2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案

2023年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺试卷B卷含答案单选题（共50题）1、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证监会相关派出机构D.中国证监会或其派出机构【答案】C2、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录（）办理客户交易编码的注销。A.期货交易所交易结算系统B.期货公司结算系统C.中国期货保证金监控中心统一开户系统D.期货公司交易系统【答案】C3、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B4、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。A.期货交易B.期货保证金C.期货结算D.期货准备金【答案】C5、实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。A.非期货公司会员B.期货公司会员C.期货公司会员和非期货公司会员D.结算会员和非结算会员【答案】D6、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A.15B.30C.45D.60【答案】B7、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。A.公正B.安全C.公开D.公平【答案】B8、某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（）。A.公司的风险监管指标是否持续符合规定标准B.公司的交易规模C.公司的客户数量D.公司的发展规划【答案】A9、期货投资者保障基金是在（）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司【答案】C10、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。A.1B.3C.5D.10【答案】C11、下列有关会员制期货交易所理事会的说法，不正确的是()。A.理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责B.理事会设理事长1人、副理事长1～2人C.理事会会议至少每半年召开1次D.理事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体理事【答案】D12、除特殊情形外，客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由（）承担。A.交易所B.客户C.未尽通知义务的工作人员D.期货公司【答案】B13、期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。A.审查B.监督C.举证D.执行【答案】C14、经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（）方式记载留存。A.书面B.口头C.电子邮件D.网络信件【答案】A15、建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A.保护投资者合法权益B.保障金融期货市场平稳.规范和健康运行C.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D.提高股指期货交易量【答案】D16、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。A.2B.3C.6D.12【答案】C17、期货公司变更住所，应当向()提交变更住所申请书等申请材料。A.迁出地期货交易所B.迁出地工商行政管理机构C.拟迁入地期货交易所D.拟迁入地中国证监会派出机构【答案】D18、证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B19、期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15％缴纳形成。A.基金管理公司B.证券交易所C.期货公司D.期货交易所【答案】D20、下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是（）。A.具有本科以上学历B.履行职责所必需的经营管理能力C.良好的职业道德D.诚实守信的品质【答案】A21、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A.中国银保监会B.中国期货业协会C.中国证监会D.财政部【答案】C22、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。A.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.商务部【答案】C23、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行【答案】A24、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。A.10；30B.15；30C.10；20D.15；40【答案】B25、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。A.根据公司章程的规定B.由董事长C.由监事会D.由总经理【答案】A26、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。A.证券公司B.期货交易所C.期货结算机构D.期货公司【答案】D27、期货经营机构应当按照（）的原则销售产品或者提供服务。A.将适当的产品销售给适当的投资者B.帮助投资者实现收益最大化C.自然人投资者与法人投资者区别对待D.投资者利益优先【答案】A28、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】D29、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（）救济措施。A.向协会申诉B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼D.可以向仲裁机构提起仲裁【答案】A30、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C31、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币（）。A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元【答案】C32、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。A.手续费收入的20％的比例B.成交金额的30％的比例C.手续费收入的30％的比例D.成交金额的20％的比例【答案】A33、客户下达的交易指令没有品种.数量.买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B.客户自己承担C.期货公司与客户平均分担D.期货公司与客户自行协商【答案】A34、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构按其风险承受能力至少划分为（）。A.六类B.五类C.四类D.三类【答案】B35、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A.不超过损失的50%B.不超过损失的90%C.不超过损失的80%D.不超过损失的60%【答案】D36、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。A.每周B.每年C.每月D.每日【答案】D37、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。A.3万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上10万元以下【答案】B38、期货公司会员不得为综合评估得分在（）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。A.50B.65C.70D.85【答案】C39、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A.3B.4C.5D.6【答案】A40、中国证监会可以向期货交易所派驻（）。A.巡视员B.督察员C.审计员D.营业员【答案】B41、期货公司依法从事资产管理业务，损失由（）承担。A.客户B.期货公司C.中国证监会D.客户和期货公司【答案】A42、下列有关客户对期货公司的交易结算结果异议的提出时间的说法中，正确的是（）。A.在当日收盘之前提出B.立即提出C.在期货经纪合同约定的时间内提出D.在下一个交易日开盘前提出【答案】C43、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。[*密押题]A.代理客户进行期货交易B.代期货公司收付期货保证金C.协助办理开户手续D.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金【答案】C44、下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。A.客户保证金不属于期货公司破产财产B.