居间人管理制度测试题

居间人管理制度测试题（100分）感谢您能抽出几分钟时间来参加本次答题，现在我们就马上开始吧！1、姓名【填空题】________________________2、业务单元【填空题】________________________3、中期协发布的《期货公司居间人管理办法（试行）》从哪天开始实施？【单选题】（5分）A.2021年8月10日B.2021年9月10日C.2021年9月30日D.2022年9月9日正确答案:B4、居间人可以同时与不超过几家期货公司签订居间合同？【单选题】（5分）A.一B.二C.三D.四正确答案:C5、期货公司应当加强合规管理和风险控制，建立能够覆盖居间人管理的利益冲突防范机制，保护投资者合法权益，不得与下列哪些个人开展居间合作？【单选题】（5分）A.本公司工作人员和机构居间人工作人员B.本公司工作人员的配偶、父母、子女及其配偶C.本公司客户的开户代理人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人D.以上选项都是正确答案:D6、下列说法错误的是？【单选题】（5分）A.期货公司不得接受特殊单位客户成为居间人名下客户B.机构客户的工作人员不得成为其所在机构与期货公司签订期货经纪合同的居间人C.客户本人可以成为其与期货公司签订期货经纪合同的居间人D.期货公司应当在合理范围内收取居间人名下客户的交易手续费正确答案:C7、下列说法错误的是？【单选题】（5分）A.居间人应当全面了解投资者的投资需求和目标、财务状况、投资经验、流动性偏好和风险承受能力等情况，对投资者的投资能力进行鉴别，将合格的投资者介绍给期货公司。B.居间人应当如实向投资者告知居间身份，充分揭示期货交易风险，解释期货公司、投资者、居间人三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。C.居间人不应故意隐瞒期货投资的风险或者故意夸大期货投资的收益，不做不实、误导的广告与宣传，不进行欺诈活动。D.在投资者与期货公司签订期货经纪合同前居间人可视情况履行合格投资者确认程序和风险揭示程序。正确答案:D8、《期货投资居间合作协议》的有效期不得超过个月？【单选题】（5分）A.6B.B.12C.24D.32正确答案:B9、居间人出现1例客户投诉，发生当月开始将居间人的风险担保金提取比例调整至；出现超过3里以上客户投诉，且被证实存在违约行为的，居间人的风险担保金提取比例提升至。【单选题】（5分）A.10%,15%B.10%,20%C.15%,20%D.15%,30%正确答案:B10、与期货公司合作的自然人居间应当符合下列哪些条件？【多选题】（5分）A.年满18周岁，具有完全民事行为能力B.承诺遵守法律法规及本办法等的规定C.取得期货从业人员资格考试成绩合格证D.已完成协会要求的培训课程正确答案:ABCD11、期货公司不得与具有下列哪些情况之一的居间人开展居间合作？【多选题】（5分）A.最近三年内受过刑事处罚,或被中国证监会及其派出机构采取行政处罚或者行政监管措施B.被中国证监会等金融监管部门采取市场禁入措施，且禁入期未满C.被协会给予资格限制纪律惩戒措施，且限制期未满D.被协会列入居间人失信名单正确答案:ABCD12、居间人不得有下列哪些行为？【多选题】（5分）A.以任何形式参与期货配资，变相非法集资或者融资B.接受投资者委托，代理投资者从事期货交易，或者代理投资者办理账户开立、销户、结算签字、资金存取、划转、查询等事宜C.为投资者提供集中交易场所或者交易设施，以期货公司员工、代理人的身份对外开展业务，擅自印刷和发放宣传资料，以及向投资者发出容易使其对居间人身份产生误解的其它信息D.虚构或者担任挂名居间人E.隐瞒重要事实或者进行误导性陈述，提供、传播虚假或者误导投资者的信息，夸大或者片面宣传投资业绩，向投资者作获利保证或者共担风险的承诺，诱使投资者进行期货交易F.以任何形式向投资者提供包括但不限于品种、价位、方向、数量等指向明确的交易建议正确答案:ABCDEF13、居间人应当履行下列哪些义务？【多选题】（5分）A.严格遵守法律法规、部门规章、自律规则、公司要求，恪守职业道德和行为规范B.配合监管部门的检查及调查工作C.遵守诚实信用原则，忠实履行中介义务，积极促成投资者与期货公司签订期货经纪合同D.保守因开展居间合作知悉的期货公司商业秘密及投资者信息，不泄露或者转递给他人正确答案:ABCD14、居间人应当参加协会统一组织的下列哪些培训？【多选题】（5分）A.职业培训B.持续培训C.惩戒培训正确答案:ABC15、申请合作的个人居间，必须提供哪些资料？【多选题】（5分）A.有效期内的身份证正反面复印件B.居间人信息表（含1寸免冠照）C.期货从业人员资格考试成绩合格证D.征信查询记录截图及近三年无犯罪记录证明E.完成协会培训课程截图F.监管部门要求的其他材料正确答案:ABCDEF16、居间业务尽调人应履行以下哪些职责?【多选题】（5分）A.充分了解居间人展业对象和方式B.收集居间信息及完整资料C.确认居间人完成职业培训D.查询居间人征信记录E.合同存续期内持续关注居间人展业行为的合规性正确答案:ABCDE17、在居间合同有效期内，居间报酬的计算方式及比例发生变更的，业务单元应与居间签订补充协议或重新签订居间合同。【单选题】（5分）A.是B.否正确答案:A18、公司将从居间人的报酬中按一定比例留置相应的金额作为居间人的风险担保金，居间人的展业行为、客户投诉及客户质量不会影响其风险担保金的比例。【单选题】（5分）A.是B.否正确答案:B19、根据居间合同约定，居间人必须在90个自然日内提交风险告知书原件，公司在未收到原件之前将暂扣居间人的部分报酬。【单选题】（5分）A.是B.否正确答案:A20、风控合规部在认为必要时，可以对居间人进行二次尽调，并出具尽调结论。【单选题】（5分）A.是B.否正确答案:A21、过渡期内由居间客户转换为自然客户的，业务单元可指定业务代表进行维护，并在居间关系终止后的次月完成客户关系转移