微观经济学管制与反托拉斯法

微观经济学管制与反托拉斯法第1页/共51页第19章

管制与反托拉斯法迈克尔·帕金经济学（第5版）第2页/共51页学习目标给管制和反托拉斯法下定义区分管制公共利益论和俘获论解释管制如何影响价格、产量、利润以及消费者与生产者之间交易收益的分配第3页/共51页学习目标（续）解释在许多有历史意义的案例中如何运用反托拉斯法解释今天如何运用反托拉斯法第4页/共51页学习目标给管制和反托拉斯法下定义区分管制公共利益论和俘获论解释管制如何影响价格、产量、利润以及消费者与生产者之间交易收益的分配第5页/共51页市场干预政府对垄断和寡头市场的干预：管制反托拉斯法第6页/共51页市场干预 管制政府机构影响经济活动的各种管理规定

反托拉斯法管制和禁止某些种类的市场行为的法律第7页/共51页学习目标给管制和反托拉斯法下定义区分管制的公共利益论和俘获论解释管制如何影响价格、产量、利润以及消费者与生产者之间交易利益的分配第8页/共51页管制的经济理论影响管制需求的四个因素：每个买者的消费者剩余买者的数量每个企业的生产者剩余企业的数量第9页/共51页影响管制供给的三个因素：每个买者带来的消费者剩余每个企业带来的生产者剩余受益选民的数量管制的经济理论第10页/共51页 政治均衡

管制的数量处于这样的状态：管制使得没有一个利益集团发现用额外的资源去迫使政治家做出改变是值得的，而且也没有一个政治家集团发现提供不同的管制是值得的。管制的经济理论第11页/共51页 政治均衡（续）公共利益理论提供的管制满足了消费者和生产者总剩余最大化的需求俘获论提供的管制满足了生产者剩余最大化——经济利益最大化的生产者需求。管制的经济理论第12页/共51页自1887年以来，已经建立了许多管制机构。自1977年以来，行业已经在经历逐渐取消管理的过程。管制和取消管制第13页/共51页管制过程官员们是被任命的机构采用了一套做法和规则机构向公司发放许可证价格和数量管制管制和取消管制第14页/共51页自然垄断

一个企业可以以低于两个或更多企业的成本供给整个市场的行业管制和取消管制第15页/共51页 边际成本定价规则使价格等于边际成本

如果企业出现亏损，就有可能实行：价格歧视两部分收费补贴管制和取消管制第16页/共51页学习目标给管制和反托拉斯法下定义区分管制公共利益论和俘获论解释管制如何影响价格、产量、利润以及消费者与生产者之间交易利益的分配第17页/共51页总剩余数量（百万户）1530024610D价格和成本（美元/户·月）2520108ATC每户的亏损MC自然垄断：边际成本定价第18页/共51页平均成本定价规则使价格等于平均总成本企业获得平均利润管制和取消管制第19页/共51页生产者剩余消费者剩余1530024610D2520108ATCMC无谓损失数量（百万户）价格和成本（美元/户·月）自然垄断：边际成本定价第20页/共51页俘获管制者利润最大化管制和取消管制第21页/共51页1530024610D2520108ATCMC无谓损失经济利润消费者剩余18MR数量（百万户）价格和成本（美元/户·月）自然垄断：利润最大化第22页/共51页机构如何确定管制价格？答案：收益率管制管制和取消管制第23页/共51页 收益率管制把价格水平定在使受管制企业的资本能赚到某个目标百分比收益的水平。

扩大成本企业将会尽可能高地激发表面成本管制和取消管制第24页/共51页ATC（扩大的）1530024610DATC2520108MC经济利润MR18利润最大化数量（百万户）价格和成本（美元/户·月）自然垄断：扩大成本第25页/共51页 激励管制计划对企业进行激励以使其有效经营并控制住成本。

公共利益，还是俘获？管制与哪一个理论更一致并不完全清楚价格管制并不要求用边际成本定价规则管制和取消管制第26页/共51页电力 3.2 6.1天然气 3.3 8.2铁路 5.1 7.2以上平均 3.9 7.2经济平均 6.6 5.1 年份 行业 1962–69 1970–77受管制垄断的收益率第27页/共51页 消费者 生产者

剩余 剩余 总剩余行业 （1990年10亿平均）铁路 8.5 3.2 11.7电信 1.2 0.0 1.2有线电视 0.8 0.0 0.8总计 10.5 3.2 13.7取消自然垄断管制的收益第28页/共51页 卡特尔管制对管制行业的每一个企业的产量进行限制防止违约

