全面风险管理提升工作实施方案 - 副本

PAGEPAGE1关于印发《ＸＸＸ二〇一五年全面风险管理提升工作实施方案》的通知ＸＸＸ所属各单位、机关各部门：现将《二〇一五年全面风险管理提升工作实施方案》印发给你们，望认真贯彻落实。二〇一五年四月二十八日ＸＸＸＸ集团本公司ＸＸＸ年全面风险管理提升工作实施方案为深入贯彻落实集团公司管理提升活动及全面风险管理工作部署和要求，提升ＸＸＸ全面风险管理工作水平，根据《XXX全面风险管理提升工作方案》的要求，结合ＸＸＸ风险管理工作实际，制定本实施方案。

一、总体思路

按照“统一规划、上下结合，分层分类、分步推进，突出重点、持续优化”的总体思路，分阶段、有重点推进实施。

1.统一规划、上下结合：在ＸＸＸ现有内部控制和专业管理的基础上，明确风险管理目标，统一风险管理框架，统筹各层级风险管理职能定位，自上而下建立风险分类清单，自下而上建设风险事件库，确保上下衔接一致。

2.分层分类、分步推进：根据ＸＸＸ风险管理目标及各层面职能定位，结合专业管理实际，分解落实风险管理责任，有计划、分阶段推进，确保风险管理适应战略及管理需要。

3.突出重点、持续优化：根据集团公司要求，结合ＸＸＸ发展战略和经营目标，加强重大重要风险和高风险领域及业务管理，使风险管理真正成为价值创造的重要驱动。集中管理资源，提高风险管理的效率和效果，建立风险管理长效5月份，在二级单位层面编制风险分类清单和风险事件库，以此为基础组织开展风险评估，确定重大风险事件和重要风险领域，编制二级单位《全面风险管理报告》，5月底前报ＸＸＸ全面风险管理办公室。6月份开始在ＸＸＸ层面，结合内控实施细则修订，按照总部统一要求，组织开展全面风险识别、评估，逐级汇总、上报，初步建立ＸＸＸ层面风险事件库。7月份要结合上半年生产经营完成情况，组织相关部门深度分析下半年各种风险，编制中原ＸＸＸ半年度《全面风险管理报告》，报集团公司全面风险管理办公室。4.争当全面风险管理样板企业借鉴ISO31000国际风险管理标准并吸收消化再创新，探索有中原特色的全面风险管理模式，着力做好风险分类清单和风险事件库建设，促进内部控制以及其他管理体系与风险管理的有效衔接，实现日常经营管理和风险类别管理、风险事件管理的深度融合，争当集团公司全面风险管理的样板企业。（三）重点突破阶段（201５年08月-201５年10月）紧跟集团公司全面风险管理工作运行节奏，适度超前，及时掌握先进的风险管理方法，力争取得创新成果。1.明确风险管理重点根据风险评估结果，明确ＸＸＸ层面、机关处室、二级及以下各单位、各专业领域风险管理重点，落实管理责任。制定完善重大重要风险管理策略及措施，加强跟踪监督，确保重大重要风险可控、在控。进一步完善ＸＸＸ风险分类清单和风险事件库，分类分层编制风险评估报告，着手编制ＸＸＸ年度《全面风险管理报告》。2.学习风险管理样板单位和先进企业经验在ＸＸＸ内部选取基础较好的单位，树立典型，培育全面风险管理及专项风险管理样板，为其他单位提供借鉴。各单位和部门定期收集整理工作中涌现的先进管理经验和方法、典型经验和案例，系统进行总结提炼、宣传推广。学习集团公司专项风险管理样板企业及国内领先企业，在高含硫气田开采领域、信用风险管理、风险监控预警等方面应用量化评估工具，建立操作规范、运行有效的风险管控机制。3.建立专项风险评估的程序性审核机制选择重大投资项目风险评估等业务，与专业管理部门结合，修订完善相关管理制度，探索建立专项风险评估的程序性审核机制。完善重要事项风险预警机制和应急管理办法。（四）总结改进阶段（201５年11月-201５年12月）各单位、各部门对工作开展情况进行检查评价和经验总结，建立持续改进的长效机制。全面风险管理办公室组织开展建设期风险管理考核评价，对照专项提升工作运行计划，逐项评价工作落实情况和实施效果。对管理提升工作落实情况好，取得明显成效的部门（单位）进行表彰奖励，同时，对涌现出的典型经验的创造单位、创造人进行表彰奖励，对见到实际成效的项目给予奖励。四、有关要求1.全面风险管理工作是集团公司201５年重点工作之一，是企管系统年度工作的重中之重，各单位、各部门要高度重视，加强组织领导，落实责任分工。2.各单位要配备专（兼）职风险管理人员负责全面风险管理日常工作，各部门要结合专项风险管理和内部控制，