客户保证金不属于期货公司清算资产C.期货公司存管的客户保证金属于客户所有D.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封【答案】D45、（2018年真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当（）。A.责令其限期改正，并处以罚款B.通知出境管理机关依法阻止其出境C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利【答案】C46、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。A.期货经营机构B.期货协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】A47、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）的诉讼请求确定管辖。A.违约B.当事人起诉状中在先C.侵权D.当事人选择的诉由【答案】B48、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。A.为投资者创造最大权益B.保护投资者满意C.维护投资者的合法权益D.最大限度维护投资者利益【答案】C49、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向（）构书面报告。A.中国期货业协会B.住所地中国证券监督管理委员会派出机C.中国证券监督管理委员会D.期货交易所【答案】B50、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的().A.80%B.90%C.120%D.150%【答案】C多选题（共30题）1、A市B区的甲是F市C区的天乾期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天乾公司的从业人员孟柳将其10月份的合约在下跌10％时卖出，并和孟柳签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。孟柳判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10％时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50％时仍没有反弹的迹象，孟柳只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是()。A.若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉B.若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉C.若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉D.若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉【答案】AC2、《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重，给予下列纪律惩戒的是（）A.公开谴责B.暂停会员部分权利C.取消会员资格D.限期整改【答案】ABCD3、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的规定，上述机构包括（）。A.期货交易所的非期货公司结算会员B.从事外国期货交易的商业银行C.期货交易所的期货公司结算会员D.期货投资咨询机构【答案】AD4、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。A.《期货交易所管理办法》B.《期货交易管理条例》C.《期货公司监督管理办法》D.《中华人民共和国公司法》【答案】BD5、某期货公司的董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。对于王某被捕，下列说法正确的是（）。A.期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告B.期货公司应当立即向监管机构报告C.期货公司应当立即向期货交易所报告D.期货公司应当立即向中国期货协会报告【答案】AB6、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将（）的书面报告公司住所地中国证监会派出机构。A.免职理由B.首席风险官履行职责情况C.替代人选名单D.发现重大风险事件的情况E【答案】ABC7、关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是()。A.理事会设理事长1人B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过C.理事长不得兼任总经理D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权【答案】ABCD8、期货交易所办理的下列事项中，应当经国务院期货监督管理机构批准的是()。A.制定或者修改章程B.上市新的交易品种C.制定或者修改交易规则D.取消交易品种【答案】ABCD9、王某是某一会员制期货交易所理事长，他能行使下列（）职权。A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告D.主持期货交易所的日常工作【答案】ABC10、在我国，交割仓库不得有的行为包括（）。A.出具虚假仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库.出库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.违反国家有关规定参与期货交易【答案】ABCD11、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息（）A.可能直接导致本金亏损的事项；B.可能直接导致超过原始本金损失的事项；C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；D.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；【答案】ABCD12、期货公司应当（）进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证券监督管理委员会及其派出机构备案。A.辞职的董事长B.辞职的监事长C.被撤销任职资格的人员D.被认定为不适当人选而被解除职务的人员【答案】ACD13、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列说法正确的有()。A.公司应当向小王充分揭示期货交易的风险B.公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C.公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容D.公司应当在营业场所公示期货经纪业务流程【答案】ACD14、乙是某期货公司的客户，持有多头合约。合约到期后，乙向期货公司申请交割。但乙在交割仓库提货时发现所提交割品已霉烂变质，无法使用。对于货物的质量问题，乙应当向（）主张权利。A.期货公司B.乙的交易对手方C.交割仓库D.期货交易所【答案】CD15、依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括（）。A.中国证监会派出机构B.中国证监会C.中国期货业协会D.中国证券业协会【答案】AB16、非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得()客户资产。A.扣划B.查封C.冻结D.查询【答案】ABC17、某经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的相关信息。中国证监会及其派出机构在对该经营机构进行et常监督检查时，发现其违反了投资者适当性管理办法。经营机构应当了解的投资者信息包括（）。A.投资相关的学习、工作经历及投资经验B.风险偏好及可承受的损失C.诚信记录D.收入来源【答案】ABCD18、中国证监会及其派出机构可以将（）记入期货公司及首席风险官诚信档案。A.首席风险官的培训情况和考试成绩B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施C.首席风险官的身份、学历、学位证明D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项【答案】ABD19、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的（）等工作安排。A.岗位独立B.信息隔离C.场所分区D.人员回避【答案】ABD20、张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（）。A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的保证金或者其他资产D.以个人名义参与期货交易【答案】ABCD21、下列人员进行期货内幕交易，依法应从重处罚的有（）。A.国务院期货监督管理机构的工作人员B.期货交易所的工作人员C.期货保证金安全存管监控机构的工作人员D.民营企业的工作人员【答案】ABC22、设立期货交易所可以采用（）的组织形式。A.会员制B.合伙制C.公司制D.个人独资制【答案】AC23、甲听说期货从业人员资格考试马上就要