司形成共栖性。因为房东按公司要求定制房屋怕被套牢，而公司如果在房屋内自建专用性设施，怕房东要挟。我国的情况：房东提供的这些家具不具有专用性,而是必要的生活用品，房东愿意提供.但被褥却具有很强的专用性,尤其是对女性而言,所以通常不要求提供被褥,而房东也不愿提供.我国租房要求提供简单家具也为了降低租户购买这些家具的一次性投