知名证券公司投行业务管理制度(免费)

(试行)正式下发，请认真遵照执行。二○○一年七月十三日送：董事会秘书处、稽核部、总经理办公室、计划财务部、证券投资部、经纪业务部、国债部、投资银行总部及所属业务部、公司所属各营业部北京证券投资银行业务管理办法 (试行)第一章总则为加强对公司投资银行业务的管理、监督和指导，合理分工，协调发展，建立科学、规范、高效的业务管理体制，根据国家有关法律、行政法规、部门规章、中国证监会有关证券发行上本办法旨在明确公司投资银行业务管理及决策程序，理顺管理总部与业务部门关系，强化指标考核，提高工作质量和工作效公司投资银行部业务主要包括股票的发行与承销，上市公司增发与配股，上市辅导与推荐，债券发行，兼并与收购，财务顾公司设立投资银行总部及管理部(以下简称“总部”)，总部是公司投资银行业务的归口管理部门，负责对投资银行业务进行第六条投资银行实行“总部统一协调，业务部独立运作”的模式。业务部是独立的业务部门，年初对公司签订收入、费用、利润任第二章投资银行总部及管理部第八条总部及管理部的主要职责是：；2、负责各业务部、分部的设立与考核；核；4、负责项目内核工作；信息；、负责与有关部门协调及公司内部协调；7、负责文件收发、档案管理、内部各项管理制度的制定与修改；8、负责财务核算、指标考核，员工审核、考核、晋级；9、负责聘请主承销法律顾问，严格控制项目风险；第十条总部原则上不得从事具体业务，其承揽的项目交由业务部承第三章业务部第十一条设立业务部应满足以下条件：销项目；2、有3家以上新股辅导项目(含创业版)；1000万元；业务部前期开办费用不超过50—100万元，每月累计亏损城市招聘，人员编制应根据行的整改措施的；第四章营业部从事投资银行开发业务业务的费用、人员、奖惩、考核及上市推荐等项目需与业其项目组人员组成、收入第五章项目管理必须经过总部立项批准后方可实投资银行项目管理实行三级审查、三级负责制，即所有业务的制作需经：项目负责人审核、业务部审核、总部复核投资银行业务项目实行从项目立项、签订协议到材料申报部审核所有对外报送的材料，特别是项目申报材料定稿前，应严格遵守投资银行业务三级审核制，报管理部审核，经管理部审核并报证券发行内核小组批准后方可上报中国证监会所有主承销项目的中介机构协调会及有关重要会议的会议纪要需及时报送管理部，企业资产重组方案所有重大问题的处置和项目的重大进展及时报告管理部，以便管理部对务部应按月、半年、年向管理部报送当期工作总结，报公布。所有项目完成后均需按照投资银行业务项目档案管理制项目涉及公司资金支持的(如余股包销)，需提前一周向公第三十一条业务流程图如下：业务部总经理审核立项管理部审核立项总部总经理审核立项可行进入项目库进入项目库管理部进行全过程指导、监督制作完成申报材料业务部总经理审核管理部审核公司内核小组审核，出具内核决议申报材料上报中国证监会及有关部门项目获核准第六章财务核算与考核第三十二条公司对业务部的收入、费用、利润指标进行核算与考核；第三十三条投资银行业务不再实行项目结算，改为公司对业务部统一，只领取应发奖金数额的第三十四条考核办法为费用率法：第三十五条奖惩办法为：外奖金；第三十六条总部的费用、奖金由公司核定。总部总经理奖金由公司决第三十七条公司鼓励所有员工积极承揽项目，无论公司内部人员还是外部人员或机构均可领取介绍项目奖金，额度为项目收入的2%。业务部在项目完成后，制定介绍项目奖金发放方案，报总部核准后，由公司代扣代缴个人所得税，直接发放给介绍人，其额度计入项目费用。除券商推荐项目以外的项目，可以与公司的机构合作开发，与机构合作开发的能支付一次，支付给机构合作费用后，不再向其它第七章人事管理第三十九条投资银