管制——运用哪一种理论？公共利益论俘获论管制和取消管制第29页/共51页MCMR勾结的寡头20500100200300500D403010400生产者利益的管制公共利益的管制数量（次数）价格和成本（美元/次）第30页/共51页受管制寡头的收益率航空 12.8 3.0货运 13.6 8.1经济平均 6.6 5.1 年份 行业 1962–69 1970–77第31页/共51页 消费者 生产者

剩余 剩余 总剩余行业 （1990年10亿美元）航空 11.8 4.9 16.7货运 15.4 -4.8 10.6总计 27.2 0.1 27.3受管制寡头的收益第32页/共51页做出预期

为什么对交通运输业和电信业取消管制？

经济学家越来越有信心，更加直言于从取消管制中获益的预期。

我们可以预期会看到更多的取消管制的出现。管制和取消管制第33页/共51页学习目标（续）解释在许多有历史意义的案例中如何运用反托拉斯法解释今天如何运用反托拉斯法第34页/共51页反托拉斯法谢尔曼法，1890第一部分：

每一个限制了各州之间和与外国的贸易和商业来往的合约、托拉斯和其他形式的联合或勾结，都被宣布为违法的。第35页/共51页谢尔曼法，1890第二部分：

每一个将要垄断、企图垄断、或与任何个人或一些人联合或勾结起来垄断了各州之间或与外国的任何一部分贸易或商业往来的人，都被认为是犯有重罪的人。反托拉斯法第36页/共51页克莱顿法案及其修正案克莱顿法案 1914罗宾逊—帕特曼法案 1936谢勒尔—凯弗维法案 1950

只有下列做法实际上减少了竞争或引起垄断时，这些法案才禁止它们：反托拉斯法第37页/共51页克莱顿法案及其修正案（续一）1.价格歧视2.要求购买同一企业其他物品（称为搭售）的合约。反托拉斯法第38页/共51页克莱顿法案及其修正案（续二）3.要求一个企业只从一个企业购买特定类别的所有必需品的合约（称为必需品合约）。4.禁止企业出售竞争性东西的合约（称为排他性交易）。反托拉斯法第39页/共51页克莱顿法案及其修正案（续三）5.禁止卖者在某个区域之外再出售一种产品的合约（称为地区限制）。6.获得竞争者的股份或资产。7.成为竞争企业的董事。反托拉斯法第40页/共51页里程碑式的反托拉斯案例

1914年成立了联邦贸易委员会，以负责实施反托拉斯法。

理性规则：

产生于合并和企业之间协定的垄断并不一定是非法的。

垂直和纵向的联合是非法的。第41页/共51页案例 年份

判决与结果1.价格勾结Socony-Vacuum石油公司有罪：为了价格勾结而联合，无视理性规则。1940有罪：价格勾结，总裁被罚款并监禁。1961通用电气、西屋公司和其他公司Archer,Daniels,Midland1996有罪：价格勾结，罚款1亿美元。里程碑式的反托拉斯案例第42页/共51页案例 年份

判决与结果2.企图垄断美国烟草和美孚石油公司19111920美国钢铁公司有罪：命令交出在其他公司的大部分股权；提出“理性规则”——根据谢尔曼法，只有不合理的联合有罪无罪：虽然是美国钢铁公司拥有极大市场份额（接近垄断），但仅仅是“规模大并不违法”；“理性规则”的运用。里程碑式的反托拉斯案例第43页/共51页案例 年份

判决与结果2.企图垄断（续一）美国铝公司1945有罪：太大——有太大的市场份额，以“理性规则”的解释为结束。有罪：Kinney的所属关系——零售网络——削弱了竞争，这些零售网络被指定销售Kinney产品（布朗鞋业提供8%的Kinney鞋，Kinney销售全国鞋产品的2%）。布朗鞋业公司1962里程碑式的反托拉斯案例第44页/共51页案例 年份

判决与结果2.企图垄断（续二）有罪：洛杉矶的两个超市的合并限制了竞争（合并的企业已经占据了洛杉矶市场的7.5%）。Von杂货公司1965里程碑式的反托拉斯案例第45页/共51页学习目标解释在许多有历史意义的案例中如何运用反托拉斯法解释今天如何运用反托拉斯法第46页/共51页今天的反托拉斯法反对微软的案例：1.在个人电脑操作系统市场上有垄断力量。2.运用掠夺性定价和搭售做法实现在网络浏览器市场上的垄断。3.用其他反竞争的做法加强自己在这两个市场上的垄断。第47页/共51页微软的反击微软对所有指控提出挑战。它认为，尽管今天Windows占优势，但它易于受到新操作系统的冲击。它宣称，把IE（互联网浏览器）与Windows98结合在一起提供了一种有